SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

報告人姓名和地址^*

Litton Mark James

（姓）

(第一步)

(中間)

ATHIRA PHARMA，INC. 的收件地址

北溪公園18706號104室Athira Pharma，Inc.

(街道)

波塞爾

大單

98011

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Athira Pharma，Inc。[ATHA]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	總裁和首席執行官

3. 最早交易日期（月/日/年）
4. 舉報人不再擁有其女兒名下3,272股普通股中可報告的受益權益，並且這些股份已包括在該舉報人先前的所有權報告中。

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	2024年09月03日⁽¹⁾		A		20,000⁽²⁾	A	$0	164,397	D
普通股票	09/05/2024		S^{TDK株式會社：100%}		5,032	D	0.566^{2024年7月8日}	159,365	D
普通股票								6,563	I	通過OSL不可撤銷信託^{當社は各種エレクトロニクス機器において幅広く使われている電子材料の「フェライト」を事業化する目的で1935年に設立されました。主力製品は、積層セラミックコンデンサ、アルミ電解コンデンサ、フィルムコンデンサ、インダクタ、フェライトコア、高周波部品、ピエゾおよび保護部品等の各種受動部品をはじめ、温度、圧力、磁気、MEMSセンサなどのセンサおよびセンサシステムがあります。さらに、磁気ヘッドや電源、二次電池などです。これらの製品ブランドとしては、TDK、EPCOS、InvenSense、Micronas、Tronics、TDK-Lambdaがあります。}
普通股票								6,563	I	通過SWL不可撤銷信託^{プレスリリース (pdf: 355 KB)}
普通股票								6,563	I	通過WGL無法撤銷信託⁽⁷⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）

響應的説明：

2021年11月3日，報告人被授予代表發行人普通股60,000股的受限股票單位（“RSUs”）。RSUs的歸屬將根據以下修訂後的歸屬計劃進行：（1）RSU獎勵股數的三分之一（1/3）將在發行人ACt-AD第2期臨牀試驗的頂線結果完成公開宣佈後進行歸屬；（2）RSU獎勵股數的三分之一（1/3）將在董事薪酬委員會（“委員會”）確定公司LIFt-AD第2/3期臨牀試驗的受試者入組已完成的日期歸屬，以及（3）RSU獎勵股數的三分之一（1/3）將在發行人LIFt-AD第2/3期臨牀試驗頂線結果公開宣佈完成後歸屬（“LIFt-AD宣佈”），在每種情況下均受限於繼續履行對發行人的適用歸屬日期的服務。

2024年9月3日，公司完成了其LIFt-AD第2/3期臨牀試驗頂線結果的公開宣佈，並於該日期歸屬了20,000 RSUs。

代表賣出以支付與RSUs歸屬相關的強制性“出售以支付”的税金代扣和匯款義務，該強制性政策由發行人維持，幷包含在報告人適用的RSU協議中的條款，並不代表報告人的自主出售。

4. 本欄4中報告的“數量”和“價格”反映了賣出股票的總數量和加權平均價格。這些股票以$0.5505至$0.5751的價格進行了多次交易。報告人保證根據要求向發行人、發行人的任何安全持有人或SEC的工作人員提供在此範圍內每個不同價格所售股票的全部信息。

5. 反映了由OSL的不可撤銷信託持有的普通股，以供Litton博士的子女獲益。

6. 反映了由SWL的不可撤銷信託持有的普通股，以供Litton博士的子女獲益。

7. 反映了由WGL的不可撤銷信託持有的普通股，以供Litton博士的子女獲益。

	/s/ Mark Worthington，Mark James Litton的法定代理人	09/05/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。