SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 阿波羅全球管理 [ APO ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 4. 第4列報告的價格為加權平均價格。這些股份以從每股516.80美元到每股517.70美元不等的價格進行多次交易出售。持有人承諾在書面要求下向發行人、發行人的任何股東或證券交易委員會的工作人員提供關於在本腳註中規定的價格區間內每個單獨價格所售股份的詳細信息。 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 08/30/2024 | F | 持股數:10(1) | D | $110.83 | 5,706,467(2) | D | |||
普通股票 | 08/30/2024 | F | 33,638(1) | D | $103.53 | 5,672,829TDK株式會社:100% | D | |||
普通股票 | 1112500 | I | Zelter APO 系列 LLC2024年7月8日 | |||||||
普通股票 | 781,722 | I | 詹姆斯·C·賽爾特 2023 GRAT No.1當社は各種エレクトロニクス機器において幅広く使われている電子材料の「フェライト」を事業化する目的で1935年に設立されました。主力製品は、積層セラミックコンデンサ、アルミ電解コンデンサ、フィルムコンデンサ、インダクタ、フェライトコア、高周波部品、ピエゾおよび保護部品等の各種受動部品をはじめ、温度、圧力、磁気、MEMSセンサなどのセンサおよびセンサシステムがあります。さらに、磁気ヘッドや電源、二次電池などです。これらの製品ブランドとしては、TDK、EPCOS、InvenSense、Micronas、Tronics、TDK-Lambdaがあります。 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 包括(a)為滿足報告人的税務義務提供資金售出的股票或(b)由發行人扣押以滿足報告人的預扣義務,在每一種情況下,與授予在阿波羅全球管理有限公司2019年全員股權激勵計劃(“計劃”)項下的股票交付有關。 |
報告的金額包括在計劃下授予的 4,951,532 個歸屬和未歸屬的限制性股票單位("RSUs")。每個 RSU 表示根據適用 RSU 授予協議中所確定的發行時間表,每個歸屬的 RSU 有權收到發行人的一個普通股份。RSUs 按照適用 RSU 授予協議的條款分別分期歸屬,前提是報告人通過適用歸屬日期繼續服務。 |
報告的金額包括在計劃下授予的 4,890,704 個歸屬和未歸屬的 RSUs。 |
由報告人行使投票和投資控制的載體 Zelter APO Series LLC。 |
5. 由報告人行使投票和投資控制權的James C. Zelter 2023 GRAt No. 1。 |
備註: |
Apollo Asset Management,Inc.的共同總裁。 |
/s/ Jessica L. Lomm,被授權人 | 09/04/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |