| 美國 證券交易委員會 華盛頓特區，20549 |
OMB審批 | |||||||||||||||||||||
| OMB編號 | 325-0101 | |||||||||||||||||||||
| 期滿： | 2023年7月31日 | |||||||||||||||||||||
| 估計平均負荷小時數 | ||||||||||||||||||||||
| 每個響應 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
| 表格144 | ||||||||||||||||||||||
| 僅限SEC使用 | ||||||||||||||||||||||
| 擬出售證券公告 根據1933年證券法第144條 |
單據序號 | |||||||||||||||||||||
注意：將本表格一式三份傳送存檔，同時向經紀作出買賣指示，或直接向市場莊家作出買賣。 |
CUSIP號碼 | |||||||||||||||||||||
| 工作地點 | ||||||||||||||||||||||
| 1(A)發行人名稱 | (B)IRS IDENT。不是的。 | (C)證券及期貨事務監察委員會檔案號 | ||||||||||||||||||||
C3.ai，Inc. |
26-3999357 | 001-39744 | ||||||||||||||||||||
1(D)發行人地址 |
街道 |
城市 | 國家 | 郵政編碼 | (E)電話號碼 | |||||||||||||||||
| 區號 | 數 | |||||||||||||||||||||
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1300海港套房大道，500 | 紅杉城 | 鈣 | 94063 | (650) | 503-2200 | ||||||||||||||||
| 2(A)將為其賬户出售證券的人的姓名 | (B)關係 致發行人 |
(C)地址(街道) | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | |||||||||||||||||
| 貝克休斯控股有限公司 | 10%股東 | 阿爾丁·韋斯特菲爾德路17021號 | 休斯敦 | 泰克斯 | 77073 | |||||||||||||||||
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説明：提交此通知的人應 與發行方聯繫，以獲得I.R.S.標識號和SEC檔案號。
| 秒使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 3(a) | (b) | 只是 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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書名： 班級 有價證券 待售 |
每個經紀人的名稱和地址 證券是通過誰進行的？ 報價或每位做市商 誰在收購這些證券？ |
經紀-交易商 文件號 |
數量 股票或其他 待售單位 (請參見Instr。3(C)) |
集料 市場價值 (請參見Instr。3(D)) |
股份數量 或其他單位 出類拔萃 (請參見Instr。3(E)) |
近似值 銷售日期 (請參見Instr。3(F)) (Mo.(年月日) |
每個人的姓名 有價證券 兑換 (請參見Instr。3(G)) |
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A類普通股 |
J.P.Morgan Securities LLC 383 Madison Avenue，New York，NY 10179，United States | 466,919 | 截至04/07/21，30,163,621.09美元
|
97,431,675 | 04/07/21 | 紐交所 | |||||||||||||||||||||||
A類普通股 |
J.P.Morgan Securities LLC 383 Madison Avenue，New York，NY 10179，United States | 406,512 | 截至04/08/21$25,953,474.08
|
97,431,675 | 04/08/21 | 紐交所 | |||||||||||||||||||||||
| A類普通股 | J.P.Morgan Securities LLC 383 Madison Avenue，New York，NY 10179，United States | 189,188 | 截至04/08/21$12,078,575.40
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97,431,675 | 04/09/21 | 紐交所 | |||||||||||||||||||||||
| 説明： | ||||
| 1. | (a) | 發行人名稱 | ||
| (b) | 發行人的I.R.S.識別碼 | |||
| (c) | 發行人的SEC文件編號(如果有) | |||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | |||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | |||
| 2. | (a) | 將為其出售證券的賬户的人的姓名 | ||
| (b) | 該人與發行人的關係(例如，高級管理人員、董事、10%的股東或上述任何人的直系親屬) | |||
| (c) | 該人的地址，包括郵政編碼 | |||
| 3. | (a) | 擬出售的證券類別名稱 | ||
| (b) | 擬透過其出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||
| (c) | 擬出售的股份或其他單位數量(如果是債務證券，請註明總面值 ) | |||
| (d) | 在本通知提交前10天內，將於指定日期出售的證券的總市值 | |||
| (e) | 已發行股票或其他類別單位的數量，如果是債務證券，則為發行人最近發佈的報告或聲明所示的已發行股票或其他單位的面值 | |||
| (f) | 證券出售的大概日期 | |||
| (g) | 擬出售證券的每家證券交易所(如有)的名稱 | |||
除非表單顯示當前有效的OMB控制號碼，否則不要求回覆此表單中包含的信息收集 的潛在人員。
表一待售證券
提供以下有關收購待出售證券的信息
關於支付全部或部分
購買價格或為此支付的其他對價：
| 標題為 班級 |
和你約會 後天 |
收購交易名稱 | 姓名或名稱來自 誰獲得了 (如為禮物，還應註明捐贈者獲得的日期) |
數量 收購的證券 |
付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| B類普通股和G系列可轉換優先股(轉換 為A類普通股) | 2019年6月 | 現金出售股份 |
C3.ai，Inc. | 9,529,762股B類普通股，收購價為每股4.62美元 ；1,283,333股G系列可轉換優先股，收購價為每股19.8252美元 |
2019年6月
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現金 | ||||||||||||
| 説明： | 如果購買的證券在購買時未以 現金全額支付，請在表格或註釋中説明所付對價的 性質。如果對價包括任何票據或 其他債務，或者如果是分期付款，請描述 安排，並説明票據或其他債務全額清償的時間 或最後一次支付的分期付款。 | |
表二--過去3個月出售的證券
提供有關發行人在過去3個月內由其賬户出售證券的人出售的所有證券的以下信息 。
| 賣方名稱和地址 | 已售出證券的名稱 | 銷售日期 | 數量 出售的證券 |
毛收入 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | ||||||||
備註：
説明：
見規則第144條(A)款中“人”的定義。信息不僅要以 的形式提供給要為其出售證券的賬户的人，也要提供給該定義中包括的所有其他人 。此外，應提供所有人員的銷售額信息 ，根據規則144(E)段的要求，這些人員的銷售額必須與提交本通知的人員的賬户 的銷售額合計。
注意：
將出售與本通知相關的證券的賬户的人 在此簽署本通知表示，他不知道與將出售證券的發行人當前和未來業務有關的任何重大不利信息，而這些信息尚未 公開披露。如果此人已採用書面交易計劃或發出交易指示，以滿足《交易法》規則10b5-1的規定，則通過簽署表格並註明計劃通過日期或指示日期，此人將作出截至計劃通過日期或指示日期的陳述。
通知應由銷售證券的
賬户的人簽署。應至少手動簽署一份通知。
任何非手工簽名的複印件都應帶有打印或打印的簽名。
注意：故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪(見“美國聯邦法典”第18編第1001條)