1.
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推選Sonic的五位導演提名者(“提名者”)2任職至2024年股東年會或其繼任者選出並具備適當資格為止;
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2.
|
批准董事會審計委員會選擇安永律師事務所為本公司截至2021年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所
;
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3.
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在諮詢的基礎上批准公司指定的高管的薪酬;
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4.
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處理在股東周年大會或其任何延會或延期之前可能適當處理的其他事務。
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如果您對您的產品有任何疑問綠色同意書或在
執行同意書時需要幫助,請聯繫
薩拉託加代理諮詢有限責任公司
第八大道520號
紐約,紐約,10018
股東可撥打免費電話:(888)368-0379
銀行和經紀人電話:(212)257-1311
郵箱:tinfo@saratogaproxy.com
|
1.
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選舉Sonic的全部五位董事提名人--Jean Bennett、Jodi Cook、Bard Geesaman、Annahita Keravala和Herbert Hughes(“提名人”)進入董事會,任職至2024年股東年會或其繼任者選出並獲得正式資格為止;
|
2.
|
批准本公司董事會審計委員會選擇安永律師事務所為本公司截至2021年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所;
|
3.
|
在諮詢的基礎上批准公司指定的高管的薪酬;
|
4.
|
處理在股東周年大會或其任何延會或延期之前可能適當處理的其他事務。
|
•
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如果您是“註冊股東”,請在隨附的綠色代理卡上簽名並註明日期,並於今天將其寄回Sonic,c/o Saratoga Proxy Consulting,LLC,並裝在已付郵資的信封內
寄回Sonic,c/o Saratoga Proxy Consulting,LLC。
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•
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如果您在經紀賬户中或通過銀行持有股票,您將被視為“受益股東”,您的經紀人或銀行會將Sonic代理材料與投票指示表格(VIF)一起轉發給
您。作為“受益所有人”,您必須指示您的經紀人、受託人或其他代表如何投票您的股票。如果沒有收到您的指示,您的經紀人不能代表您對您的股票進行投票。
|
•
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根據您的經紀人或託管人的投票政策,您可以通過免費電話或使用互聯網進行投票。有關如何以電子方式投票的説明,請參閲隨附的投票表
。您也可以通過簽署、註明日期並將附在預付信封中的投票表格寄回給您來投票。
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•
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請不要簽署或退還您可能從公司收到的任何白色代理卡。如果您已經提交了白色代理卡,您完全有權更改您的投票,我們鼓勵您這樣做。請使用綠色代理卡通過互聯網或電話投票,或者只需在綠色代理卡上簽名、註明日期並退回即可。僅計算您最近註明日期的委託書
。
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執行同意書時需要幫助,請聯繫
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郵箱:tinfo@saratogaproxy.com
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•
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2021年3月15日,Sonic致函董事會,概述了其對公司管理和監督的擔憂(“3月15日信函”)。
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•
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2021年3月15日,Sonic的律師Kleinberg,Kaplan,Wolff&Cohen,P.C.(“Kleinberg”)向公司的律師Cooley LLP(“Cooley”)發送電子郵件,要求討論3月15日信函的內容。庫利迴應稱,3月15日無法撥打這樣的電話,並提議在3月16日撥打。
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•
|
2021年3月16日,克萊恩伯格與該公司的聯合法律顧問Cooley and Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(“Skadden”)通了電話,討論3月15日信函和即將召開的
年會的內容。在電話會議上,聯合律師表示,根據最近的公開披露,公司打算在年會上只提名兩名董事,儘管他們理解為什麼Sonic提名了五名候選人。三月十七號,
公司宣佈將運行三名董事。
|
•
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2021年3月16日,勞倫斯·金(“甘先生”)與本公司董事詹姆斯·斯科帕(“斯科帕先生”)通了電話,其間甘先生和斯科帕先生討論了“3·15信函”的內容。Scopa
先生表示,本公司將在年會上只任命兩名董事,並表示公司希望在2021年3月22日(星期一)與甘先生舉行電話會議,屆時某些董事將分享重要的
機密信息,這些信息將使甘先生重新考慮進行代理權之爭。雖然甘先生同意安排這次電話會議,但該公司從未跟進。
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•
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2021年3月16日,Sonic根據特拉華州公司法第220條向公司發出了索取賬簿和記錄的請求(“220要求”),要求提供與公司董事、前總裁和前CSO Mehdi Gasmi博士有關的信息。
|
•
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2021年3月17日,公司單方面決定公開提交3月15日的信函,並表示有意在年會上提名三名候選人-道恩·斯沃羅諾斯、裏德·塔克森和託馬斯·沃伊沃德,儘管在最近的10-K報告中相反披露Adverum將只競選兩名董事。
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•
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2021年3月17日,克萊恩伯格致信Skadden and Cooley,通知説,由於公司沒有采取任何具體行動來縮小董事會規模和減少目前合法可用的五個席位,Sonic打算競選所有五名被提名人,並要求公司不要採取可能損害股東對所有五名高資格被提名人投票的防禦性行動。
|
•
|
2021年3月24日,Sonic向公司祕書Peter Soparkar(“Soparkar先生”)發出了公司章程要求的正式提名信,正式提名了四名提名人-Jean
Bennett、Jodi Cook、Bard Geesaman和Annahita Keravala。
|
•
|
2021年3月25日,Sonic向索帕卡爾發送了一封提名信的副刊,正式提名赫伯特·休斯(Herbert Hughes)。加上Sonic於3月24日提名的四名候選人,Sonic已成功提名了五名高資質候選人。
|
•
|
2021年3月25日,斯卡登給Sonic發了一封信,拒絕提供220要求所要求的文件。
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交易性質
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買入/(賣出)股數
|
購買/銷售日期
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Sonic Fund II,L.P.
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|||
購買普通股
|
500,000
|
3/19/2021
|
|
購買普通股
|
150,000
|
3/8/2021
|
|
購買普通股
|
50,000
|
3/4/2021
|
|
購買普通股
|
150,000
|
3/3/2021
|
|
購買普通股
|
100,000
|
3/2/2021
|
|
購買普通股
|
139,632
|
2/26/2021
|
|
購買普通股
|
173,295
|
2/25/2021
|
|
購買普通股
|
22,480
|
2/23/2021
|
|
購買普通股
|
65,143
|
2/22/2021
|
|
購買普通股
|
50,000
|
2/12/2021
|
|
購買普通股
|
49,731
|
2/1/2021
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
1/28/2021
|
|
購買普通股
|
100,000
|
12/29/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
12/28/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
12/17/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
12/16/2020
|
|
購買普通股
|
11,711
|
11/17/2020
|
|
購買普通股
|
380,209
|
11/16/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
10/1/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/25/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
9/24/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/22/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
9/21/2020
|
|
出售普通股
|
(50,000)
|
8/24/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
8/21/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
8/20/2020
|
|
出售普通股
|
(2,488)
|
8/19/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
8/11/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
7/31/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
7/20/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
7/16/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
7/8/2020
|
|
出售普通股
|
(50,000)
|
7/7/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
5/14/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
5/13/2020
|
出售普通股
|
(100,000)
|
5/6/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
4/29/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/28/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/27/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/24/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
4/23/2020
|
|
購買普通股
|
200,000
|
4/22/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/9/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/8/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/7/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
4/3/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
4/2/2020
|
|
出售普通股
|
(199,600)
|
4/1/2020
|
|
購買普通股
|
50,000
|
3/31/2020
|
|
購買普通股
|
50,000
|
3/26/2020
|
|
購買普通股
|
100,000
|
3/25/2020
|
|
出售普通股
|
(100,000)
|
3/23/2020
|
|
出售普通股
|
(500,000)
|
3/19/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
3/18/2020
|
|
出售普通股
|
(300,000)
|
3/17/2020
|
|
出售普通股
|
(330,857)
|
3/13/2020
|
|
出售普通股
|
(200,000)
|
3/9/2020
|
|
出售普通股
|
(400,000)
|
3/6/2020
|
|
購買普通股
|
400,000
|
2/12/2020
|
|
購買普通股
|
95,000
|
9/12/2019
|
|
購買普通股
|
300,000
|
7/18/2019
|
|
購買普通股
|
100,000
|
4/16/2019
|
|
購買普通股
|
200,000
|
4/15/2019
|
|
勞倫斯·金(Lawrence Kam)
|
|||
出售普通股
|
(15,000)
|
1/8/2021
|
|
出售普通股
|
(10,000)
|
1/7/2021
|
|
出售普通股
|
(10,000)
|
1/4/2021
|
|
出售普通股
|
(5,000)
|
12/30/2020
|
|
出售普通股
|
(15,000)
|
10/8/2020
|
|
出售普通股
|
(41,320)
|
3/16/2020
|
|
購買普通股
|
10,000
|
8/5/2019
|
|
勞倫斯·卡姆(IRA)
|
|||
購買普通股
|
18,330
|
9/10/2019
|
|
安娜希塔·喀拉瓦拉
|
|||
出售普通股
|
(1,000)
|
06/17/2020
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
05/06/2020
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
07/09/2019
|
|
出售普通股
|
(1,269)
|
05/30/2019
|
|
出售普通股
|
(1,000)
|
05/17/2019
|
|
出售普通股
|
(1,500)
|
05/16/2019
|
|
出售普通股
|
(2,217)
|
05/07/2019
|
實益擁有人姓名或名稱
|
|
|
總受益
所有權
|
|
|
百分比
的
普普通通
股票
有益的
擁有
|
|||
5%及更大股東
|
|
|
|
|
|||||
附屬於RA資本管理公司的實體,L.P.(1)
|
|
|
9,502,383
|
|
|
[ ]%
|
|||
Avoro Capital Advisors LLC(2)
|
|
|
8,000,000
|
|
|
[ ]%
|
|||
與RTW投資公司有關聯的實體,LP(3)
|
|
|
7,227,364
|
|
|
[ ]%
|
|||
貝萊德(BlackRock,Inc.)附屬實體(4)
|
|
|
7,042,768
|
|
|
[ ]%
|
|||
隸屬於Sonic Fund II,L.P.的實體(5)
|
|
|
6,131,432
|
|
|
[ ]%
|
|||
OrbiMed Capital LLC的附屬實體(6)
|
|
|
5,501,144
|
|
|
[ ]%
|
|||
Versant Ventures IV,LLC附屬實體(7)
|
|
|
5,068,233
|
|
|
[ ]%
|
|||
行政人員和董事
|
|
|
|
|
|||||
勞倫特·費舍爾(8)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
里昂·帕特森(9分)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
亞倫·奧斯本(Aaron Osborne),MBBS(10)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
安吉拉·特丁加(11)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
埃裏克·G·卡特(Eric G.Carter),醫學博士,博士(12)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
邁赫迪·加斯米(Mehdi Gasmi),博士(13)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
Rekha Hemrajani(14)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
馬克·盧弗(Mark Lupher),博士(15人)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
帕特里克·馬查多(16歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
詹姆斯·斯科帕(17歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
道恩·斯沃羅諾斯(18歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
裏德·V·塔克森(19歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
斯科特·M·惠特卡普,醫學博士(20歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]
|
|||
託馬斯·沃沃德(Thomas Woiwode),博士(21歲)
|
|
|
[ ]
|
|
|
%
|
|||
全體董事和現任執行幹事(14人)(22人)
|
|
|
[ ]
|
|
|
[ ]%
|
|||
*
|
表示實益所有權不到已發行普通股總數的1%。
|
(1)
|
根據於2021年2月16日提交給證券交易委員會的附表13G(“RA 13G”),RA Capital Management,L.P.(“RA Capital”)、Peter Kolchinsky和Rajeev Shah各自可被視為實益擁有全部股份,而RA Capital Healthcare Fund,L.P.(“RA Capital Healthcare Fund,L.P.”)實益擁有8,647,957股股份。RA Capital Healthcare Fund GP,LLC是該基金的普通合夥人。
|
RA Capital的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC,其中Kolchinsky博士和Shah先生是控股公司。RA Capital擔任該基金的投資顧問和一個單獨管理的
賬户,該賬户持有854,426股。該基金不承認其持有的股票的實益所有權,RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生均不擁有這些股票的所有權。每位報告人的地址是RA
資本管理公司,L.P.,波士頓,馬薩諸塞州02116,伯克利街200號。RA 13G僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,RA 13G中確定的受益所有權信息自2020年12月31日以來可能已更改。
|
(2)
|
根據2021年2月12日提交給證券交易委員會的附表13G/A(“Avoro 13G”),Avoro Capital Advisors LLC和Behzad Aghazadeh各自可能被視為實益擁有所有股份,各自對所有股份都擁有唯一投票權和處置權。Avoro Capital Advisors,LLC提供投資諮詢和管理服務,並代表Avoro生命科學基金、LLC和某些管理賬户收購股份。貝扎德·阿加扎德(Behzad Aghazadeh)是Avoro Capital Advisors LLC的投資組合經理和控股人。每位舉報人的地址是紐約格林街110號,Suite800,NY 10012。Avoro 13G僅提供截至2020年12月31日的信息,
因此,Avoro 13G中確定的受益所有權信息可能自2020年12月31日以來發生了變化。
|
(3)
|
根據於2021年2月12日提交給證券交易委員會的附表13G(“RTW 13G”),RTW Investments、LP及Roderick Wong各自可被視為實益擁有全部股份,而RTW Master Fund,Ltd可被視為實益擁有5,518,874股股份。RTW Investments、LP、Roderick Wong和RTW Master Fund,Ltd對其被視為實益擁有的股份分別擁有共同投票權和共同處分權。股票由RTW Master Fund,Ltd.和一個或多個由RTW Investments,LP(“顧問”)管理的一個或多個其他基金(統稱“基金”)
持有。顧問以基金投資管理人的身份,有權投票,並有權
指示基金所持股份的處置。因此,為了註冊的目的。根據第240.13d-3條,顧問可被視為實益擁有股份。羅德里克·黃(Roderick Wong)是該顧問的管理合夥人。RTW
Investments,LP和Roderick Wong的地址是紐約第10大道40號7樓,NY 10014,RTW Master Fund,Ltd的地址是c/o InterTrust Corporate Services(Cayman)Limited,地址是開曼羣島喬治敦埃爾金大道190號,KY1-9001,開曼羣島。RTW 13G僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,RTW 13G中確定的受益所有權信息可能自2020年12月31日以來發生了變化。
|
(4)
|
根據2021年1月29日提交給證券交易委員會的附表13G/A(“貝萊德13G”),貝萊德公司作為母公司控股公司或控制權人,可能被視為實益擁有所有股份。貝萊德
Inc.對6954,131股股份擁有唯一投票權,對所有股份擁有唯一處置權。貝萊德公司的地址是紐約東52街55號,郵編10055。貝萊德13G僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,貝萊德13G中確定的受益所有權信息可能自2020年12月31日以來發生了變化。
|
(5)
|
根據2021年3月18日提交給證券交易委員會的附表13D(“Sonic 13D”),Sonic Fund II,L.P.(“Sonic”)實益擁有6,052,068股股份,Lawrence Kam可能被視為實益擁有全部
股份。Sonic對其被視為實益擁有的股份擁有共同投票權及處分權,而甘先生對其被視為實益擁有的57,984股股份擁有獨家投票權及處分權,以及
對其被視為實益擁有的6,073,448股股份擁有單獨投票權及處分權。甘先生為Sonic的普通合夥人,根據此關係,甘先生可被視為實益擁有Sonic直接擁有的股份。舉報人的地址是HI3709,火奴魯魯,400Hobron Lane,HI 96815。Sonic 13D僅提供截至2021年3月15日的信息,因此,Sonic 13D中確定的受益所有權信息自2021年3月15日以來可能已更改
。
|
(6)
|
根據2021年2月12日提交給證券交易委員會的附表13G/A(以下簡稱OrbiMed 13G),OrbiMed Capital LLC實益擁有4845247股,OrbiMed Advisors LLC實益擁有655897股。OrbiMed Capital LLC對其實益擁有的股份擁有唯一投票權和處分權,Orbimed Advisors LLC對其實益擁有的股份擁有共同投票權和否決權。每位舉報人的地址
是紐約列剋星敦大道601號54層,NY 10022。OrbiMed 13G僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,OrbiMed 13G中確定的受益所有權信息可能自2020年12月31日起已更改。
|
(7)
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根據2020年12月23日提交給證券交易委員會的附表13D/A(“Versant 13D”),Versant Ventures IV,LLC(“VV IV”)實益擁有5,003,892股股份,Versant Venture Capital IV,L.P.(“VVC IV”)
實益擁有4,972,544股,Versant Side Fund IV,L.P.(“VSF”)實益擁有31,348股股份,以及VV IV對其被視為實益擁有的股份擁有共同投票權及共享
處分權,VVC IV、VSF及VVM各自對其被視為實益擁有的股份擁有獨家投票權及處分權。VV IV是VVC IV和VSF IV的唯一普通合夥人。我們的董事會成員Woiwode博士是VV IV的董事總經理。每位報告人的地址是Versant Ventures,One Sansome Street,Suite3630,San Francisco,California 94104。Versant 13D僅提供截至2020年12月14日的信息
,因此,Versant 13D中確定的受益所有權信息可能自2020年12月14日起已更改。
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在所附綠色代理卡上簽名
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附上的綠色代理卡的日期,以及
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今天用提供的信封郵寄隨附的綠色代理卡(如果在
美國郵寄,則不需要郵費)。
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如果您對您的產品有任何疑問綠色同意書或在
執行同意書時需要幫助,請聯繫
薩拉託加代理諮詢有限責任公司
第八大道520號
紐約,紐約,10018
股東可撥打免費電話:(888)368-0379
銀行和經紀人電話:(212)257-1311
郵箱:tinfo@saratogaproxy.com
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1.
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Sonic的董事選舉提案:
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為了所有人
被提名者
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扣繳
主管當局
投票給所有人
被提名者
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為了所有人
除
被提名人(S)
已寫入
以下
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被提名者:
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讓·班尼特
喬迪·庫克
巴德·吉薩曼
安娜希塔·喀拉瓦拉
赫伯特·休斯
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2.
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本公司建議批准安永律師事務所作為本公司的獨立註冊會計師事務所:
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為
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反對
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棄權
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3.
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該公司建議以諮詢投票方式批准指定行政人員的薪酬:
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為
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反對
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棄權
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