美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
安排 13D
根據規則13d-101
根據§ 240.13d-1(a)和相應的修正案根據§ 240.13d-2(a)提交的陳述中應包括的信息
(修訂 編號)*
COSCIENS BIOPHARMA INC. |
(證券發行人名稱) |
普通股,無面值 |
(證券種類的標題) |
22112H101 |
(CUSIP號碼) |
Peter Puccetti
Goodwood 公司。
132 特拉法爾加路
奧克維爾, 安大略省 L6J 3G5
(416) 203-2022
阿爾弗雷德 G. 史密斯,Esq.
Shutts & Bowen LLP
200 S. Biscayne Blvd., 4100套
邁阿密,佛羅裏達州33131
(305) 358-6300
收到通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼。 |
授權接收通知和通信的人)。 |
2024年8月29日 |
(需要提交此日程安排的事件日期) |
如果申報人以前已根據13G日程提交了報告,以報告本13D日程所涉及的收購情況,並且因為13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)規則而提交此日程,請勾選以下方框。 ☒
*本封面剩餘部分應填寫有關報告人首次提交該表格並涉及該表格所述證券類別的信息,以及任何包含可能改變以前封面所提供披露的修訂變更。
本封面餘下部分所需的信息不被視為根據《證券交易法》第18條的文件或受該條法的任何其他規定的限制,但應符合該法的所有其他規定(但請參見注釋)。
CUSIP編號 22112H101 | 13D表 | 第2頁,共9頁 |
1. 報告人姓名。 Goodwood 基金
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2. 如果是團體的一員,請勾選相應的框。 (a) ☒ (b) ☐
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3. 僅供SEC使用
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4. 資金來源 未知
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5. 檢查是否需要根據2(d)或2(e)項披露法律訴訟 ☐
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6. 公民身份或組織地點 加拿大安大略省
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受益股份的數量 由每個持股人所有 向每個報告人報告的情況: | 7. 獨立表決權 -0-
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8. 共享表決權 221,570
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9. 獨立決定權 -0-
| |
10. 共享決定權 221,570
| |
11. 每個報告人擁有的受益所有數量總合 221,570
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12. Check if the Aggregate Amount in Row (11) Excludes Certain Shares ☐
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13. 行(11)中數額所代表的類別的百分比 7.2%
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14. 舉報人類型 CO |
CUSIP 編號22112H101 | 13D表 | 第3頁 共9頁 |
1. 填報人姓名。 Goodwood 公司。
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2. 如果是團體的一員,請勾選相應的框。 (a) ☒ (b) ☐
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3. 僅供SEC使用
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4. 資金來源 AF
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5. 檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 ☐
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6. 公民身份或組織地點 加拿大安大略省
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受益股份數量 每個人擁有的股票 具有報告人:
| 7. 獨立表決權 -0-
|
8. 共享表決權 221,570
| |
9. 獨立決定權 -0-
| |
10. 共享決定權 221,570
| |
11. 每個報告人擁有的受益所有數量總合 221,570
| |
12. 檢查第(11)行的總金額是否排除了某些股份 ☐
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13. 行(11)中數額所代表的類別的百分比 7.2%
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14. 報告人類型 OO |
CUSIP 編號22112H101 | 13D表 | 第4頁 共9頁 |
1. 報告人姓名。 Peter Puccetti | |
2. 如果是團體的一員,請勾選相應的框。 (a) ☒ (b) ☐
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3. 僅供SEC使用
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4.資金來源 AF
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5.檢查是否根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟 ☐
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6. 公民身份或組織地點 加拿大
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受益擁有的股份數 每個報告人擁有的股份 每個報告人所持有的: | 7. 獨立表決權 -0-
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8. 共享表決權 221,570
| |
9. 獨立決定權 -0-
| |
10. 共享決定權 221,570
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11. 每個報告人擁有的受益所有數量總合 221,570
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12. 檢查第 (11)行合計金額是否不包括某些股份 ☐
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13. 行(11)中數額所代表的類別的百分比 7.2%
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14. 報告人類型 所在 |
CUSIP 編號22112H101 | 13D表 | 第5頁,共9頁 |
以下為簽署人提交的13D表格附表(“13D表格”)。
項目1. 安防-半導體和發行人
這份聲明與Cosciens BioPharma Inc.(以下簡稱“發行人”)加拿大法律下組織的無面值普通股(“普通股”)有關。發行人的主要行政辦公室地址為多倫多市貝街222號3000號套房,郵政信箱53號,郵編M0.5萬 1E7。
項目2. 身份和背景。
(a) 本13D表格由以下人士(“報告人”)提交:
(i) Goodwood基金,根據安大略省法律成立的共同基金信託,就Goodwood基金直接持有的普通股(“股份”)而言。
(ii) Goodwood Inc.作為Goodwood基金的投資經理,就Goodwood基金直接持有的股份而言;和
(iii) Peter Puccetti作為Goodwood Inc.的董事長、首席投資官和實際控制人。
每個報告人均是那份稱為聯合申報協議的當事人,詳見第6項。因此,報告人一起提交了一份聯合13D表格。
(b)每個報告人的主要營業地址位於安大略省奧克維爾Trafalgar Road 132號,郵編L6J 3G5。
(C) Goodwood Fund的主要業務是通過購買和出售上市交易和/或場外報價證券來最大化其投資的總回報。Goodwood Fund的大部分活動涉及購買和銷售普通股票,主要是北美髮行人的股票。Goodwood Inc.的主要業務是作為Goodwood Fund和其他投資基金和託管賬户的投資經理。Puccetti先生的主要職業是擔任Goodwood Inc.的董事長兼首席投資官。
(D) 在過去五年中,未有報告人因刑事訴訟(不包括交通違章或類似輕罪)被定罪。
在過去的五年裏,沒有報告人蔘與過司法或行政機構的民事訴訟,由於這些訴訟的結果,報告人沒有被禁止違反聯邦或州的證券法,也沒有被找出違反相關法律。
Goodwood基金和Goodwood公司均依照安大略法律成立。Puccetti先生是加拿大公民。
CUSIP 編號 22112H101 | 13D表 | 頁 6 共 9 頁 |
3.資金來源和金額或其他對價。
以下所報告的股票是用Goodwood Fund的運營資金(可能包括券商分期購股票融資)在市場上購買的。總計約$1,505,500(包括券商佣金)用於購買以下所報告的股票。
項目 4. 交易目的。
報告人根據本附表13D購買了該表13D相關的股票,其目的是業務正常運作中的投資目的。 報告人購買了這些股票,是因為他們認為這些股票在購買時代表了一個有吸引力的投資機會。
之前,報送人於2024年6月6日提交了一份13G報告。報送人現在提交這份13D報告以取代之前的13G報告,以報告其意圖的變化。
由於發行人AEZS-130-P02的3期安全性和有效性研究結果及普通股市場價格最近的下降,報送人正在重新評估其對發行人的投資,並可能改變或重新考慮其對發行人、其經營、其業務戰略、其資本結構、其管理以及減少成本和/或追求戰略性選擇的立場。報送人已與發行人的一名或多名高級管理人員、董事和/或代表或代理人以及可能與發行人的一名或多名股東和其他相關方進行溝通,並可能在將來與之進行溝通,就上述事項可能採取的行動提出建議。作為這些溝通的一部分,報送人可能提倡一項或多項行動。
根據各種因素,包括但不限於發行人的財務狀況和戰略方向,上述討論的結果,發行人董事會的行動,普通股的市場價值,報告人可獲得的其他投資機會,證券市場狀況以及一般經濟和行業狀況等,報告人將來可能根據其認為適當的對發行人的投資採取行動,包括但不限於購買更多的普通股或出售其部分或全部普通股,進行普通股的空頭賣出,或進行任何對普通股的對衝或類似交易,或以其他方式改變其對附表13D第4項中提到的任何和所有事項的意圖。
不能保證報告人將追求上述任何事項。而且,不能保證報告人會或不會針對前述事項之任何發展另行制定任何替代計劃或提議,並對其持有的發行人股份採取任何特定行動或計劃,或就該等事項的實施時間採取行動(如果報告人這樣追求)。報告人保留在任何時間及各自的唯一決定權下,採取或不採取上述任何行動的權利。
CUSIP No. 22112H101 | 13D表 | 第7頁中的第9頁 |
除非在本第4條所述的情況下,截至本報告聲明的日期,報告人目前沒有與本表格13D附表第4款(a)至(j)小節中的任何事項有關或可能導致該類事項的計劃或建議。
第5項 公司證券的持有情況。
(a) 請參閲此13D表的封面第(11)和(13)行,瞭解每個報告人所持股份的合計數量和所持股份的比例。每個報告人報告擁有的股份比例是基於2024年6月30日作為報告人的申報交易日的有效3,061,560股股份,該股份報告在2024年8月13日向證券交易委員會提交的6-k表中。
(b) 請參閲此13D表的封面第(7)至(10)行,瞭解每個報告人擁有獨立或共同投票或指示投票權以及獨立或共同處分或指示處分的股份數量。
(c) 報告人在過去60天內進行的股票交易已在附表A中列明,並通過引用納入本文件。
(d) 除報告人以外,未知有其他人有權收取股息或對股票銷售所得進行指示。
(e)不適用。
項目 6. 事項與發行人證券相關的合同、安排、諒解或關係。
於2024年9月5日,報告人簽署了一份聯合備案協議,報告人同意代表他們共同就適用法律規定的範圍內關於發行人證券的13D表遞交聯合備案。此聯合備案協議作為附件99.1附在此處,並通過參考併入本文。
除本文中描述的情況外,報告人之間或報告人與其他人之間沒有任何有關發行人證券的合同、安排、協議或關係。
項目 7. 作為附件提交的材料。
附件 99.1 | 代理授權書。 |
CUSIP 編號 22112H101 | 13D表 | 第8頁,共9頁 |
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
日期: 2024年9月6日
GOODWOOD 基金
通過: | Goodwood 公司,其經理 |
通過: | /s/ 彼得·普切蒂 | |
姓名: | Peter Puccetti | |
標題: | 主席 & 首席投資官 |
GOODWOOD 公司。 |
通過: | /s/ 彼得·普切蒂 | |
姓名: | 彼得 普切蒂 | |
標題: | 主席 & 首席投資官 |
/s/ Peter Puccetti | ||
姓名: | Peter Puccetti |
原聲明應由提交申請的每個人或其授權代表簽署。如果該聲明是由提交人的高級管理人員或普通合夥人以外的授權代表簽署的,則代表的授權證明應與聲明一起提交。但是,已在美國證券交易委員會提交的代表該目的的代理授權書可以被引用。簽署該聲明的每個人的姓名和任何頭銜都應在他的簽名下面打印或打印。
CUSIP 編號22112H101 | 13D表 | 第9頁 共9頁 |
附表A
在過去60天內,報告人員在發行方股票上的交易
以下表格列出了報告人在過去60天內進行的所有Share交易。除如下所述外,所有此類交易均由Goodwood Fund通過券商在開放市場上完成,每股價格不包括佣金。
交易日期 | 購買(出售)股數 | 每股價格 ($) | ||||||
2024年7月10日 | (1 | ) | 7.25 | |||||
2024年7月10日 | (100 | ) | 7.30 | |||||
2024年7月10日 | (80 | ) | 7.26 | |||||
2024年7月10日 | (5 | ) | 7.24 | |||||
2024年7月10日 | (1589 | ) | 7.25 | |||||
2024年7月10日 | (300 | ) | 7.30 | |||||
2024年7月10日 | (600 | ) | 7.20 | |||||
2024年7月10日 | (68 | ) | 7.33 | |||||
2024年7月10日 | (67 | ) | 7.33 | |||||
2024年7月10日 | (67 | ) | 7.33 | |||||
2024年7月10日 | (300 | ) | 7.25 | |||||
2024年7月10日 | (1524 | ) | 7.30 | |||||
2024年7月16日 | 46,470 | * | - | |||||
2024年8月28日 | 121 | $ | 3.60 | |||||
2024年8月28日 | 1000 | $ | 3.60 |
● | Goodwood Fund在每股0.01美元的行權價下,通過無現金行權認購權證,收購了這些股份。行使認購權證並沒有對報告人的普通股的實際所有權產生影響。 |