附件99.1
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權益發行人和香港託管收據下的章程19B中列出的移動證券的月度回報
| 截至月末： | 2024年8月31日 | 狀態： | 新提交 | |||
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| 致：香港交易及結算所有限公司 | ||||||
| 發行人名稱： | 陸金所控股有限公司 | |||||
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| 提交日期： | 2024年9月5日 | |||||
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一、授權/註冊股本的變動
| 1.股份類別 | 普通股 | 股份類型 | 不適用 | 上市所（注1） | 是 |
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| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||
| 授權/註冊股份數 | 面值 | 註冊股本 | ||||||||||||
| 上月結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||||
| 增加/減少 (-) | 0 | 美元指數 | 0 | |||||||||||
| 本月結餘 | 10,000,000,000 | 美元指數 | 0.00001 | 美元指數 | 100,000 | |||||||||
月末已授權/已註冊股本總額: 美元指數 100,000
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II.發行股份及/或庫存股的變動情況
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 於交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||
| 股票代碼（若已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
| 發行股份數 真實的股份數量（不包括庫存股） |
國庫股股數 | 發行股份總數 | ||||||||||||
| 上月結餘 | 1,733,286,764 | 1,733,286,764 | ||||||||||||
| 增加/減少 (-) | 13,040 | |||||||||||||
| 本月結餘 | 1,733,299,804 | 0 | 1,733,299,804 | |||||||||||
備註：
| 陸金所控股有限公司（以下簡稱“公司”）發行的股份數量不包括（i）公司根據股份回購計劃回購的美國存托股（ADS）之下的股份以及（ii）發行給保管人以便未來通過行權或獲得的期權或獎勵在公司的股權激勵計劃下進行大量發行的ADS之股份，截至2024年8月31日總計為56,382,840。公司已獲證券交易所在其香港上市過程中豁免嚴格遵守有關保留上述股份的要求。有關詳細信息，請參閲公司於2023年4月11日日期的上市文件中的“豁免”部分。 |
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III. 已發行股份和/或庫藏股份變動詳情
(A). 股票期權（發行人股票期權計劃下）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 於交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||||
| 期權計劃詳情 期權計劃 |
股份數量 上一個月份結束時尚未行使的股票期權數 距離上個月份結束一天時尚未行使的股票期權數 上一個月份結束時尚未行使的股票期權數 |
當月變動情況 |
股票數量 期權數目 |
本月發行新股數量 根據該 (A1) |
根據此，上個月的庫存股轉讓數量（A2） |
截至當天，根據此，可發行或轉讓的庫存股數量 當月末的股份數量 |
可發行或轉讓的股份總數 of treasury upon exercise of all share options to be granted under the scheme at 請關注本月底時的相關信息 | |||||||||||||
| 1). | 普通股（AA1） | 11,607,082 | 11,607,082 |
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11,607,082 | 13,878,886 | ||||||||||||||
| 經股東大會批准 日期（如適用） | ||||||||||||||||||||
| 已發行股份增加（不包括庫存股）： | 普通股（AA1） | |||||||||||||||
| 財務部宣佈減少國庫股份: | 普通股（AA2） | |||||||||||||||
| 本月通過期權行權的總籌資金額：美元 0 | ||||||||||||||||
備註：
| 截至2024年8月31日，（i）公司股份13878886股（相當於公司ADSs的6939443股）可以在2014年股權激勵計劃（於2014年12月通過，並不時修訂）（“2014年股權激勵計劃”）授予的所有期權行使時發行；和（ii）公司股份26058160股（相當於公司ADSs的13029080股）可在2014年股權激勵計劃和2019年績效股份單位計劃（於2019年9月通過，並不時修訂）的總配額授權限度下用於將來授予。 |
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(B)。發行者股份的認股權證 不適用
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(C). 可轉換債券（即可轉換為發行人股票）
| 1. 股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||||
| 股票代碼（如果已上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||
| 可轉債描述 | 貨幣 |
收盤數量 上一個月結束時的數量 |
本月內的波動 | 月末收盤金額 |
月內根據此項發行的新股份數量（A1） 根據此規定發行的月份的編號(C1) |
根據此規定在月份內從國庫轉出的國庫股票數量(C2) |
根據此項規定，本月末可以發行或轉讓的股份數量 | |||||||||||||
| 1） | 中國平安可轉債 | 美元指數 | 976,900,000 | 976,900,000 | 421,077,586 | |||||||||||||||
| 可轉換債券類型 | 債券型/註釋 |
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| 可轉債證券代碼（如果在交易所上市）（注1） | ||||||||||||||||||||
| 認購/換股價格 |
美元指數 2.32 |
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| 股東大會批准日期
(如果適用) |
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增發股份（不包括庫存股）： |
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普通股（CC1） |
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減少庫存： |
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普通股（CC2） |
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(D). 其他發行股票的協議或安排，包括期權（除 股票期權計劃外）
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在交易所上市（注1） | 是 | |||||||||||||
| 股票代碼（如果上市） | 06623 | 描述 | ||||||||||||||||
| 其他協議或安排的説明 | 股東大會 批准日期（如果適用） (如果適用) |
按照此條件，該月新發行的股票數量(D1)： | 當月從庫存轉出的自有股數（D2） | 根據此項規定，每月末可發行或轉讓的股份數量 | ||||||||||||||
| 1) | 2019年9月採納的績效股份單位計劃-績效股份單位（已不斷修改） | 13,040 | 241,097 | |||||||||||||||
| 增加發行的股份（不包括庫存股）： | 13,040 | 普通股份（DD1） | ||||||||||||||||
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| 減少庫存： | 普通股份（DD2） | |||||||||||||||||
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第10頁中
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(E). 其他已發行股份和/或庫存股的變動 不適用。
| 本月發行股票總數（不包括庫存股）的總增加/減少量（即AA1到EE1的總和）： |
13,040 | 普通股 | ||||
| 庫存股的減少/ （增加）（即AA2至EE2的總和）： | 普通股 | |||||
第7頁中
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IV. 關於香港存託憑證（HDR）的信息 不適用
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確認書
根據主板第13.25C條款/創業板第17.27C條款，我們在此確認，根據第III和第IV部分所列出的在當月發行的證券，或發行人在本月賣出或轉讓的法定股份，該確認書未在按照主板第13.25A條款/創業板第17.27A條款披露的回報中披露，已獲得上市公司董事會的授權，並按照所有適用的上市規則、法律和其他監管要求履行了相關義務，如適用的話。
（注4）
| （i） | 上市公司在股份、庫存股的發行或出售中應收到的全部款項已經收到； |
| （ii） | 《香港聯交所證券上市規則》下的“上市資格”所規定的所有上市前條件均已滿足 |
| （iii） | 所有（如果有）包含在正式批准上市和處理有關證券的書面信函中的條件均已滿足； |
| （iv） | 每一類別的證券，在所有方面都是相同的（注5）； |
| （v） | 所有依《公司（清盤及雜項規定）條例》規定須向公司註冊處歸檔的文件，已經歸檔，並遵守所有與法規有關的要求； |
| (vi) | 所有的產權文件，已經交付或正準備交付，按照發行、出售或轉讓條款將交付； |
| (vii) | 發行人已完成在上市文件中標明的所有已購買或同意購買的財產的購買，對所有該等財產的購買款項已得到妥善支付；並且 |
| (八) | 涉及債券、債款、票據或債券信託/契約的受託人信託/契約已得到完成並簽署，並在法律要求下如有需要，已將詳細資料提交公司註冊處。 |
| 提交者： |
卓容錫 |
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| 標題： |
董事會主席兼首席執行官 |
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| （董事、祕書或其他經授權的官員） | ||||
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到期日為2025年
| 1. | 交易所是指香港聯合交易所有限公司。 |
| 2. | 在回購股份（回購並註銷的股份）和贖回股份（贖回並註銷的股份）的情況下，“事件日期”應被理解為“註銷日期”。 |
| 在股份回購案中（持有的股份作為公司庫存股），"事件日期" 應被解釋為 "公司回購股份並持有的日期"。 |
| 3. | 在股份回購（股份回購但尚未註銷）和贖回股份（股份已贖回但尚未註銷）的情況下需要提供信息。請説明月末時待註銷但尚未註銷或在前幾個月內回購或贖回的股份數量，並給出負數。 |
| （一）至（八）這些項目是確認表的建議形式。在合適情況下，上市公司可以修改不適用的項目。如果發行人已經在相關證券發行、庫存股份的出售或轉讓方面根據主板規則13.25A/Gem規則17.27A發表了已經確認的條款，或者已經發表了已經納入截至本月末的條款，那麼本次申報不需要進行更多的確認。 |
| 5. | 在此環境下，“相同”指： |
| • | 證券的名義價值相同，實收或應收金額相同； |
| • | 它們享有相同的股息/利息率和期限，因此在下次分配時，每單位應支付的股息/利息金額將完全相同（毛值和淨值）；並且 |
| • | 它們具有無限制的轉讓、出席和投票權，並在其他方面完全平等。 |
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