安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 Arcadium鋰礦股份有限公司 [ALTM] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股 | 166,924(1) | D | |
普通股 | 9,624 | I | 由配偶 |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
認股權 | 2027年3月6日(2) | 03/06/2034 | 普通股 | 209,425 | $4.95 | D | |
認股權 | 2026年2月22日TDK株式會社:100% | 02/22/2033 | 普通股 | 22,835 | $9.7 | D | |
認股權 | 02/23/2025TDK株式會社:100% | 02/23/2032 | 普通股 | 25,744 | 8.74美元 | D | |
認股權 | 2024年2月22日2024年7月8日 | 02/22/2031 | 普通股 | 77,396 | ¥8.46 | D | |
認股權 | 2023年02月26日2024年7月8日 | 02/26/2030 | 普通股 | 12,607 | $4.05 | D | |
認股權 | 2021年2月15日2024年7月8日 | 02/15/2028 | 普通股 | 24,849 | 5.1 | D | |
認股權 | 2022年10月10日2024年7月8日 | 10/10/2028 | 普通股 | 48,579 | ¥7.07 | D | |
認股權 | 02/27/20202024年7月8日 | 02/27/2027 | 普通股 | 41,715 | $3.45 | D | |
認股權 | 2019年2月13日2024年7月8日 | 02/25/2026 | 普通股 | 23,210 | $2.24 | D |
響應的説明: |
1. 包括(i)原始授予於2022年2月23日的6,521股限制性股票,該股票將在授予日期三週年時全部歸屬,(ii)原始授予於2023年2月22日的12,846股限制性股票,該股票將在授予日期三週年時全部歸屬,並且(iii)於2024年3月6日授予的80,809股限制性股票,該股票將在授予日期的前三個週年分期歸屬,所有情況均受適用計劃和獎勵協議的條款約束。 |
2. 反映了購買發行人普通股的期權。該期權將在授予日期的前三個週年分期歸屬並可行權,所有情況均受適用計劃和適用獎勵協議的條款約束。期權將於授予日期的十週年到期。 |
3. 反映了購買發行人普通股的期權。該期權將在授予日期的第三個週年全額歸屬並可行權,所有情況均受適用計劃和適用獎勵協議的條款約束。期權將於授予日期的十週年到期。 |
4. 反映了對發行人普通股的已授予股票期權。這些股票期權將在授予日期的十週年到期。 |
/s/ Sara Ponessa,作為律師代理人 | 09/04/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |