美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(第13d-102條規則)
應包括在根據 提交的報表中的信息
對提交的規則13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據§240.13d-2
4D Pharma Plc (發行方名稱)
普通股,面值0.0025 GB 每股 (證券類別名稱)
35085K109** (CUSIP編號)
2021年3月22日 (需要提交本報表的事件日期)
選中相應的框以指定歸檔此 時間表所依據的規則:
¨ | 規則第13d-1(B)條 |
x | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含信息的修訂 ,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
**此CUSIP編號適用於美國存託憑證 股票,每股相當於8股普通股,每股票面價值0.0025 GB。尚未將CUSIP分配給普通股。
本封面其餘部分所要求的信息不應 被視為就1934年證券交易法第18條(以下簡稱法案)或其他目的 為該法案該節的責任而提交,但應受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
(續下一頁)
第1頁,共9頁
CUSIP編號35085K109 | 13G | 第2頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 南大洋資本管理有限責任公司
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (A)? (B)x | ||
3 |
僅限SEC使用
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4 |
公民身份或組織地點
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數量 個共享 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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6 |
共享投票權 -0-
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7 |
唯一處分權 10,000,000
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8 |
共享處置權 -0-
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9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 10,000,000
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明)
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11 |
第9行金額表示的班級百分比 5.59%
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12 |
報告人員類型* 公司
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CUSIP編號35085K109 | 13G | 第3頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 Nemean Asset Management,LLC
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (A)? (B)x | ||
3 |
僅限SEC使用
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4 |
公民身份或組織地點
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個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
| |
6 |
共享投票權 -0-
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7 |
唯一處分權 9,420,546
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8 |
共享處置權 -0-
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9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 9,420,546
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明)
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11 |
第9行金額表示的班級百分比 5.26%
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12 |
報告人員類型* 公司
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CUSIP編號35085K109 | 13G | 第4頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 南大洋資本有限責任公司
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (A)? (B)x | ||
3 |
僅限SEC使用
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4 |
公民身份或組織地點
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個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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6 |
共享投票權 -0-
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7 |
唯一處分權 612,880
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8 |
共享處置權 -0-
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9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 612,880
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明)
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11 |
第9行金額表示的班級百分比 0.34%
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12 |
報告人員類型* 公司
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CUSIP編號35085K109 | 13G | 第5頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 IRA金融信託公司FBO Steven M Oliveira Roth IRA
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (A)? (B)x | ||
3 |
僅限SEC使用
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4 |
公民身份或組織地點
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個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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6 |
共享投票權 -0-
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7 |
唯一處分權 19,420,546
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8 |
共享處置權 -0-
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9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 19,420,546
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明)
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11 |
第9行金額表示的班級百分比 10.85%
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12 |
報告人員類型* 嗚
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CUSIP編號35085K109 | 13G | 第6頁,共9頁 |
1 |
報告人姓名 史蒂文·M·奧利維拉
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2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 (A)? (B)x | ||
3 |
僅限SEC使用
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4 |
公民身份或組織地點
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個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 人 |
5 |
唯一投票權
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6 |
共享投票權 -0-
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7 |
唯一處分權 20,883,426
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8 |
共享處置權 -0-
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9 |
每位報告人實益擁有的合計金額 20,883,426
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見 説明)
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11 |
第9行金額表示的班級百分比 11.67%
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12 |
報告人員類型* 在……裏面
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CUSIP編號35085K109 | 13G | 第7頁,共9頁 |
第一項。
(a) | 髮卡人姓名: | 4D Pharma Plc,一家根據英格蘭和威爾士法律成立的公司(下稱“公司”)。 |
(b) | 發行人主要執行辦公室地址: |
該公司的主要執行機構 位於英國利茲LS1 2JZ債券法院9號5樓。
第二項。
(a) | 提交人姓名: |
South Ocean Capital Management,LLC, 由IRA金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA所有,由Steven M Oliveira管理 Nemean Asset Management,LLC,由IRA金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA所有,由Steven M Oliveira管理 South Ocean Capital,LLC,由Steven M Oliveira管理,由Oliveira Family 2018特拉華信託和Bernadette Oliveira 2018特拉華信託所有 | |
IRA金融信託公司FBO Steven M Oliveira Roth IRA 史蒂文·奧利維拉 |
(b) | 主要業務辦事處地址或住所(如無): |
這些實體/個人的地址為:
C/O Steven M Oliveira
225via Palacio,Palm Beach Gardens,佛羅裏達州,33418,美利堅合眾國
(C)公民身份:
南大洋資本 管理,有限責任公司-佛羅裏達州
Nemean Asset Management, 有限責任公司-佛羅裏達州
南大洋之都,佛羅裏達州有限責任公司
愛爾蘭共和軍金融信託FBO史蒂芬 M奧利維拉·羅斯·艾拉和史蒂文·奧利維拉-美國。
(d) | 證券類別名稱:普通股,每股票面價值0.0025 GB |
(e) | CUSIP號碼:35085K109 |
第三項。 | 不適用 |
項目4. |
所有權。
所有信息均截至2021年4月2日。本附表13G中的受益所有權是根據修訂後的1934年證券法和交易法頒佈的規則13d-3(A)定義的。證券的實益所有人包括任何直接或間接通過任何 合同、安排、諒解、關係或其他方式擁有或分享以下權利的人:(1)投票權,包括投票權, 或指示該證券的投票權;和/或(2)投資權,包括處置或指導處置該證券的權力 。 |
(a) | 實益擁有的款額: |
南大洋資本管理有限責任公司-1000萬股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋資本有限責任公司-612,880股。
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA-19,420,546股。由South Ocean Capital Management,LLC和Nemean Asset Management,LLC擁有的證券組成。
史蒂文·奧利維拉-20,883,426股。由Nemean Asset Management,LLC,South Ocean Capital Management,LLC和IRA金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA擁有的證券組成。
Steven Oliveira對South Ocean Capital Management,LLC,Nemean Asset Management,LLC,South Ocean Capital,LLC和IRA擁有的證券擁有投票權和處置權 金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA。
(b) | 班級百分比: |
South Ocean Capital Management,LLC-5.59%
Nemean Asset Management,LLC-5.26%
南大洋資本(South Ocean Capital), LLC-0.34%
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA-10.85%
史蒂文·奧利維拉-11.67%
上述百分比基於截至2021年3月26日已發行的178,984,386股普通股,這些普通股在發行人於2021年4月2日提交給證券交易委員會的20-F表格中披露。
CUSIP編號35085K109 | 13G | 第8頁,共9頁 |
(c) | 該人擁有的股份數目: |
(i) | 唯一的投票權或指導權: |
南大洋資本管理有限責任公司-1,000萬股 股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋資本有限責任公司-612,880股。
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA- 19,420,546股。
史蒂文·奧利維拉-20,883,426股。
(Ii) | 共同投票或指導投票的權力: |
南大洋資本管理公司,LLC-0股份有限公司。
Nemean Asset Management,LLC-0 Share。
南大洋資本,LLC-0股份有限公司。
IRA金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA-0 Share。
史蒂文·奧利維拉-0分。
(Iii) | 唯一有權處置或指示處置的權力: |
南大洋資本管理有限責任公司-1,000萬股 股。
Nemean Asset Management,LLC-9,420,546股。
南大洋資本有限責任公司-612,880股。
愛爾蘭共和軍金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA- 19,420,546股。
史蒂文·奧利維拉-20,883,426股。
(Iv) | 共同擁有處置或指導處置的權力: |
南大洋資本管理公司,LLC-0股份有限公司。
Nemean Asset Management,LLC-0 Share。
南大洋資本,LLC-0股份有限公司。
IRA金融信託FBO Steven M Oliveira Roth IRA -0 Share。
史蒂文·奧利維拉-0分。
第五項。 | 擁有某一類別百分之五或以下的所有權:不適用 |
第6項 | 代表他人擁有超過5%的所有權: 不適用 |
第7項。 | 取得證券的子公司標識和分類:不適用。 |
第8項。 | 集團成員的識別和分類:不適用 |
第9項 | 集團解散通知:不適用 |
第10項。 | 認證:不適用 |
CUSIP編號35085K109 | 13G | 第9頁,共9頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2021年4月12日
南海資本管理有限責任公司 | |||
由以下人員提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
標題:授權簽字人 | |||
Nemean資產管理公司(Nemean Asset Management,LLC) | |||
由以下人員提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
標題:授權簽字人 | |||
南洋之都有限責任公司 | |||
由以下人員提供: | /s/Steven Oliveira | ||
姓名:史蒂文·奧利維拉(Steven Oliveira) | |||
標題:授權簽字人 | |||
愛爾蘭共和軍金融信託FBO
史蒂文·M·奧利維拉·羅斯·艾拉 |
|||
/s/Steven Oliveira | |||
史蒂文·奧利維拉 | |||
/s/Steven Oliveira | |||
史蒂文·奧利維拉 |