SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
Henn Matthew R.
（姓） (第一步) (中間)
C/O SERES治療公司，INC。
101 CAMBRIDGE PARK DRIVE
(街道)
劍橋 馬薩諸塞州 02140
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Seres Therapeutics，Inc。[MCRB] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
請參閲備註
3. 最早交易日期（月/日/年）
08/15/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股 08/15/2024 M 2,813 A (1) 68,170 D
普通股 08/16/2024 S(2) 923 D $0.84TDK株式會社：100% 67,247 D
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (1) 08/15/2024 M 2,813 2024年7月8日 2024年7月8日 普通股 2,813 $0 28,125 D
響應的説明：
每個限制性股票單位表示接收發行人普通股一個有條件的權利。
2. 此表格4中報告的銷售是根據2023年4月13日報告人採用的10b5-1規則指令執行的，僅用於支付與限制性股票單位解鎖有關的税款。
3. 列4中報告的價格是出售價格的加權平均值。這些股份以從0.8414美元到0.8900美元的價格進行了多次交易。報告人承諾，應要求向發行人、發行人的任何股票持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於範圍內各個分離價格出售的股票數量的完整信息。
4. 限制性股票單位於2024年2月15日按25％的比例結算。其餘的限制性股票單位將按12個等額季度分期結算或已結算。限制性股票單位沒有到期日期。
備註:
首席科學官和執行副總裁
/s/ Thomas J. DesRosier，作為Matthew R. Henn的代理律師 08/19/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。