附件2.5
證券權利的描述
根據1934年《證券交易法》(《交易法》)第12條註冊
美國存托股份(“美國存托股份”)於納斯達克市場上市及買賣, 每股代表全星集團有限公司三股A類普通股(“我們”、“我們”、“我們公司”或“我們”),而與本次上市(但不作買賣)相關的 A類普通股乃根據交易所法令第12(B)節登記。本附件介紹了(1) A類普通股持有人和(2)美國存託憑證持有人的權利。美國存託憑證相關的A類普通股由花旗銀行作為託管機構持有,美國存託憑證的持有人不會被視為A類普通股的持有人。
A類普通股説明
以下為本公司現行生效的第二次經修訂及重述的組織章程大綱及細則(“章程細則”)及開曼羣島公司法(經修訂)有關A類普通股的重大條款的摘要。由於這是一個摘要,它可能不包含您認為重要的所有信息。欲瞭解更多完整信息,請閲讀全文,這些文章已作為我們以F-1表格(文件編號333-268907)提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的註冊聲明的證物,該表格已於2022年12月20日首次提交給美國證券交易委員會。
證券種類及類別(表格20-F第9.A.5項)
A類普通股的面值為每股0.0001美元。截至截至2024年6月30日的財政年度20-F年度報告日期,已發行的A類普通股數量載於其封面。我們的A類普通股是以登記的形式發行的,當 在我們的會員名冊上登記時發行。我們可能不會向無記名發行股票。我們不是開曼羣島居民的股東可以自由地持有和投票他們的股份。
優先購買權(表格20-F第9.A.3項)
我們的股東沒有優先購買權。
限制或資格(表格20-F第9.A.6項)
我們採用雙層投票結構, 我們的普通股由A類普通股和B類普通股組成。我們A類普通股和我們B類普通股的持有者在任何時候都應就我們股東在我公司任何股東大會上提交表決的所有事項作為一個類別進行投票。每股A類普通股有權投一票,每股B類普通股有權在本公司股東大會上表決的所有事項上投 10票。由於附加於B類普通股的額外投票權,A類普通股的投票權可能會受到實質性限制。
其他類型證券的權利(表格20-F第9.A.7項)
不適用。
A類普通股的權利(表格20-F第10.B.3項)
普通股。我們的普通股分為A類普通股和B類普通股。我們A類普通股和B類普通股的持有者將 擁有除投票權和轉換權外的相同權利。每股A類普通股將使其持有人有權就本公司股東大會上表決的所有事項投一票 ,而每股B類普通股持有人將有權就我們股東大會上表決的所有事項投十票 。我們的普通股是以登記的形式發行的,並在我們的會員名冊中登記時發行。
轉換。每股B類普通股可由其持有人選擇隨時轉換為一股A類普通股。A類普通股 在任何情況下都不能轉換為B類普通股。當發生(1)任何b類普通股持有人向並非彭Li先生或其受控實體的任何人士出售、轉讓、轉讓或處置任何b類普通股,或(2)任何b類普通股的最終實益擁有權改變予並非彭Li先生或其受控實體的任何人士時,其持有人所持有的任何數目的b類普通股將立即自動及即時轉換為同等數目的A類普通股。此外,所有已發行的b類普通股將在以下第一次發生時自動轉換為A類普通股:(1)彭Li先生去世或喪失工作能力;(2)彭Li先生因正當理由不再擔任本公司首席執行官之日;(3)如果彭Li先生在首次公開募股完成後至少五年內未再受聘為本公司首席執行官的,即他不再擔任本公司首席執行官之日;以及(4)首次公開募股完成後,如果彭Li先生被聘為本公司首席執行官至少五年, 以較早的日期為準:(A)彭Li先生停止擔任本公司首席執行官和董事會成員之日;及(B)如彭Li先生繼續擔任本公司董事會成員,則為彭Li先生不再受聘為本公司首席執行官的兩週年紀念日,而不論他在該兩週年紀念日是否為本公司董事會成員。
紅利。我們普通股的 持有者有權獲得由我們的董事會宣佈或我們的股東通過普通決議宣佈的股息 (條件是我們的股東宣佈的股息不得超過我們董事建議的金額)。 我們的條款規定,股息可以從我們合法可用的資金中宣佈和支付。根據開曼羣島的法律,我公司可以從利潤或股票溢價賬户中支付股息,但在任何情況下都不能支付股息 如果這會導致我公司無法償還在正常業務過程中到期的債務。
投票權。在任何股東大會上投票均以舉手方式進行,除非要求以投票方式(在宣佈舉手結果之前或之後) 。投票表決可由該會議的主席或任何一位親自出席或委託代表出席的股東提出。就所有須經股東投票表決的事項而言,以舉手方式表決時,出席大會的每名股東各有一票,而以投票方式表決,出席大會的每名股東每股A類普通股有一票,B類普通股每股有十票,就本公司股東於任何股東大會上表決的所有事項一併投票。
股東大會通過的普通決議案 需要會議上所投普通股的簡單多數贊成票,而特別決議案則需要不少於會議上已發行和已發行普通股所投贊成票的三分之二的贊成票。如更改名稱或更改我們的文章等重要事項,將需要特別決議。除其他事項外,我們的股東可以通過普通的 決議分拆或合併他們的股份。
股東大會。作為開曼羣島的豁免公司,我們沒有義務根據《公司法》召開股東年度大會 。吾等的章程細則規定,吾等可(但無義務)於每年舉行股東大會作為本公司的股東周年大會 ,在此情況下,吾等將於召開大會的通告中指明該會議,而股東周年大會將於本公司董事決定的時間及地點舉行。
股東大會可由本公司董事會主席或董事會多數成員(根據本公司董事會決議)召開。召開我們的年度股東大會(如果有)和任何其他股東大會需要至少7個歷日的提前通知。任何股東大會所需的法定人數為 一名或多名親身或委派代表出席的股東,佔本公司有權出席股東大會並於股東大會上投票的已發行股份及已發行股份所附全部投票權的不少於多數。
2
《公司法》賦予股東要求召開股東大會的有限權利,但不賦予股東向股東大會提出任何提案的任何權利。然而,這些權利可以在公司的公司章程中規定。本公司章程細則規定,如本公司任何一名或多名股東提出要求,而該等股東合共持有合共不少於本公司已發行及已發行股份全部投票權的三分之二 ,並有權出席股東大會並於股東大會上表決,本公司董事會 將召開股東特別大會,並將所要求的決議案付諸表決。然而,我們的章程第 條並未賦予我們的股東任何權利向非該等股東召開的年度股東大會或特別股東大會提出任何建議。
轉讓普通股 股。在以下本公司章程細則所載限制的規限下,本公司任何股東均可透過通常或普通形式或本公司董事會批准的任何其他形式的轉讓文書,轉讓其全部或任何普通股。
我們的董事會 可以絕對酌情拒絕登記任何未繳足股款或我們有留置權的普通股的轉讓。我們的董事會也可以拒絕登記任何普通股的轉讓,除非:
● | 轉讓書提交我行,並附上與之相關的普通股證書和董事會可能合理要求的其他證據,以證明轉讓人有權進行轉讓; |
● | 轉讓文書僅涉及一類普通股; |
● | 如有需要,轉讓文書已加蓋適當印花; |
● | 轉讓給聯名持有人的,普通股轉讓給的聯名持有人人數不超過四人; |
● | 將就此向吾等支付納斯達克證券市場 可能釐定的最高金額的費用或吾等董事可能不時要求的較低金額的費用。 |
如果我們的董事拒絕登記轉讓,他們應在提交轉讓文書之日起三個日曆月內,向轉讓方和受讓方各發送拒絕通知。
轉讓登記 在遵照納斯達克股票市場要求發出的任何通知後,可在本公司董事會不時決定的時間和期間內暫停登記並關閉登記 ,但在任何日曆年內,暫停轉讓登記或關閉登記的時間不得超過30個日曆日。
清算。 我們公司清盤時,如果可供在股東之間分配的資產足以償還 清盤開始時的全部股本,則盈餘應按照 在我們的股東之間分配,他們在清盤開始時持有的股份的面值,但須從到期款項的股份中扣除 應支付給我們公司的所有未付股款或其他款項。如果我們可供分配的資產 不足以償還所有繳足資本,則將分配資產,以便由我們的股東按照其持有股份的面值比例承擔損失 。
催繳股份和 沒收股份。本公司董事會可不時在指定的付款時間及地點前至少14天向股東發出通知,要求股東補繳未繳股款 。已被召回但仍未支付的股票將被沒收。
3
贖回、回購和交出股份。本公司可按本公司董事會或本公司股東的特別決議案所決定的條款及方式,按本公司的選擇權或該等股份持有人的選擇權,以贖回該等股份的條款及方式發行股份。本公司亦可按本公司董事會或本公司股東的普通決議案所批准的條款及方式回購本公司的任何股份。根據《公司法》,任何股份的贖回或回購可 從本公司的利潤中支付,或從為贖回或回購目的而發行的新股的收益中支付,或從資本(包括股份溢價賬户和資本贖回準備金)中支付,前提是本公司能夠在此類支付 後立即償還其在正常業務過程中到期的債務。此外,根據公司法,任何該等股份不得贖回或回購(A)除非已繳足股款,(B)如贖回或回購會導致沒有已發行及已發行的股份,或(C)公司已開始清盤。此外,本公司可接受免費交出任何已繳足股款的股份。
增發 股。我們的章程細則授權我們的董事會在現有授權但未發行的普通股之外,按董事會的決定不時增發普通股 。
我們的條款還授權我們的董事會不時設立一個或多個優先股系列,並就任何優先股系列確定該系列的條款和權利,包括:
● | 該系列的名稱; |
● | 該系列股票的數量; |
● | 股息權、股息率、轉換權、投票權; |
● | 贖回和清算優先權的權利和條款。 |
我們的董事會 可以在授權但未發行的優先股之外發行優先股,而不需要我們的股東採取行動。發行這些股票可能會稀釋普通股持有人的投票權。
檢查帳簿和記錄。根據開曼羣島法律,我們普通股的持有人將沒有一般權利查閲或獲取我們的股東名單或公司記錄的副本(除我們的抵押和抵押登記冊、我們的組織章程大綱和章程細則以及我們股東的特別決議外)。然而,我們將向股東提供年度經審計的財務報表。
豁免公司。 根據《公司法》,我們是一家獲得豁免的有限責任公司。《公司法》區分了普通居民公司和豁免公司。任何在開曼羣島註冊但主要在開曼羣島以外開展業務的公司均可申請註冊為豁免公司。獲得豁免的公司的要求基本上與普通公司相同,但獲得豁免的公司:
● | 無須向公司註冊處處長提交股東周年申報表。 |
● | 不需要打開其成員登記冊以供檢查; |
● | 無需召開年度股東大會; |
● | 可獲得不徵收任何未來税收的承諾(此類承諾的期限最長為30年); |
● | 可在另一司法管轄區繼續登記,並在開曼羣島註銷登記。 |
● | 可註冊為存續期有限的公司;及 |
● | 可註冊為獨立的投資組合公司。 |
“有限責任” 是指每個股東的責任僅限於股東在公司股票上未支付的金額(但在特殊情況下除外,例如涉及欺詐、建立代理關係或非法或不正當目的,或法院可能準備揭開公司面紗的其他情況)。
4
更改A類普通股持有人權利的要求(表格20-F第10.b.4項)
股份權利變動 。如果在任何時候,我們的股本被分成不同類別的股份,任何類別的權利可能會在獲得該類別已發行股份三分之二的持有人的書面同意或該類別股份持有人在另一次會議上通過的特別決議的批准下 發生重大不利變化。授予以優先或其他權利發行的任何類別股票的持有人 的權利,除該類別股票當時附帶的任何權利或限制外,不得被視為因設立、配發或發行更多排名 的股票而受到重大不利影響。平價通行證在該現有類別股份或該公司贖回或購買任何類別股份時或之後。股份持有人的權利不應被視為因設立或發行具有優先權或其他權利的股份而受到重大不利影響 包括但不限於設立具有增強或加權投票權的股份。
擁有A類普通股的權利限制(表格20-F第10.b.6項)
我們的條款對非居民或外國股東持有或行使我們股票投票權的權利沒有任何限制。此外, 我們的文章中沒有任何條款要求我們公司披露超過任何特定所有權門檻的股東持股情況。
影響控制權變更的條款 (表格20-F第10.B.7項)
反收購條款。 我們條款中的某些條款可能會阻止、推遲或阻止股東認為有利的公司或管理層控制權變更,包括以下條款:
● | 授權我們的董事會發行一個或多個系列的優先股 ,並指定這些優先股的價格、權利、優惠、特權和限制,而無需我們的股東 進一步投票或採取任何行動;以及 |
● | 限制股東要求和召開股東大會的能力 。 |
然而,根據開曼羣島法律,我們的董事僅可出於正當目的以及 他們真誠地認為符合我們公司最佳利益的目的,行使本公司章程賦予他們的權利和權力。
所有權門檻(表20-F第10.b.8項)
我們的文章中沒有任何條款 要求我們公司披露超過任何特定所有權門檻的股東持股情況。
不同 司法管轄區法律之間的差異(表格20-F第10.B.9項)
《公司法》在很大程度上源於英國較舊的《公司法》,但並不遵循英國最新的成文法,因此,《公司法》與英國現行《公司法》之間存在顯著差異。此外,《公司法》不同於適用於美國公司及其股東的法律。以下是適用於我們的《公司法》條款與適用於在美國註冊的公司及其股東的法律之間的某些重大差異的摘要。
合併和類似的安排 。《公司法》允許開曼羣島公司之間以及開曼羣島公司和非開曼羣島公司之間的合併和合並。就此等目的而言,(I)“合併”是指兩間或以上的組成公司合併,並將其業務、財產及債務歸屬其中一間公司作為尚存公司;及(Ii)“合併”指將兩間或以上的組成公司合併為一間合併公司,並將該等公司的業務、財產及債務轉歸予合併後的公司。為了實施這種合併或合併,每個組成公司的董事必須批准一份合併或合併的書面計劃,然後必須通過(A)每個組成公司的股東的特別決議和(B)該組成公司的公司章程 規定的其他授權(如果有)授權。合併或合併的書面計劃必須連同關於尚存或合併的公司的償付能力的聲明、關於每個組成公司的資產和負債的聲明以及將向每個組成公司的成員和債權人提供合併或合併證書副本的承諾一起提交給開曼羣島公司註冊處 ,合併或合併的通知將在開曼羣島公報上公佈。按照這些法定程序進行的合併或合併不需要法院批准。
5
如果一家開曼 母公司與其一家或多家開曼子公司之間的合併不需要該開曼 子公司股東決議的授權,除非該成員另有同意,否則合併計劃的副本將分發給該開曼子公司的每一名成員。 為此,如果一家公司持有的已發行股份合計佔子公司股東大會投票權的至少90%,則該公司即為該子公司的“母公司”。
除非開曼羣島的法院放棄這一要求,否則必須徵得對組成公司擁有固定或浮動擔保權益的每一位持有人的同意。
除非在某些有限的情況下,開曼羣島組成公司的股東如對合並或合併持不同意見,則有權在對合並或合併持異議時獲得支付其股份的公允價值(如果雙方未達成協議,則由開曼羣島法院確定)。只要持異議的股東嚴格遵守《公司法》規定的程序。 持不同政見者權利的行使將排除持異議股東行使他或她可能因持有股份而有權享有的任何其他權利,但以合併或合併無效或非法為由尋求救濟的權利除外。
除了與合併和合並有關的法定規定外,《公司法》還包含以安排計劃的方式便利公司重組和合並的法定規定;只要該安排獲得(A)75%的股東 或類別股東(視屬何情況而定)的批准,或(B)將與其作出安排的債權人或每類債權人(視屬何情況而定)的多數 ,而在每種情況下,該等債權人均親自或委派代表出席為此目的而召開的會議或會議並於會上投票。會議的召開和隨後的安排必須得到開曼羣島大法院的批准。雖然持不同意見的股東有權向法院表達不應批准交易的觀點,但如果法院確定以下情況,預計法院將批准該安排:
● | 關於所需多數票的法定規定已得到滿足。 |
● | 股東已在有關會議上有公平的代表 ,法定多數是善意行事,沒有脅迫少數人促進利益與 類別的利益相反; |
● | 該項安排可由該類別中一名就其利益行事的聰明人和誠實人合理地批准;及 |
● | 根據《公司法》的某些其他條款,這一安排不會受到更恰當的制裁。 |
公司法還 包含強制收購的法定權力,這可能有助於在收購要約時“排擠”持不同意見的少數股東 。當收購要約在四個月內提出並被90.0%受影響股份的持有人接受時,要約人 可以在該四個月期限屆滿後兩個月內要求剩餘股份的持有人 按要約條款將該等股份轉讓給要約人。可以向開曼羣島大法院提出異議,但在已獲批准的要約情況下,除非有欺詐、不守信或串通的證據,否則這一點不太可能成功。
6
如果一項安排和通過安排方案進行的重組因此獲得批准和批准,或者如果根據上述法定程序提出並接受要約收購,持不同意見的股東將沒有類似於評估權的權利,否則持不同意見的股東通常可以獲得 特拉華州公司持不同意見的股東的權利,從而有權接受現金支付司法確定的 股份價值。
股東訴訟 。原則上,我們通常是起訴我們作為一家公司的不當行為的適當原告,作為一般規則,小股東不得提起衍生品訴訟。然而,根據在開曼羣島極有可能具有説服力的英國當局,開曼羣島法院預計將遵循和適用普通法原則 (即福斯訴哈博特案中的規則及其例外),以便允許非控股股東以公司的名義對其提起集體訴訟或派生訴訟,在下列情況下對訴訟提出質疑:
● | 公司違法或越權的行為或意圖; |
● | 被投訴的法案雖然沒有越權,但只有在獲得未經獲得的簡單多數票授權的情況下,才能正式生效;以及 |
● | 那些控制公司的人是在對少數人進行欺詐。 |
董事和高級管理人員的賠償和責任限制。開曼羣島法律沒有限制公司的組織章程大綱和章程細則可對高級管理人員和董事作出賠償的程度,但開曼羣島法院可能認為此類規定與公共政策相違背的範圍除外,例如就民事欺詐或犯罪後果提供賠償。我們的條款規定,我們將賠償我們的董事和高級管理人員因該等董事或高級管理人員所招致或承受的所有訴訟、訴訟、費用、損失、損害或責任,但由於該 個人的不誠實、故意違約或欺詐、或有關本公司業務或事務的處理(包括因任何判斷失誤所致)或在執行或履行其職責、權力、授權或酌情決定權時,包括在不損害上述一般性的情況下,任何費用、開支、董事或高級職員因在開曼羣島或其他地方的任何法院就涉及本公司或其事務的任何民事訴訟進行辯護而招致的損失或責任 (無論成功與否)。這一行為標準通常與特拉華州公司法允許的特拉華州公司的行為標準相同。
此外,我們還與我們的董事和高管簽訂了賠償協議,為這些人提供了超出我們條款規定的額外賠償 。
鑑於根據證券法產生的責任的賠償 可能允許我們的董事、高級管理人員或根據上述條款控制我們的人士 ,我們已被告知,美國證券交易委員會認為,此類賠償違反證券法 中表達的公共政策,因此無法執行。
董事的受託責任 。根據特拉華州公司法,特拉華州公司的董事對公司及其股東負有信託義務。 該義務由兩個部分組成:注意義務和忠誠義務。注意義務要求董事本着善意行事, 一個通常謹慎的人在類似情況下會表現出的謹慎。根據這一義務,董事必須告知自己,並向股東披露與重大交易有關的所有合理可用的重要信息。忠誠義務 要求董事以他合理地認為最符合公司利益的方式行事。他不得利用公司職位謀取私利或謀取利益。這一義務禁止董事進行自我交易,並規定公司及其股東的最佳利益優先於董事、高管或控股股東擁有的、一般不由 股東分享的任何利益。一般來説,董事的行為被推定為在知情的基礎上,本着真誠和誠實的信念,認為所採取的行動符合公司的最佳利益。然而,這一推定可能會被違反其中一項受託責任的證據推翻。如果董事就交易提交此類證據,董事必須 證明交易在程序上是公平的,並且交易對公司具有公允價值。
7
根據開曼羣島法律,開曼羣島公司的董事是公司的受託人,因此 認為他對公司負有以下義務--真誠行事以維護公司的最佳利益的義務, 不因其董事身份而謀取個人利潤的義務(除非公司允許他這樣做),不將自己 置於公司利益與其個人利益或其對第三方的義務相沖突的境地的義務,以及為該等權力的原意行使權力的義務。開曼羣島一家公司的董事有義務以熟練和謹慎的方式行事。以前人們認為,董事人員在履行職責時,不需要表現出比其知識和經驗所具有的合理預期更高的技能。然而,英國和英聯邦法院在所需技能和照顧方面已朝着一個客觀標準邁進,開曼羣島很可能也會遵循這些標準。
經書面同意的股東訴訟 。根據特拉華州一般公司法,公司可以通過修改其公司註冊證書來消除股東通過書面同意採取行動的權利。開曼羣島法律及我們的細則規定,我們的股東可透過由本應有權在股東大會上就公司事項投票而無需舉行會議的每名股東或其代表簽署的一致書面決議案,批准公司事項。
股東提案。 根據特拉華州公司法,股東有權在年度股東大會上提交任何提案; 前提是該提案必須遵守管理文件中的通知條款。董事會或管理文件中授權召開特別會議的任何其他人可召開特別會議,但股東不得召開特別會議。
《公司法》賦予股東要求召開股東大會的有限權利,但不賦予股東向股東大會提出任何提案的任何權利。然而,這些權利可以在公司的公司章程中規定。本公司的章程細則允許任何一名或以上本公司股東持有合計不少於本公司截至存入日期的所有已發行及已發行股份總數三分之二投票權的股份,並有權在股東大會上投票,在此情況下,本公司董事會有責任召開特別股東大會,並 將如此徵用的決議案付諸表決。除了這項要求召開股東大會的權利外,我們的章程並不賦予我們的股東在年度股東大會或特別股東大會上提出提案的任何其他權利。 作為一家獲開曼羣島豁免的公司,我們並無法律責任召開股東周年大會。
累積投票權. 根據《特拉華州公司法》,不允許對董事選舉進行累積投票,除非公司的公司註冊證書對此有明確規定。累計投票權可能有助於小股東在董事會中的代表性 因為它允許小股東在單個董事上投出股東有權投的所有票,從而增加了股東在選舉董事方面的投票權。根據開曼羣島的法律,沒有關於累積投票的禁令,但我們的條款沒有規定累積投票。因此,我們的股東 在這個問題上得到的保護或權利並不比特拉華州公司的股東少。
董事的免職。 根據《特拉華州公司法》,設立分類董事會的公司的董事只有在獲得有權投票的大多數已發行和流通股的批准的情況下才能因此被免職,除非公司註冊證書另有規定。 根據我們的條款,董事可以通過我們股東的普通決議來免職。任命董事的條件可以是:董事在下一次或下一次股東周年大會上或在任何特定事件發生時,或在公司與董事之間的書面協議(如有)規定的任何期限之後,應自動退任(除非他已提前離任); 但如無明文規定,則不隱含該條款。此外,董事如 (I)破產或與債權人作出任何債務償還安排或債務重整協議;(Ii)身故或被發現精神不健全或精神不健全; (Iii)以書面通知辭去其職位;(Iv)未經本公司董事會特別許可而連續缺席本公司董事會會議三次而本公司董事會議決罷免其職位;或(V)根據本公司組織章程細則任何其他 規定被免職。
8
與 感興趣的股東進行交易。特拉華州一般公司法包含適用於特拉華州公司的企業合併法規 ,根據該法規,除非公司通過修訂其公司註冊證書明確選擇不受該法規管轄,否則在 利益股東成為利益股東之日起三年內,禁止該公司與“有利害關係的股東”進行某些商業合併。感興趣的股東通常是指在過去三年內擁有或擁有目標公司已發行有表決權股份的個人或集團。這將限制潛在收購者對目標進行兩級收購的能力,在這種情況下,所有股東將不會得到平等對待。如果除其他事項外,在該股東成為有利害關係的股東之日之前,董事會批准了導致該人成為有利害關係的股東的企業合併或交易,則法規不適用。這鼓勵 特拉華州公司的任何潛在收購者與目標公司的董事會就任何收購交易的條款進行談判。
開曼羣島法律沒有類似的法規。因此,我們無法利用特拉華州商業合併法規提供的保護類型。然而,儘管開曼羣島法律不規範公司與其大股東之間的交易,本公司的董事 必須遵守開曼羣島法律對本公司負有的受託責任,包括確保他們認為任何此類交易必須真誠地進行,以符合公司的最佳利益,而不是 對小股東構成欺詐的影響。
重組。 公司可向開曼羣島大法院提交請願書,要求任命一名重組官員,理由是該公司:
(a) | 現在或相當可能會變得無力償還債務;及 |
(b) | 打算根據《公司法》、外國法律或以雙方同意的重組的方式,向其債權人 (或其類別)提出妥協或安排。 |
除其他事項外,大法院可在聽取此類請願書後作出命令,任命一名重組官員,該官員具有法院命令的權力和履行法院命令的職能。在(I)提出委任重組主管的呈請後但在委任重組主管的命令發出前的任何時間,及(Ii)當委任重組主管的命令發出後,在該命令解除前,不得對公司進行或展開任何訴訟、訴訟或其他法律程序(刑事法律程序除外),不得通過公司清盤決議,亦不得提出針對公司的清盤呈請,除非獲得法院許可。然而,儘管提交了要求任命重組官員或任命重組官員的請願書,但對公司全部或部分資產有擔保的債權人有權強制執行擔保,而無需法院許可,也不涉及被任命的重組官員。
解散;結束 。根據特拉華州公司法,除非董事會批准解散的提議,否則解散必須得到持有公司總投票權100%的股東的批准。只有由董事會 發起解散,才能獲得公司流通股的簡單多數批准。特拉華州法律允許特拉華州公司 在其註冊證書中包含與開曼羣島法院命令或董事會發起的解散有關的絕對多數投票要求。
根據開曼羣島法律,一家公司可以通過開曼羣島法院的命令或其成員的特別決議進行清盤,如果公司無法在到期時償還債務,可以通過其成員的普通決議進行清盤。法院有權在若干特定情況下命令清盤,包括法院認為這樣做是公正和公平的。
9
更改股份權利 。根據《特拉華州公司法》,除非公司註冊證書另有規定,否則公司在獲得該類別流通股的多數批准後,可變更該類別股票的權利。根據我們的章程細則,如我們的股本被分成多於一個類別的股份,則任何此類股份所附帶的權利只可在取得該類別已發行股份三分之二的持有人的書面同意或該類別股份持有人在另一次會議上通過的特別決議案的批准下,才可作出重大的不利變動。授予以優先或其他權利發行的任何類別股票的持有人的權利,不得被視為因設立、配發或發行更多的股票排名而產生重大不利影響,但受該類別股票當時附帶的任何權利或限制所規限。平價通行證與 或之後,或贖回或購買任何類別的任何股份由我公司。股份持有人的權利不應被視為因設立或發行具有優先權或其他權利的股份而受到重大不利影響,包括但不限於 設立具有增強或加權投票權的股份。
修訂管理文件 。根據《特拉華州公司法》,除非公司註冊證書另有規定,否則公司的管理文件可在獲得有權投票的多數流通股批准的情況下進行修改。根據《公司法》和我們的章程細則,我們的組織章程大綱和章程細則只能通過我們股東的特別決議進行修訂。
非居民或外國股東的權利。我們的條款對非居民或外國股東持有或行使我們股票投票權的權利沒有任何限制。此外,我們的文章中沒有任何條款要求我們公司披露任何特定所有權門檻以上的股東持股情況。
資本變動(表格20-F第10.b.10項)
我們可以根據《公司法》不時通過普通決議:
● | 按決議規定的金額增加我們的資本,分成股份 ; |
● | 合併並將我們的全部或任何股本分成比我們現有股份更大金額的 股; |
● | 註銷在決議通過之日尚未被任何人認購或同意認購的任何股份,並在符合《公司法》規定的前提下,將其股本數額減去如此註銷的股份的數額; |
● | 將我們的股票或其中任何一股細分為比我們的章程規定的金額更小的股票,但仍須遵守公司法;以及 |
● | 將股份分為若干類別,並在不損害之前授予現有股份持有人的任何特別權利的情況下,分別向股份附加任何優先、遞延、 有限制或特殊的權利、特權、條件或在股東大會上沒有任何此類決定的限制 可由我們的董事決定。 |
我們可以通過特別決議,在公司法要求的任何確認或同意的情況下,以法律授權的任何方式減少我們的股本或任何資本贖回準備金。
債務證券(表格20-F第12.A項)
不適用。
權證及權利(表格20-F第12.B項)
不適用。
其他證券(表格20-F第12.C項)
不適用。
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美國存托股份説明(表格20-F第12.D.1及12.D.2項)
花旗銀行,N.A.已同意作為美國存托股份的託管人。託管辦事處位於紐約州格林威治街388號,郵編:10013。美國存托股份通常稱為“美國存託憑證”,代表存放在存託機構的證券的所有權權益。美國存託憑證可由通常稱為“美國存託憑證”或“美國存託憑證”的證書代表。託管人通常會指定託管人來保管存放的證券。在本案中,託管人為花旗銀行香港分行,位於香港九龍觀塘海濱道83號第一灣東1號花旗大廈9樓。
根據存款協議,我們已指定花旗銀行 為託管銀行。存款協議的副本在美國證券交易委員會存檔,封面是F-6表格中的登記聲明 。您可以從美國證券交易委員會公共資料室(郵編:20549)或美國證券交易委員會網站(www.sec.gov)獲取存款協議副本。當檢索該副本時,請參考註冊號333-268984。
我們向您 提供美國存託憑證的重要條款以及您作為美國存託憑證所有人的重要權利的摘要説明。請記住,摘要的性質 缺乏摘要信息的準確性,而且美國存託憑證所有者的權利和義務將根據存款協議的條款而不是本摘要來確定。我們敦促您全面審閲存款協議。 本摘要描述的斜體部分描述了可能與美國存託憑證所有權相關但可能不包含在存款協議中的事項。
每一張美國存托股份代表接受及行使存放於託管人及/或託管人的三股A類普通股(S)的實益所有權權益的權利。美國存托股份還代表收受託管或託管人代表美國存托股份所有人收到但因法律限制或實際考慮而未分配給美國存託憑證所有人的任何其他財產的權利和行使其中的實益權益的權利。我們和託管人可能會同意通過修改存管協議來改變美國存托股份對A類普通股的比例。這項修訂可能會引起或改變美國存托股份所有者應支付的存託費用。託管人、託管人及其各自的代名人將為美國存託憑證持有人和實益所有人的利益持有所有存放的財產。存放的財產不構成保管人、保管人或其代理人的專有資產。根據存款協議的條款,已存放物業的實益擁有權將歸屬美國存託憑證的實益擁有人。託管人、託管人及其各自的代名人將是美國存託憑證所代表的存入財產的記錄持有人,以使相應美國存託憑證的持有人和實益擁有人受益。美國存託憑證的實益所有人可能是也可能不是美國存託憑證持有人。根據存款協議的條款,美國存託憑證的實益擁有人將只能通過美國存託憑證的登記持有人 、美國存託憑證的登記持有人(代表適用的美國存托股份所有人)和託管 (代表相應美國存託憑證的擁有人)直接或間接地(在每個 種情況下)通過託管人或其各自的代名人直接或間接地接收存入的財產並對其行使實益所有權權益。
如果您成為ADS的所有者 ,您將成為存款協議的一方,因此將受其條款以及代表您的ADS的任何ADR的條款的約束。存款協議和美國存託憑證規定了我們的權利和義務,以及您作為美國存託憑證所有者和託管機構的權利和義務。作為美國存托股份持有人,您指定託管機構在某些情況下代表您行事。存款協議和美國存託憑證受紐約州法律管轄。然而,我們對A類普通股持有人的義務將繼續 受開曼羣島的法律管轄,這可能與美國的法律不同。
此外,適用的法律法規可能要求您在某些情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。您 獨自負責遵守此類報告要求並獲得此類批准。託管人、託管人、我們或他們或我們各自的任何代理人或關聯公司都不需要代表您採取任何行動來滿足此類 報告要求或根據適用法律法規獲得此類監管批准。
作為美國存託憑證的所有者,我們不會將您視為我們的股東之一,您也不會擁有直接的股東權利。託管機構將代表您持有與您的美國存託憑證相關的A類普通股附帶的股東權利。作為美國存託憑證的擁有人,您只能在存款協議中規定的範圍內,通過託管機構行使您的美國存託憑證所代表的A類普通股的股東權利。要行使存款協議中未考慮的任何股東權利,您作為美國存托股份的所有者,需要 安排註銷您的美國存託憑證併成為直接股東。
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您擁有美國存託憑證的方式(例如,在經紀賬户中或作為登記持有人,或作為有證書的美國存託憑證持有人或無證書的美國存託憑證持有人)可能會影響您的權利和義務,以及向您提供託管人服務的方式和程度。 作為美國存託憑證的所有人,您可以通過以您的名義註冊的美國存託憑證、通過經紀公司或保管賬户持有您的美國存託憑證, 或通過託管人以您的名義設立的賬户直接在託管人的賬簿上登記未經證明的美國存託憑證(通常稱為“直接登記系統”或“DRS”)。直接登記制度 反映了保存人對存託憑證所有權的未經證明(簿記)登記。在直接登記制度下,存託管理人向美國存託憑證持有人發出的定期聲明證明瞭美國存託憑證的所有權。直接登記系統 包括託管人和託管信託公司(“DTC”)之間的自動轉賬、中央簿記結算系統和美國的股權證券結算系統。如果您決定通過您的經紀或保管賬户持有您的美國存託憑證,您必須依靠您的經紀人或銀行的程序來維護您作為美國存托股份所有者的權利。銀行和經紀商通常通過DTC等清算和結算系統持有美國存託憑證等證券。此類清算和結算系統的程序可能會限制您作為美國存託憑證所有人行使權利的能力。如果您對這些限制和程序有任何疑問,請諮詢您的經紀人或銀行。所有通過DTC持有的美國存託憑證將登記在DTC被提名人的名下。本摘要説明 假定您已選擇通過在您名下注冊的美國存托股份直接擁有美國存託憑證,因此,我們將您稱為“持有人”。 當我們指代“您”時,我們假設讀者擁有美國存託憑證,並將在相關時間擁有美國存託憑證。
以託管人或託管人的名義登記A類普通股,應在適用法律允許的最大範圍內,將適用A類普通股的登記所有權授予託管人或託管人,實益所有權和該A類普通股的權益始終歸屬於代表A類普通股的美國存託憑證的實益擁有人。託管人或託管人在任何時候都有權行使對所有已交存財產的實益所有權,在每種情況下只能代表代表已交存財產的美國存託憑證的持有人和實益所有人行使。
股息和分配
作為美國存託憑證的持有人, 您通常有權收到我們對存入托管人的證券進行的分配。但是,由於實際考慮和法律限制,您收到的這些 分發可能會受到限制。美國存託憑證持有人將根據存款協議條款,在扣除適用的費用、税費和費用後,按截至指定記錄日期所持美國存託憑證數量的比例獲得此類分配。
現金分配
每當我們對託管機構存放的證券進行現金分配時,我們都會將資金存放在託管機構。在收到存款所需資金的確認後,託管機構將根據開曼羣島的法律和法規,安排將收到的美元以外的資金兑換成美元,並將美元分配給持有人。
只有在可行且美元可以轉移到美國的情況下,才會將美元兑換成美元。託管人將對託管人持有的任何財產(如未分配的權利)的銷售收益適用 相同的方法來分配所存放的證券。
現金的分配 將扣除持有者根據存款協議條款應支付的費用、開支、税款和政府收費。根據美國相關州的法律,託管機構將為適用的美國存託憑證持有人和受益所有人將其無法分配的任何現金金額保留在無息賬户中,直到分配生效或託管機構持有的資金必須作為無人認領的 財產。
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A類普通股的分配
每當我們為託管人託管的證券免費分配 A類普通股時,我們將向託管人託管適用數量的A類普通股。在收到此類存款的確認後,託管銀行將向持有人分發代表已交存A類普通股的新的 美國存託憑證,或修改美國存托股份與A類普通股的比例,在這種情況下,您 持有的每一股美國存托股份將代表您所交存的額外A類普通股的權益。將只分配整個新的美國存託憑證。 將出售部分權利,並像現金分配一樣分配出售收益。
派發新的美國存託憑證或在派發A類普通股後修改美國存托股份與A類普通股的比例,將扣除根據存款協議條款持有人應支付的費用、開支、税款和政府收費。為支付此類税款或政府收費,託管人可以出售全部或部分如此分配的新A類普通股。
如果新的美國存託憑證違反法律(例如,美國證券法)或在操作上不可行,則不會進行此類分發 。如果託管銀行沒有如上所述分配新的美國存託憑證,它可以按存款協議中所述的條款出售收到的A類普通股,並將按照分配現金的情況分配出售所得款項。
權利的分配
每當我們打算 分配認購額外A類普通股的權利時,我們將事先通知託管人,並將協助 託管人確定向 持有人分配額外美國存託憑證認購權是否合法和合理可行。
託管銀行將建立程序,將認購額外美國存託憑證的權利分配給持有人,並使這些持有人能夠行使這些權利。如果我們要求向美國存託憑證持有人提供此類權利,將這些權利提供給美國存託憑證持有人是合法和合理可行的,而且如果我們提供存款協議中預期的所有文件(如解決交易合法性的意見)。 您可能需要支付費用、費用、在您行使權利時認購新的美國存託憑證的税款和其他政府費用。 託管機構沒有義務建立程序,以便利持有人分發和行使認購非美國存託憑證形式的新A類普通股的權利 。
在以下情況下,託管機構不會將權利分配給您:
● | 我們沒有及時要求將權利分配給您,或者我們要求不將權利分配給您;或者 |
● | 我們未能向保管人交付令人滿意的單據; |
● | 保管人確定向您分發的全部或部分 不合理地可行;或 |
● | 合理地分配權利是不可行的。 |
保管人將出售未行使或未分配的權利,如果這種出售是合法和合理可行的。此類出售的收益將 分配給持有人,就像現金分配的情況一樣。如果託管機構無法出售權利,它將允許權利 失效。
可選分配
每當我們打算 以現金或額外股份的形式分配股東選舉時應支付的股息時,我們將就此向託管人發出事先通知,並將表明我們是否希望向您提供選擇性分配。在這種情況下,我們將協助 託管機構確定此類分發是否合法且合理可行。
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只有在我們提出要求且合理可行,並且我們已經提供了存款協議中預期的所有文件的情況下,託管機構才會向您提供選擇。在這種情況下,託管人將建立程序,使您能夠選擇接受現金或額外的 美國存託憑證,每種情況下都如存款協議所述。
如果沒有 向您提供選擇,您將獲得現金或額外的美國存託憑證,具體取決於開曼羣島的股東在未能進行選擇時將獲得什麼 ,如存款協議中更全面的描述。
其他分發內容
每當我們打算 分配現金、A類普通股以外的財產或認購額外A類普通股的權利時,我們將提前通知託管人,並將表明我們是否希望向您進行此類分配。如果是這樣的話,我們將協助託管銀行確定此類分發給持有者是否合法且合理可行。
如果將此類財產分配給您是合理可行的 ,並且如果我們要求向您提供此類權利並將存款協議中設想的所有文件提供給託管機構,則託管機構將以其認為可行的方式將該財產分配給持有人。
根據存款協議的條款,分配將扣除持有者應支付的費用、開支、税費和政府收費。為支付此類税款和政府收費,保管人可以將收到的財產全部或部分出售。
如果滿足以下條件,託管機構將不會將財產分配給您,並將出售財產:
● | 我們不要求將財產分配給您 或者如果我們要求不將財產分配給您; |
● | 我們不向託管人交付令人滿意的單據; 或 |
● | 此類出售的收益將與現金分配的情況一樣分配給持有者 。 |
救贖
每當我們決定贖回託管人託管的任何證券時,我們都會提前通知託管人。如果可行,並且如果我們提供存款協議中設想的所有文件,託管機構將向持有人提供贖回通知。
託管人將被指示在支付適用的贖回價格後交出正在贖回的股份。託管人將根據存款協議條款將收到的美元以外貨幣的贖回資金兑換成 美元,並將建立 程序,使持有人在將其美國存託憑證交還給託管人時,能夠獲得贖回的淨收益。在兑換您的美國存託憑證時,您可能需要 支付費用、費用、税款和其他政府費用。如果贖回的美國存託憑證少於全部美國存託憑證,則將根據託管機構的決定,按整批或按比例選擇要註銷的美國存託憑證。
影響A類普通股的變動
為您的美國存託憑證存放的A類普通股 可能會不時發生變化。例如,此類A類普通股的面值或面值可能發生變化、拆分、註銷、合併或任何其他重新分類,或我們資產的資本重組、重組、合併、合併或出售。
如果發生任何此類變更,您的美國存託憑證將在法律和存款協議允許的範圍內,代表您有權收到就以存款形式持有的A類普通股而收到或交換的財產。在此情況下,託管銀行可向閣下遞交新的美國存託憑證, 修訂存入協議、美國存託憑證及適用的表格F-6的註冊説明書(S),要求以閣下現有的美國存託憑證兑換新的美國存託憑證,並採取任何其他適當行動以反映該等美國存託憑證對股份的影響。如果託管人 不能合法地將這些財產分配給您,則託管人可以出售此類財產並將淨收益分配給您,就像 現金分配的情況一樣。
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A類普通股存入時發行美國存託憑證
首次公開發行結束後,如果您或您的經紀人將A類普通股存入托管人,並提供存管協議要求的證明和文件,則託管機構可代表您創建ADS。只有在您支付任何適用的發行費用以及將A類普通股轉讓給託管人的任何應付費用和税款後,託管機構才會將這些美國存託憑證 交付給您指定的人。您存入A類普通股和領取美國存託憑證的能力可能受到美國和開曼羣島在存入時適用的法律考慮的限制。
美國存託憑證 的發行可能會推遲,直到託管人或託管人收到所有所需批准已給予的確認,以及A類普通股已正式轉讓給託管人為止。美國存託憑證只會以整數發行。
當您存入A類普通股時,您將負責將良好和有效的所有權轉讓給託管人。因此,您將被視為 代表並保證:
● | A類普通股經正式授權、有效發行、繳足股款、免評税及合法取得。 |
● | 有關該A類普通股的所有優先(及類似)權利(如有)均已有效放棄或行使。 |
● | 你被正式授權存放A類普通股。 |
● | 提交供存放的A類普通股是免費的 ,沒有任何留置權、產權負擔、擔保權益、押記、抵押或不利債權,且不屬於“受限證券”(定義見存款協議),根據該等存款可發行的美國存託憑證亦不屬於“受限制證券”。 |
● | 提交供存放的A類普通股並未被剝奪任何權利或權利。 |
如果任何陳述或擔保有任何不正確之處,我們和保管人可以採取任何必要的措施,以糾正失實陳述的後果,費用和費用由您承擔。
藥品不良反應的轉讓、合併與拆分
作為美國存託憑證持有人,您 將有權轉讓、合併或拆分您的美國存託憑證及其證明的美國存託憑證。對於美國存託憑證的轉讓,您必須交出要轉讓給託管機構的美國存託憑證,而且還必須:
● | 確保交出的美國存託憑證有適當的背書或以適當的形式轉讓; |
● | 提供保管人認為適當的簽名身份和真實性證明 ; |
● | 提供紐約州或美國所需的任何轉賬印章;以及 |
● | 在美國存託憑證轉讓時,根據存款協議的條款,支付美國存託憑證持有人應支付的所有適用費用、收費、費用、税款和其他政府費用。 |
要合併或拆分您的美國存託憑證,您必須將有問題的美國存託憑證連同您的合併或拆分請求一起交給託管機構,並且您必須根據存款協議的條款,在美國存託憑證合併或拆分時支付美國存託憑證持有人應支付的所有適用費用、收費和開支。
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美國存託憑證註銷後A類普通股退出
作為持有人,您將有權 將您的美國存託憑證提交給託管機構註銷,然後在託管機構的辦公室獲得相應數量的A類普通股。您撤回與美國存託憑證有關的A類普通股的能力可能受到美國和開曼羣島法律因素的限制。為了提取您的美國存託憑證所代表的A類普通股 ,您將被要求向託管機構支付註銷美國存託憑證的費用以及轉讓A類普通股時應支付的任何費用和税款。您承擔提款時所有資金和證券的交付風險。一旦取消,美國存託憑證將不再擁有存款協議項下的任何權利。
如果您持有在您名下登記的美國存託憑證,託管銀行可能會要求您提供任何簽名的身份和真實性證明以及該託管銀行認為合適的其他文件,然後才會註銷您的美國存託憑證。您的美國存託憑證所代表的A類普通股的退出可能會被推遲,直到託管機構收到符合所有適用法律和法規的令人滿意的證據。請記住,託管機構只接受代表整個存入證券數量的註銷美國存託憑證。
您將有權 隨時提取您的美國存託憑證所代表的證券,但以下情況除外:
● | 因(一)A類普通股或美國存託憑證轉讓結賬,或(二)A類普通股因股東大會或支付股息而被凍結的暫時性延誤。 |
● | 支付費用、税款和類似費用的義務。 |
● | 因適用於美國存託憑證或提取存款證券的法律或法規而施加的限制。 |
不得修改存款協議 以損害您提取您的美國存託憑證所代表的證券的權利,除非遵守法律的強制性規定 。
投票權
作為持有人,您通常有權根據存託協議指示託管機構對您的美國存託憑證所代表的A類普通股行使投票權。A類普通股持有人的表決權在《A類普通股説明》中有説明。
應我們的要求,託管人 將向您分發從我們收到的任何股東大會通知以及解釋如何指示 託管人行使美國存託憑證所代表證券的投票權的信息。作為分發此類材料的替代辦法,保管人可應請求向ADSS持有人分發如何檢索此類材料的説明。
如果託管機構及時收到美國存託憑證持有人的投票指示,它將努力對 持有人的美國存託憑證所代表的證券進行表決,具體如下:
● | 在該事件中如果以舉手方式表決,託管銀行將指示託管人停止表決,從美國存託憑證持有人 收到的表決指示(或視為表決指示)將失效。 |
● | 在該事件中如果以投票方式投票,託管機構將根據從美國存託憑證持有人處收到的投票指示, 投票(或安排託管人投票)A類普通股。 |
未收到投票指示的證券將不予表決(除非(A)在舉手錶決的情況下,(B) 在投票表決的情況下,未收到及時投票指示的美國存託憑證持有人應被視為 已指示託管機構委託我們指定的一名人士以與公司董事會(S)在委託書或提交表決的其他投票材料(S)中提出的推薦一致的方式投票該持有人的美國存託憑證所代表的A類普通股;然而,如吾等告知託管銀行(I)吾等不希望給予該等委託書,(Ii)存在重大反對意見,或(Iii)A類普通股持有人的權利可能受到不利影響,及(C)如存託協議所預期的,則不得就任何待表決事項給予該等委託書 。請注意,託管人執行表決指示的能力可能受到實際和法律限制以及託管證券的條款的限制。我們無法向您保證您將及時收到投票材料 以使您能夠及時將投票指示退還給託管機構。
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費用及收費
作為美國存托股份的持有者,根據存款協議的條款,您 需要支付以下費用:
服務 | 費用 | ||
● | 發行美國存託憑證(例如,美國存托股份交存A類普通股時發行,美國存托股份(S)與A類普通股(S)之比發生變化,或任何其他原因),不包括因分配A類普通股而發行美國存托股份 | 每張美國存托股份最高可獲0.05美元 | |
● | 註銷美國存託憑證(例如,美國存托股份(S)與A類普通股(S)之比發生變化時,因交付A類普通股而註銷美國存託憑證,或任何其他原因) | 每個美國存托股份取消最高0.05美元 | |
● | 分配現金股利或其他現金分配(例如,在出售權利和其他權利時) | 持有的美國存托股份最高可獲0.05美元 | |
● | 根據(I)股票紅利或其他免費股票分配,或(Ii)行使購買額外美國存託憑證的權利而分配美國存託憑證 | 持有的美國存托股份最高可獲0.05美元 | |
● | 分銷美國存託憑證以外的證券或購買額外美國存託憑證的權利(例如,在分拆時) | 持有的美國存托股份最高可獲0.05美元 | |
● | 美國存托股份服務 | 在託管銀行建立的適用記錄日期持有的美國存托股份,最高可達0.05美元 | |
● | 美國存托股份轉讓登記(例如,美國存託憑證過户登記時,美國存託憑證轉入DTC時,反之亦然,或任何其他原因) | 每筆美國存托股份轉賬最高可獲0.05美元 | |
● | 將一個系列的美國存託憑證轉換為另一系列的美國存託憑證(例如,將部分權利美國存託憑證轉換為全部權利美國存託憑證,或將受限美國存託憑證(各自定義見存款協議)轉換為可自由轉讓的美國存託憑證,反之亦然)。 |
轉換後的美國存托股份最高可達0.05美元
|
作為美國存托股份持有者,您 還將負責支付某些費用,例如:
● | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府收費; |
● | A類普通股在股東名冊上登記時適用的註冊費,適用於A類普通股在存入和提取時分別以託管人、託管人或任何代名人的名義轉讓的費用。 |
● | 某些電報、電傳和傳真的傳輸和交付費用 ; |
● | 託管人和/或服務提供者(可以是託管人的分公司、分支機構或附屬機構)兑換外幣的手續費、開支、價差、税金和其他費用; |
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● | 託管人在兑換外幣、遵守外匯管制條例和其他監管要求方面發生的合理和慣常的自付費用 ; |
● | 託管人、託管人或任何代名人與ADR計劃有關的費用、收費、成本和開支;以及 |
● | 存款協議任何一方根據存款協議的任何附屬協議就美國存託憑證計劃、美國存託憑證和美國存託憑證向存託管理人支付的金額。 |
美國存托股份對於(I)美國存託憑證發行和(Ii)美國存託憑證註銷的手續費和手續費 向美國存託憑證獲發者(如果是美國存托股份)和美國存託憑證被取消者(如果是美國存托股份註銷)收取。如為存託憑證 向存託憑證發行美國存託憑證,美國存托股份的發行和註銷手續費可從經由存託憑證進行的分配中扣除,並可根據具體情況代表受益所有人(S)向領取存託憑證的存託憑證參與人(S)或持有被註銷存託憑證的存託憑證參與者(S) 收取,並將由存託憑證參與人(S)按照存託憑證參與人當時有效的程序和慣例計入適用的受益所有人(S)的賬户 。美國存托股份關於分發的費用和收費以及美國存托股份服務費自適用的美國存托股份記錄日期起向持有者收取。在分發現金的情況下,從分發的資金中扣除適用的美國存托股份手續費和手續費。如果是(I)非現金的分發 和(Ii)美國存托股份服務費,截至美國存托股份記錄日期的持有人將收到美國存托股份費用和收費的發票,該美國存托股份費用和收費可從向美國存託憑證持有人進行的分發中扣除。對於通過DTC持有的美國存託憑證,現金以外的美國存托股份費用和分銷費用和美國存托股份服務費可從通過DTC進行的分銷中扣除,並可按照DTC規定的程序和做法向DTC參與者收取 ,DTC參與者進而向其持有ADS的受益者收取此類美國存托股份費用 和費用。在(I)登記美國存托股份轉讓的情況下,美國存托股份轉移費將由美國存託憑證受讓人或受讓人 支付美國存托股份轉讓費,以及(Ii)將一個系列的美國存託憑證轉換為另一系列的美國存託憑證,美國存托股份轉讓費將由轉換美國存託憑證的持有人或收到轉換的美國存託憑證的人支付。
如果 拒絕支付存託費用,根據存管協議的條款,託管可以拒絕所請求的服務,直到收到付款為止,或者可以從向美國存托股份持有人的任何分配中抵銷存託費用的金額。某些存託服務費用 和收費(如美國存托股份服務費)可能在美國存托股份服務結束後不久支付。請注意,您可能需要支付的費用和費用可能會隨着時間的推移而變化,我們和託管機構可能會改變這些費用和收費。您將收到此類變更的事先通知。 託管銀行可以按照我們和託管銀行不時商定的條款和條件,通過提供與美國存託憑證計劃相關的美國存托股份費用的一部分或其他方式,補償我們因美國存託憑證計劃而產生的某些費用。
修訂及終止
我們可以同意 託管機構隨時修改存款協議,而無需您的同意。我們承諾,如有任何更改會對持有人在存款協議下的任何實質權利造成重大損害,我們會提前30天通知持有人。我們不會認為 對您的實質性權利造成實質性損害,任何修改或補充對於ADS根據證券法註冊或符合入賬結算資格是合理必要的,在每種情況下都不會徵收或增加您必須支付的費用 和費用。
此外,我們可能無法 事先通知您為遵守適用的法律條款而需要進行的任何修改或補充。
如果您在存款協議的修改生效後繼續持有您的美國存託憑證,您將受到存款協議修改的約束。 存款協議不能被修改以阻止您提取您的美國存託憑證所代表的A類普通股(法律允許的情況除外)。
18
我們有權 指示託管人終止存款協議。同樣,保管人在某些情況下可以主動終止存管協議。在任何一種情況下,保管人必須至少在終止前30天通知持有人。在 終止之前,您在存款協議下的權利不受影響。
終止後, 託管機構將繼續收取收到的分派(但在您請求取消您的美國存託憑證 之前,不會分派任何此類財產),並可以出售存放的證券。出售後,託管銀行將把出售所得款項和當時為美國存託憑證持有人持有的任何其他資金存入一個無息賬户。在這一點上,託管機構將不再對持有人承擔任何進一步的義務,除了説明當時持有的美國存託憑證持有人仍未償還的資金(在扣除適用的費用、 税款和費用後)。
與終止存託協議有關,託管機構可向美國存託憑證的持有人提供一種方式,以提取美國存託憑證所代表的A類普通股 ,並將該A類普通股的託管機構直接納入由其設立的無擔保的美國存托股份計劃 。在存託協議終止時能否獲得無擔保的美國存托股份,將取決於是否符合適用於創建無擔保的美國存托股份的某些美國監管要求,以及支付適用的存託費用和支出。
存託之書
託管機構將在其託管辦公室維護 美國存托股份持有人記錄。閣下可於正常辦公時間於該辦事處查閲該等紀錄,但僅限於與其他持有人就與美國存託憑證及存款協議有關的業務事宜進行溝通的目的。
託管機構將在紐約設立設施,記錄和處理美國存託憑證的發行、註銷、合併、拆分和轉讓。這些設施可以在法律不禁止的範圍內不時關閉。
對義務和法律責任的限制
存款協議 限制了我們和託管人對您的義務。請注意以下事項:
● | 我們和託管銀行只有義務採取存款協議中明確規定的行動,不得有疏忽或惡意。 |
● | 保管人不對未能 執行表決指示、任何表決方式或任何表決效果承擔任何責任,只要它本着誠意行事,並且 按照保管人協議的條款行事。 |
● | 對於未能 確定任何訴訟的合法性或實用性、未能確定代表我們轉發給您的任何文件的內容或此類文件翻譯的準確性、與投資A類普通股相關的投資風險、A類普通股的有效性或價值、因美國存託憑證所有權而產生的任何税收後果、對任何第三方的信用、允許任何權利在存款協議條款下失效,託管銀行不承擔任何責任。對於我們任何通知的及時性 或我們未能發出通知。 |
● | 對於美國存託憑證或存款證券的任何清算或結算系統(及其任何參與者)的任何 行為或不作為,吾等和託管銀行也不承擔任何責任。 |
● | 我們和託管機構沒有義務執行任何與存款協議條款不一致的 行為。 |
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● | 如果由於任何法律或法規的任何規定、現在或將來的任何規定,或由於我們的組織章程大綱和組織章程細則的任何規定,或由於任何天災、戰爭或其他非我們所能控制的情況,或由於任何法律或法規的任何規定、現在或將來的任何規定,或由於任何天災、戰爭或其他非我們所能控制的情況,我們和託管銀行被阻止、禁止或受任何民事或刑事處罰或限制,或因存款協議條款所要求的任何行為或延遲而被阻止、被禁止或受到任何民事或刑事處罰或約束,吾等和託管銀行不承擔任何責任。 |
● | 吾等及保管人不承擔任何責任,因 行使或未能行使存款協議或本公司組織章程大綱及章程細則所規定的任何酌情權,或行使或未行使存款證券的任何條文或管限該等證券。 |
● | 吾等及託管銀行對因依賴法律顧問、會計師、任何提交股份以供存放的人士、任何美國存託憑證持有人或其授權代表,或吾等任何一位真誠地相信 有資格提供該等建議或資料的任何其他人士所提供的意見或資料而採取的任何行動或不採取任何行動,我們及託管銀行均不承擔任何責任。 |
● | 對於持有人無法 從A類普通股持有人可獲得但根據存款協議條款不能向您提供的任何分派、要約、權利或其他利益中獲益,我們和託管銀行也不承擔任何責任。 |
● | 我們和託管人可以不承擔任何責任依賴 任何書面通知、請求或其他文件被認為是真實的,並已由適當的各方簽署或提交。 |
● | 對於任何違反存款協議條款的後果或懲罰性賠償,我們和託管銀行也不承擔任何責任。 |
● | 存款協議的任何條款均無意免除任何證券法責任 。 |
● | 存款協議中的任何條款均不會在我們、託管人和您作為美國存托股份持有者之間建立合夥企業或合資企業,也不會建立信託關係。 |
● | 存款協議中的任何條款都不排除託管銀行(或其關聯公司)從事與我們或美國存托股份所有人有利害關係的交易,而且存款協議中也沒有任何條款規定託管銀行有義務向吾等或美國存托股份所有人披露這些交易或在交易過程中獲得的任何信息,或者對作為這些交易的一部分收到的任何付款進行交代。 |
由於上述限制 涉及我們在存託協議下對您的義務和託管人對您的義務,我們認為,從條款的構建 而言,此類限制很可能繼續適用於在美國存託憑證註銷和A類普通股提取 之前根據存託協議從美國存托股份融資中提取A類普通股的持有人的義務或債務。此外,此等限制極有可能不適用於美國存托股份持有人從美國存托股份融資中提取A類普通股,涉及註銷美國存託憑證及退出A類普通股後產生的義務或負債,且不適用於存款協議項下的義務或負債。
在任何情況下,您 同意存款協議的條款不會被視為放棄了我們或託管機構對美國聯邦證券法及其頒佈的規則和法規的遵守。事實上,您不能放棄我們或託管機構對美國聯邦證券法及其頒佈的規則和條例的遵守。
税費
您將負責美國存託憑證和美國存託憑證所代表的證券的應付税費和其他政府費用。我們、託管人和託管人可以從任何分配中扣除持有人應支付的税款和政府費用,並可以按押金出售任何和所有財產,以支付持有人應繳納的税款和政府費用。如果銷售收入不足以支付應繳税款,您將對任何不足承擔責任。
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託管機構可以拒絕 發行美國存託憑證、交付、轉讓、拆分和合並美國存託憑證或發行存託證券,直至 適用持有人支付所有税費為止。託管人和託管人可以採取合理的行政措施,為您的任何分配獲得退税和減扣税款 。但是,您可能需要向託管人和託管人提供納税人身份和住所的證明,以及託管人和託管人履行法定義務可能需要的其他信息。 您需要賠償我們、託管人和託管人根據為您獲得的任何税收優惠而提出的任何税收索賠 。
外幣兑換
如果實際可行,託管人將安排將收到的所有外幣兑換成美元,並將根據存款協議的條款分配美元。您可能需要支付兑換外幣所產生的費用和費用,如遵守貨幣兑換管制和其他政府要求所產生的費用和費用。
如果兑換外幣不切實際或不合法,或者如果任何所需的批准被拒絕或無法以合理的成本或在合理的期限內獲得, 保管人可以酌情采取下列行動:
● | 在實際和合法的範圍內兑換外幣,並將美元分配給兑換和分配合法和實用的持有者。 |
● | 將外幣分發給合法可行的持有者。 |
● | 為適用持有人持有外幣(不承擔利息責任) 。 |
適用法律/放棄陪審團審判
存款協議、美國存託憑證和美國存託憑證將根據紐約州的法律進行解釋。A類普通股(包括以美國存託憑證為代表的A類普通股)持有人的權利受開曼羣島法律管轄。
作為存款協議的一方,您不可撤銷地在適用法律允許的最大範圍內放棄您在因存款協議或美國存託憑證或其中預期的交易而引起的或與之相關的任何法律程序中對我們和/或託管機構進行陪審團審判的權利。
這種放棄您的 由陪審團審判的權利將適用於根據美國聯邦證券法提出的任何索賠。豁免繼續適用於持有人持有美國存託憑證期間產生的索賠,無論美國存托股份持有人是在首次公開募股或二級交易中購買美國存託憑證,即使美國存托股份持有人隨後撤回相關的A類普通股也是如此。如果我們或保管人反對基於放棄的陪審團審判要求,法院將根據適用案例的事實和情況確定放棄是否可強制執行 。但是,通過同意存款協議的條款,您不會被視為放棄了我們或託管機構遵守美國聯邦證券法或根據該協議頒佈的規則和法規的義務。
管轄權
我們已同意託管銀行的意見,即紐約市的聯邦或州法院擁有非專屬司法管轄權,以審理和裁決我們與託管銀行之間因存款協議而產生或與之有關的任何糾紛(包括根據《交易法》或《證券法》提出的索賠)。
存款協議 規定,您持有美國存托股份或其權益,即不可撤銷地同意,因持有存款協議、美國存託憑證、美國存託憑證或擬進行的交易而以任何方式引起或與其相關的任何法律訴訟、訴訟或訴訟,只能在美國紐約南區地區法院提起(或者,如果紐約南區對特定糾紛沒有管轄權,則只能在紐約州法院提起)。通過持有美國存托股份或其權益,您不可撤銷地放棄您現在或以後 可能對任何此類訴訟的地點提出的任何反對,並不可撤銷地接受此類法院在任何此類訴訟、訴訟或程序中的專屬管轄權。存款協議還規定,上述協議和豁免在您擁有美國存託憑證 或其中的權益後繼續有效。
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