美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
附表13D/A
根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
(第18號修訂)*
摩根士丹利
(髮卡人姓名)
普通股 ，每股票面價值0.01美元
(證券類別名稱)
617446448
(CUSIP號碼)
伊藤圭介
常務董事
三菱(Br)日聯金融集團(UFJ Financial Group，Inc.)
7-1，丸之內2-chome
東京千代田區，郵編：100-8330
日本
81-3-3240-1111
(獲授權接收通知及通訊的人士的姓名、地址及電話號碼)
2021年4月13日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人先前已提交關於附表13G的聲明，以報告本時間表13D的主題收購，並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交此 時間表，請選中以下框☐。
注：以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方的信息，請參見第240.13d-7節。
| * | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ，以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為已根據修訂後的1934年《證券交易法》(br>)第18節的規定提交，也不應以其他方式承擔該部分的責任，但應受該法所有其他條款的約束(然而，看見註釋)。
| CUSIP 617446448號 | 13D |
| 1. | 報告人姓名：
三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.) |
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| 2. | 如果是A組的成員，請勾選相應的複選框(看見説明) (a) ☐ (b) ☐ |
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| 3. | 僅限SEC使用
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| 4. | 資金來源(看見説明)：
不適用 |
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| 5. | 根據第2(D)項或 2(E)項要求披露法律程序的複選框
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☐ | ||||||
| 6. | 公民身份或組織地點：
日本東京 |
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| 數量 股份 有益的 所有者 報道 人 與.一起
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7. | 唯一投票權：
20.87%** |
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| 8. | 共享投票權：
不適用 |
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| 9. | 唯一處分權：
20.87%** |
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| 10. | 共享處置權：
不適用 |
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| 11. | 每位申報人員受益的總金額 ：
378,479,529股** |
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| 12. | 如果第(11)行的合計金額不包括某些股票(看見 説明)
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☐ | ||||||
| 13. | 第(11)行金額表示的班級百分比：
20.87%** |
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| 14. | 報告人類型(看見説明)：
公司 |
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| ** | 包括截至2021年4月6日，報告人 的某些附屬公司僅以信託賬户受託人或投資基金、其他投資工具和管理賬户管理人的受託身份持有的1,394,362股摩根士丹利普通股。此類份額約佔上述第13行中報告的20.87%的0.08%。報告人放棄該等股票的實益所有權，本聲明中包括該等股票不應被解釋為承認就 法案第13(D)或13(G)條而言，該報告人是該等股票的實益所有人。 |
本聲明(本修正案)修訂了2008年10月23日提交的附表13D上的受益所有權聲明，該聲明經2008年10月30日提交的第一次修訂、2009年5月22日提交的第二次修訂、2009年6月11日提交的第三次修訂、2010年4月1日提交的第四次修訂、2010年5月3日提交的第五次修訂、2010年11月9日提交的第六次修訂、4月25日提交的第七次修訂進行了修訂。2013年10月4日提交的第九次修正案、2016年4月7日提交的第十次修正案、2017年11月28日提交的第十一次修正案、2018年3月5日提交的第十二次修正案、2018年4月18日提交的第十三次修正案、2018年10月4日提交的第十四次修正案、2019年9月20日提交的第十五次修正案、2020年10月28日提交的第十六次修正案和2020年12月11日提交的第十七次修正案(《附表13D》)關於摩根士丹利的普通股(普通股)，特拉華州的一家公司(The Company)。本修正案中使用的和未定義的大寫術語應具有附表13D中所給出的含義。除非在此明確規定，否則本修正案不會修改之前在附表13D中報告的任何信息。
項目3. 資金或其他對價的來源和金額
除了三菱UFG直接持有的377,085,167股普通股外，截至2021年4月6日， 三菱UFG的某些關聯公司僅以信託賬户受託人或投資基金、其他投資工具和管理賬户管理人的受託身份持有總計1,394,362股普通股(管理股票)。三菱UFG否認受管股份的實益所有權，將受管股份納入本修正案不應解釋為承認三菱UFG就 法案第13(D)或13(G)條而言是該等股份的實益擁有人。
項目4.交易目的
二零二一年四月十三日，三菱UFG與本公司訂立投資者協議第六修正案(投資者協議第六修正案)，以修訂先前於附表13D披露的經修訂投資者協議中的停頓及優先購買權條文。
經修訂投資者協議規定，除非延期，否則暫停條款將於 (A)2021年4月13日或(B)三菱UFG的經濟權益百分比低於10%的日期(以較早者為準)終止。投資者協議第六修正案延長了這一期限，因此除非延長，否則停頓條款將在2023年10月13日或(B)三菱UFG的經濟利息百分比低於10%的日期(以較早者為準)終止。經修訂的投資者協議規定優先購買權的到期日為2021年4月13日。《投資者協議第六修正案》將這一到期日延長至2023年10月13日。
投資者協議第六修正案 作為本修正案的附件99.26提交，並在此引用作為參考。
第5項發行人的證券權益
(A)本修正案封面第(7)至(11)和(13)行以引用方式併入本修正案。 為了計算本修正案封面所載的百分比，已發行股票數量假設為1,813,552,280股(這是本公司在截至2021年2月26日提交的10-K年度報表中報告的截至2021年1月29日的普通股已發行股票數量。 在截至2020年12月31日的年度報表中，已發行普通股數量為1,813,552,280股。 公司於2021年2月26日提交的截至2020年12月31日的10-K年度報表中，已發行普通股數量為1,813,552,280股)。
截至2021年4月6日，三菱UFG實益擁有377,085,167股普通股。
此外，三菱UFG可能被視為受管股份的實益所有人。三菱UFG放棄受管股份的實益所有權， 將受管股份納入本修正案不得解釋為承認三菱UFG就公司法第13(D)或13(G)條而言是該等股份的實益擁有人。
三菱UFG實益擁有的普通股股份(如果MUFG被視為對管理股份擁有實益所有權)約佔普通股已發行股份的20.87%。
(B)在客户有權提取其資產(包括由三菱UFG關聯公司管理的管理股份)的前提下，三菱UFG有權投票或指示投票，並有權處置或指示處置其實益擁有的普通股，如本修正案封面第 (7)至(11)和(13)行所示。
(C)三菱UFG或據其所知，其任何董事或行政人員在過去60天內並無從事任何普通股股份交易，但如第3項所述以受信身份進行的交易除外。
(D)據三菱UFG所知，並無其他人士有權收取或 指示收取本公司由三菱UFG實益擁有的任何證券股份的股息或出售所得款項，惟如三菱UFG被視為實益擁有受管股份，股息 及出售受管股份所得款項將為該等受管股份受託管理的客户的財產。
(E)不適用。
項目7.須提交作為證物的材料
| 展品 |
描述 | |
| 99.1. | 2008年9月29日的證券購買協議、日期為2008年10月3日的三菱日聯金融集團與摩根士丹利之間的證券購買協議第一修正案、日期為2008年10月8日的三菱日聯金融集團與摩根士丹利之間的證券購買協議第二修正案、以及日期為2008年10月13日的三菱日聯金融集團與摩根士丹利之間的證券購買協議第三修正案 | |
| 99.2. | 修訂的B系列優先股的優先股和權利指定證書(通過參考2008年10月17日提交的公司Form 8-K表的附件3.1併入)。* | |
| 99.3. | C系列優先股的優先股和權利指定證書(結合於2008年10月17日提交的公司8-K表格附件3.2)。* | |
| 99.4. | 三菱UFJ金融集團和三菱東京日聯銀行於2008年10月14日簽訂的貸款協議(及其附加條款)的英文譯本* | |
| 99.5. | 投資者協議，日期為2008年10月13日，由三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)和摩根士丹利(Morgan Stanley)簽署(通過參考2008年10月17日提交的公司8-K表格附件10.2合併而成)。* | |
| 99.6. | 註冊權協議，日期為2008年10月13日，由三菱UFJ金融集團公司和摩根士丹利公司簽署(通過引用2008年10月17日提交的公司Form 8-K表的附件10.3合併而成)。* | |
| 99.7. | 三菱UFJ金融集團和摩根士丹利之間的投資者協議第一修正案，日期為2008年10月27日。* | |
| 99.8. | 信件協議，日期為2009年5月8日，由三菱UFJ金融集團和摩根士丹利簽署。* | |
| 99.9. | C系列優先股回購協議，日期為2009年5月8日，由三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)和摩根士丹利(Morgan Stanley)簽署。* | |
| 99.10. | 信件協議，日期為2008年5月13日，由三菱UFJ金融集團、摩根士丹利和摩根士丹利公司簽署。* | |
| 99.11. | 信件協議，日期為2009年6月2日，由三菱UFJ金融集團和摩根士丹利簽署。* | |
| 99.12. | 三菱UFJ金融集團和摩根士丹利之間於2009年6月2日簽署的信函協議修正案。* | |
| 99.13. | 三菱UFJ金融集團和三菱東京日聯銀行之間於2009年6月11日簽訂的貸款協議的英文譯本* | |
| 99.14. | 三菱日聯金融集團和摩根士丹利之間的整合和投資協議，日期為2010年3月30日。* | |
| 99.15. | 摩根士丹利與三菱UFJ金融集團公司於2011年4月21日簽署的交易協議(合併內容參考公司2011年4月22日提交的Form 8-K， 附件10.1)。* | |
| 99.16. | 修訂並重新簽署了2011年6月30日摩根士丹利與三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)於2011年6月30日簽署的投資者協議(合併內容參考2011年6月30日提交的公司8-K表格附件10.1)。* | |
| 99.17. | 三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)2011年4月21日向美聯儲理事會做出的額外承諾。* | |
| 99.18. | 2013年10月3日摩根士丹利與三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)之間的投資者協議第三修正案* | |
| 99.19. | 2016年4月6日摩根士丹利和三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.)之間的投資者協議第四修正案* | |
| 99.20. | 三菱UFJ金融集團，Inc.，摩根士丹利和摩根士丹利有限責任公司之間的銷售計劃，日期為2018年4月18日。* | |
| 99.21. | 2018年10月4日摩根士丹利和三菱UFJ金融集團之間的投資者協議第五修正案* | |
| 99.22. | 第15號修正案第5(C)項所披露的交易清單。* |
| 99.23. | 第15號修正案第6項所披露的交易清單。* | |
| 99.24. | 第15號修正案第6項所披露的交易清單。* | |
| 99.25. | 第15號修正案第6項所披露的交易清單。* | |
| 99.26. | 第16號修正案第5(C)項所披露的交易清單。* | |
| 99.27. | 第16號修正案第5(C)項所披露的交易清單。* | |
| 99.28. | 摩根士丹利與三菱UFJ金融集團於2021年4月13日簽署的投資者協議第六修正案** |
| * | 之前提交的 |
| ** | 在此提交 |
簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，茲證明本聲明所載信息屬實， 完整無誤。
日期：2021年4月13日
| 三菱日聯金融集團(Mitsubishi UFJ Financial Group，Inc.) | ||
| 由以下人員提供： | /s/伊藤圭介 | |
| 姓名： | 伊藤圭介 | |
| 標題： | 常務董事 | |