附表3.1
第五次修正證明書的指定、偏好和權利證書的9.00% A繫累積優先股的MIND TECHNOLOGY, INC.
根據特拉華州《公司總法》第242條
MIND Technology, Inc.,根據特拉華州《公司總法》組織並存在的一家公司,特此證明:
1. 公司名稱為MIND Technology, Inc.(以下簡稱“公司”).
2. 原《特指名稱,偏好與權益9.00%系列A累積優先股證書》於2020年8月3日提交達拉維亞州州長(以下簡稱“州長”)(以下簡稱“原證書”).
3. 2020年9月25日,向特拉華州國務卿遞交了第一份修改原始證書的證明書(稱為“第一修改”),將A系列優先股股份(按照優先股説明書定義)的數量增加到1,494,046股。
4. 2021年10月25日,向特拉華州國務卿遞交了第二份修改原始證書的證明書(稱為“第二修改”),將A系列優先股股份(按照優先股説明書定義)的數量增加到1,994,046股。
5. 第三份證明書的證明書(“第三修改案”)於2021年11月4日向德拉瓦州州務卿申報,將交易所限額(按照指定證明書中的定義)增加至49,851,150股。
6. 第四份證明書的證明書(“第四修改案”)於2023年10月12日向德拉瓦州州務卿申報(原證明書經由第一修改案、第二修改案、第三修改案和第四修改案修訂的,稱為“指定證明書”),以與公司普通股票的一比十反向拆股相比例的方式,按比例增加股份上限(按照指定證明書中的定義),並相應減少交易所限額。公司普通股票的每股面值為0.01美元,這一拆股於2023年10月12日生效。
7. 《權利證更多》進一步修訂,新增第7(q)款如下:
“(q) 在本《證書修正案》根據DGCL生效(“轉換生效時間”)之後,每股已發行且流通的A系列優先股應自動且無需股東採取任何行動轉換為三和九分之一(3.9)股已發行、充分支付和免予請求的普通股,且(ii)A系列優先股的指定和至今修改的所有事項應被取消。從轉換生效時間起,(i)A系列優先股不再發行或流通並且應自動取消並註銷,以及(ii)代表A系列優先股的每張股權證應代表股份,即在轉換生效時間點前,該股權證代表的A系列優先股被轉換為的普通股股數。所有A系列優先股記錄持有人應收到轉換生效時間的通知。無需在轉換生效時間之前提前發出該通知。”
8. 以上對《指定證書》的修正已經得到公司董事會的批准,根據公司章程(經修訂),並依照DGCL第242條的規定。
9. 以上對《指定證書》的修正將於2024年9月4日下午4:01生效,東部時間。
10. 所有其他指定證書的規定應繼續有效。
[以下頁簽名
在此證明的見證下,該公司已由一名合法授權的人員於本4日執行了本修正證書。th 2024年9月3日
MIND TECHNOLOGY, INC. |
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通過: |
/ s / Robert P. Capps |
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Robert P.Capps |
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總裁兼首席執行官 |
[第五次證書設計修改聲明書籤字頁