美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格8-K
當前報告
根據第13或15(D)節
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告的事件日期)：
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
不適用
(如自上次報告以來有所更改，則為原姓名或前地址。)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
《規則》規定的開庭前通知14D-2(B)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
《規則》規定的開庭前通知13E-4(C)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
根據該法第12(B)節登記的證券：
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
| * |
* 2024年4月11日，我們的普通股在納斯達克證券市場有限責任公司暫停交易，並開始在OTC Markets Group，Inc.維護的OTC Pink Marketplace上以代碼“EIGRSC”進行交易。
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
| 項目 1.03。 | 破產或接管。 |
正如此前披露的，2024年4月1日，艾格生物製藥公司（Eiger BioPharmaceuticals，Inc.）(the“公司”）及其直接子公司（統稱“公司”）債務人”）根據《美國法典》（“破產法”）第11章向美國德克薩斯州北區破產法院（“破產法”）提交自願救濟申請破產 法院”）標題下 在Re Eiger生物製藥公司等人、案件號24-80040（“第十一章案例”).
2024年9月5日，繼2024年9月5日舉行確認聽證會後，破產法院發佈了一項命令，確認根據《破產法》第11章對艾格生物製藥公司及其債務人附屬公司進行第五次修訂的聯合清算計劃(《計劃》)。在本計劃的以下摘要中，使用但未作其他定義的大寫術語應具有本計劃中賦予該等術語的含義。
根據該計劃的條款，於生效日期，經債務人、無抵押債權人委員會及股權委員會同意，將委任一名清盤受託人，根據該計劃及清盤信託協議管理清盤信託。根據計劃及清盤信託協議成立的清盤信託將(1)管理清盤信託資產，(2)提出及提出異議及/或爭議申索和解，(3)於爭議申索獲得解決後作出適當分配，及(4)行使酌情權以評估及起訴保留的訴訟因由，所有詳情均載於計劃第四條及清盤信託協議。
根據該計劃的條款，債務人將在與無擔保債權人委員會和股權委員會協商後，在生效日期任命一名計劃管理人，以管理和結束債務人剩餘的業務運營，包括(1)資產購買協議所要求的過渡服務和義務，(2)債務人與任何第三方簽訂並在生效日期前經破產法院批准的任何其他資產購買協議(S)所要求的過渡服務，(3)管理員工解僱和逐步結束事宜，(4)維護和分配專業費用儲備賬户，(5)提交任何和所有的納税申報單(任何清算信託的納税申報單除外)，(6)與清算受託人協商和合作，結束這些第11章案件，如本計劃第四條中更詳細地描述，和(7)本計劃中規定的任何其他職責或責任。
該計劃規定了六類債權和利息。第1類(其他有擔保債權)、第2類(其他優先權債權)、第3類(請願前定期貸款債權)、第4類(一般無擔保債權)和第6類(現有股權)中允許的債權或權益的持有人有權獲得本計劃規定的分配，並受該計劃所載限制的限制。該計劃進一步規定，在生效日期，類別5中允許的公司間債權的每一持有人應在債務人的選舉中取消、釋放和消滅其債權，且不進行任何分配，並將放棄因該債權而獲得分配的權利。此外，該計劃還規定支付行政索賠、專業索賠、優先納税索賠和法定費用。
生效日期是確認日期後的第一個營業日，在此日期(1)所有生效日期之前的條件已根據計劃得到滿足或免除，(2)確認訂單的任何暫緩生效。在生效之日採取的任何行動可以在生效之日或之後在合理可行的情況下儘快採取。
債務人及其遺產、請願前定期貸款擔保當事人和股權委員會之間的全球和解條款在確認令輸入時獲得批准。
在公司於2024年8月30日提交給破產法院的最新月度運營報告中，並作為附件作為公司於2024年9月3日提交給美國證券交易委員會的8-k表格的當前報告的附件99.1，公司報告了截至2024年7月31日的總資產約6,560萬美元和總負債約4,000萬美元，艾格生物歐洲有限公司報告截至2024年7月31日的總資產約為1,310萬美元，總負債約為1,320萬美元。這些財務信息沒有經過公司獨立註冊會計師事務所的審計或審查，未來可能會進行對賬或調整。這些財務信息不應被視為未來結果的指示性信息。
本公司並無已發行或已發行的優先股，以及已發行及已發行的普通股1,480,797股。於生效日期，所有該等股份將被視為已註銷，且不再具任何效力或作用，而債務人在該等股份項下的責任應被視為已完全清償、解除及解除，及(如適用)應被視為已交回清盤受託人。對於本計劃所提出和允許的索賠和權益，本公司不保留任何股份以供未來發行。
前述對本計劃的描述並不完整，通過參考本計劃和確認單對其整體進行了限定，其副本分別作為附件2.1和99.1以表格8-k的形式附在本報告中，並在此引入作為參考。
| 項目 3.03。 | 對擔保持有人權利的實質性修改。 |
除為證明根據本計劃獲得分派的權利及除本計劃另有規定外，於生效日期，所有證明任何申索或權益的協議、文書、票據、證書、契據、按揭、證券及其他文件，以及任何持有人就該等申索或權益而享有的任何權利，均應被視為已被取消，且不再具有任何效力或作用，而債務人在上述各項下的責任應被視為已完全履行、解除及解除，及(如適用)應被視為已交回清盤受託人。除根據本計劃規定的權利外，此類已註銷票據、證券和其他單據的持有人或當事人不享有因該等票據、證券或其他單據或其註銷而產生或與之相關的權利。
關於公司證券交易的警告性聲明
公司的證券持有人被告誡，在第11章案件懸而未決期間，公司證券的交易具有高度的投機性，並構成重大風險。在破產法第11章的案例中，公司證券的交易價格可能與持有人的實際收回(如果有的話)幾乎沒有關係。因此，該公司敦促對其證券的現有和未來投資極其謹慎。特別是，該公司預計其證券持有人的投資可能遭受重大或全部損失，這取決於破產法第11章案件的結果。如上所述，該計劃將導致本公司所有未償還股權於生效日期註銷。
有關前瞻性陳述的注意事項
本表格8-k包括屬於或可能被視為“前瞻性陳述”的陳述。在某些情況下，可以通過使用前瞻性術語來識別這些前瞻性表述，包括“相信”、“估計”、“預期”、“預期”、“計劃”、“打算”、“可能”、“將會”、“應該”、“大約”或在每一種情況下的負面或其他變化或類似術語，儘管並非所有前瞻性表述都包含這些詞語。這些前瞻性陳述反映了管理層根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款所作的當前信念和期望。我們提醒您，前瞻性陳述並不是對未來業績的保證，我們的實際運營結果、財務狀況和流動性以及我們所在行業的發展
可能與本文包含的前瞻性陳述大不相同。我們在本表格8-k中所作的任何前瞻性陳述僅説明截至該陳述之日，我們沒有義務更新該陳述以反映本表格日期之後的事件或情況8-K或反映意外事件的發生。公司在本8-k表格中的前瞻性陳述包括但不限於：公司對該計劃的期望；公司完成該計劃所考慮的交易或行動的能力；公司在破產保護期間繼續經營的意圖；以及有關公司的戰略和未來運營、業績和前景等的其他陳述。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性(其中一些是公司無法控制的)或其他假設，可能導致實際結果或表現與這些前瞻性陳述明示或暗示的大不相同。這些風險和不確定因素包括但不限於：與破產保護案件對公司流動性和經營結果的潛在不利影響有關的風險；公司在破產保護案件期間履行財務義務和維持對其運營至關重要的合同的能力的變化；申請破產保護案件以及出售公司全部或部分資產對公司與供應商、監管當局、員工和其他第三方關係的影響；第三方可能提起的與破產法第11章案件或出售公司全部或部分資產有關的訴訟；以及向公司利益相關者進行任何分配的時間或金額(如果有)。
| 項目 9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品。
展品 |
描述 | |
| 2.1 | 根據《破產法》第11章對艾格生物製藥公司及其債務人附屬公司進行第五次修訂的聯合清算計劃 | |
| 99.1 | 確認令，日期為2024年9月5日 | |
| 104 | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| Eiger BioPharmaceuticals，Inc. | ||||||
| 日期：2024年9月9日 | 作者： | /s/詹姆斯·沃林斯 | ||||
| 詹姆斯·沃林斯 | ||||||
| 總法律顧問、首席合規官兼公司祕書 | ||||||