美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D/A
(修訂編號8)*
根據1934年的證券交易法
The 9 Limited
(髮卡人姓名)
A類普通股,每股面值0.01美元 股
(證券類別名稱)
88337K302**
(CUSIP號碼)
朱軍
Incsight Limited
吳鬆路130號17樓c/o
上海市虹口區200080
中華人民共和國
(授權人員的姓名、地址和電話號碼
接收通知和通信)
2021年2月14日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G 上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。☐
注:紙質形式提交的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲§240.13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格中關於證券主題類別的首次提交,以及包含 信息的任何後續修訂,這些修訂將改變前一封面中提供的披露。
**本CUSIP適用於由美國存託憑證 證明的美國存托股份,每張美國存託憑證相當於The 9 Limited的30股A類普通股。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為為1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18節(下稱《法案》) 的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲 附註)。
CUSIP編號 | 88337K302 |
1 |
報告人姓名
朱軍 |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
僅限SEC使用
|
4 |
資金來源(見説明書)
PF、OO |
5 |
如果要求披露法律程序,則複選框 依據第2(D)或2(E)項¨ |
6 |
公民身份或組織地點
新加坡共和國 |
個共享數量
|
7 |
唯一投票權
56,170,879股普通股(1) |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一處分權
56,170,879股普通股(1) | |
10 |
共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
56,170,879股普通股(1) | |
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | ¨ |
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比
11.5%(2) | |
14 |
報告人類型(見説明)
在……裏面 |
(1) | 包括(I)6,107,334股由朱駿全資擁有及控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的以美國存託憑證為代表的B類普通股及912,094股A類普通股,及(Ii)7,500,000股以限制性股份形式的B類普通股 、36,300,000股以限制性股份形式的A類普通股及由朱駿持有的以美國存託憑證為代表的5,351,451股A類普通股 。根據持有人的選擇,每股B類普通股可以轉換為一股 A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。 |
(2) | 基於487,004,775股已發行普通股作為單一類別,即截至2021年4月14日的473,397,441股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
CUSIP編號 | 88337K302 |
1 |
報告人姓名
Incsight Limited |
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
僅限SEC使用
|
4 |
資金來源(見説明書)
WC、OO |
5 |
如果要求披露法律程序,則複選框 依據第2(D)或2(E)項¨ |
6 |
公民身份或組織地點
英屬維爾京羣島 |
個共享數量
|
7 |
唯一投票權
7,019,428股普通股(1) |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一處分權
7,019,428股普通股(1) | |
10 |
共享處置權
0 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
7,019,428股普通股(1) | |
12 | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) | ¨ |
13 |
第(11)行中金額表示的班級百分比
1.4 %(2) | |
14 |
報告人類型(見説明)
公司 |
(1) | 由朱軍先生全資擁有及控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的6,107,334股B類普通股及以美國存托股份為代表的912,094股A類普通股。每股B類普通股可由持有人選擇轉換為一股A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。 |
(2) | 基於487,004,775股已發行普通股作為單一類別,即截至2021年4月14日的473,397,441股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
説明性 註釋
本修正案第8號(“修正案”) 對最初於2015年12月24日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的關於附表13D的聲明進行修訂 ,該聲明經於2016年3月29日、2017年1月9日、2017年7月27日、2018年10月9日、2019年2月4日、2019年7月4日提交證券交易委員會的附表13D的第1號、第2號修正案、第3號修正案、第4號修正案、第5號修正案、第6號修正案和第7號修正案修正。 朱軍先生及Incsight Limited(“報告 人”及各自為“報告人”)分別就9號有限公司(“發行人”)面值為每股0.01美元的A類普通股及B類普通股 股發行(“附表13D”)。這裏使用的大寫術語,但沒有在這裏定義的 具有在附表13D中賦予它們的含義。本修正案旨在報告報告人的受益所有權發生重大變化,並修訂附表13D的第1、2、3和5項。除本文提供的信息外,時間表13D中的所有其他信息 保持不變。
項目1.安全和發行者。
現將附表13D第1項修訂如下:
本附表13D涉及面值為每股0.01美元的A類普通股 ,包括以美國存托股份(“ADS”)為代表的A類普通股、每股相當於30股A類普通股的 以及The 9 Limited(“發行人”)的B類普通股,後者是一家根據開曼羣島法律註冊成立的獲豁免 公司。美國存託憑證在納斯達克股票市場(“納斯達克”)上市,代碼為“NCTY”。發行人的主要行政辦公室位於中華人民共和國上海市虹口區吳鬆路130號17樓,郵政編碼200080。
第二項身份和背景
現將附表13D第2項修訂如下:
(A)-(C)、(F)本附表13D由朱駿(“朱先生”)和根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的有限責任公司Incsight Limited(“Incsight”,連同朱先生、“報告人”和各自一名“報告人”)共同提交。
朱先生是發行人的董事會主席兼首席執行官 。朱先生是新加坡共和國公民。朱先生的主要營業地址是中華人民共和國上海市虹口區吳鬆路130號17樓c/o,郵編200080。
Incsight主要是一家投資控股公司 ,由朱先生全資擁有和控股。Incsight的主要營業地址是中華人民共和國上海市虹口區吳鬆路130號17樓c/o 200080。
(D)、(E)在過去五年中,沒有任何 舉報人或(A)任何舉報人的任何合夥人、高管或董事,(B)任何控制舉報人的任何人 或(C)任何最終控制任何舉報人的任何合夥人、高管或董事在 刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被判有罪, 因此沒有參與司法或行政主管機構的民事訴訟,因此命令或最終命令,責令未來 違反、禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反此類法律的行為。
第三項資金或其他對價的來源和數額。
現將附表13D第3項補充 如下。
於2021年2月14日, 發行人薪酬委員會、審核委員會及董事會根據發行人二零零四年第八次修訂及重訂購股權 計劃,批准向朱軍先生發行合共16,800,000股限制性A類普通股。這些限制性股票須遵守為期兩年的歸屬時間表,在授予日期 之後的每個月的最後一天以等額分期付款的方式進行歸屬。根據兩年的歸屬時間表,這些限售股還必須遵守鎖定條件 ,如果發行人的市值在任何連續十個交易日達到4億美元或更高,則在滿足條件後解除鎖定條件 ,如果發行人的市值在任何連續十個交易日達到5億美元或更高,則另一半 應該不受鎖定條件的限制 ,如果發行人的市值在任何連續十個交易日達到5億美元或更高,則應解除鎖定條件 ,如果發行人的市值在任何連續十個交易日達到4億美元或更高,則應解除鎖定條件 ,如果發行人的市值在任何連續十個交易日達到4億美元或更高,則應解除鎖定條件 這些限售股或其任何部分只有在滿足歸屬條件和解除鎖定條件後才能自由轉讓。在不符合條件的情況下,標的受限A類普通股 可能被沒收和註銷。
第5項發行人的證券權益
現將附表13D第5(A)-(B)項下的第一段修訂並重述如下。
(A)-(B)提供截至2021年4月14日,由在附表13D/A提交本聲明的報告人實益擁有的普通股所有權的以下信息 。
為朱駿先生
A類普通股 | B類 普通股 | 總公用度 香港交易所的股票- 折算基數 | 百分比 集料 投票權 | |||||||||||||
(A)實益擁有的款額 | 42,563,545 | (1) | 13,607,334 | (1) | 56,170,879 | (1) | — | |||||||||
(B)班級百分比: | 9.0 | %(2) | 100.0 | %(3) | 11.5 | %(4) | 62.7 | %(5) | ||||||||
(C)該人擁有的股份數目: | ||||||||||||||||
(I)投票或指示投票的唯一權力 | 42,563,545 | (1) | 13,607,334 | (1) | 56,170,879 | (1) | — | |||||||||
(Ii)共同投票或指示投票的權力 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(Iii)處置或指示處置 | 42,563,545 | (1) | 13,607,334 | (1) | 56,170,879 | (1) | — | |||||||||
(Iv)共同處置或指示處置 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
備註:
(1) | 包括(I)由朱駿全資擁有及控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的6,107,334股B類普通股及912,094股A類普通股,及(Ii)朱軍持有的7,500,000股B類普通股 、36,300,000股限制性A類普通股及5,351,451股由朱軍持有的美國存託憑證代表的A類普通股 。根據持有人的選擇,每股B類普通股可以轉換為一股 A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。 |
(2) | 基於截至2021年4月14日已發行的473,397,441股A類普通股。 |
(3) | 基於截至2021年4月14日已發行的13,607,334股B類普通股。 |
(4) | 報告人實益擁有的證券類別的百分比是根據487,004,775股已發行普通股 作為單一類別計算的,即截至2021年4月14日的473,397,441股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
(5) | 對於每位報告人,總投票權百分比的計算方法是將該報告人實益擁有的投票權除以發行人所有A類和B類普通股作為一個類別的投票權。每名A類普通股持有者每股有一票投票權,每名B類普通股持有者每股有50票投票權。 每名A類普通股持有者有權就提交他們表決的所有事項投50票。 |
對於Incsight Limited
甲類 普通股 | B類 普通股 | 總公用度 AS上的股票- 折算基數 | 百分比 聚合 投票權 | |||||||||||||
(A)實益擁有的款額 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(B)班級百分比: | 0.2 | %(2) | 44.9 | %(3) | 1.4 | %(4) | 26.5 | %(5) | ||||||||
(C)該人 擁有的股份數量: | ||||||||||||||||
(I)投票或指示投票的唯一權力 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(Ii)共有投票權或指導權 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(Iii)有權處置或指示處置 | 912,094 | (1) | 6,107,334 | (1) | 7,019,428 | (1) | — | |||||||||
(Iv)共有處置或指示處置的權力 | 0 | 0 | 0 | — |
備註:
(1) | 包括6,107,334股B類普通股及912,094股A類普通股,由朱軍先生全資擁有及控制的英屬維爾京羣島公司Incsight Limited持有的美國存托股份代表。 |
(2) | 基於截至2021年4月14日已發行的473,397,441股A類普通股。 |
(3) | 基於截至202年4月14日已發行的13,607,334股B類普通股。 |
(4) | 報告人實益擁有的證券類別的百分比是根據487,004,775股已發行普通股 作為單一類別計算的,即截至2021年4月14日的473,397,441股A類普通股和13,607,334股B類普通股的總和。 |
(5) | 對於每位報告人,總投票權百分比的計算方法是將該報告人實益擁有的投票權除以發行人所有A類和B類普通股作為一個類別的投票權。每名A類普通股持有者每股有一票投票權,每名B類普通股持有者每股有50票投票權。 每名A類普通股持有者有權就提交他們表決的所有事項投50票。 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2021年4月15日
/s/朱駿 | ||
朱軍 | ||
Incsight Limited | ||
由以下人員提供: | /s/朱駿 | |
姓名: | 朱軍 | |
標題: | 導演 |