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第99.1展示文本

(iii) 對未經授權訪問ITAR管制的國防物品和國防服務的人員進行篩查和控制的政策和程序;

(iv) 鑑定ITAR管制的技術數據的政策和程序，包括衍生圖紙或衍生技術數據的使用和標記;

RTX公司。

同意協議

(vii) 維護適當記錄的政策和程序;

（八）識別軍品，包括技術數據和軍事服務的出口管制管轄區和分類確定以及標出的政策和程序；

（九）在子公司、部門和設施維持和配備足夠的AECA和ITAR合規人員；

（2）具體職責：指定官員應監督以下特定領域：

（一）被申請人在本同意書要求的合規措施的實施；

（二）被申請人根據本同意書創建或改進的政策和程序的實施；

（三）被申請人對AECA和ITAR合規的企業監督，以及及時、令人滿意地履行本同意書和法令下的責任；

（一）與被申請人首席財務官（CFO）協調進行補救合規措施賬户的支出；和

（二）在高級管理層將AECA和ITAR合規納入被申請人的管理業務計劃中的增強。

（3）報告：指定官員負責以下報告要求：

當事人

司法管轄區

（iii）確保由補救性合規成本CFO簽署的會計報告提供給應答者的首席執行官或被委派人以及DTCC主任。

加強合規政策、程序、培訓

（10）在命令發佈之日起九個月內，應答者應針對9(k)(1)(i)至9(k)(1)(viii)段所述領域加強其AECA和ITAR合規計劃，並向DTCC提供書面確認公司已完成此行動。

(a) 所有受託人員工從事AECA和ITAR相關活動都熟悉AECA和ITAR，以及他們自己和受託人在其中的責任；(b) 負責監督這些員工，包括這些部門的高級經理，都對AECA和ITAR的基本政策和原則有所瞭解；(c) 有記錄顯示員工的姓名、培訓師的姓名以及接受的培訓級別和領域。受託人應向DTCC提供書面確認，證明公司已經完成了這個行動。

公司已經完成了這個行動。

自動出口合規系統

(12) 受託人同意在從事AECA和ITAR相關活動的運營部門、子公司和業務單位全面實施自動出口合規系統，以加強受託人對AECA和ITAR合規的內部控制。在簽署同意書後的每六個月，受託人應向DTCC提供一份有關受託人自動出口合規系統進展情況的更新。該系統應跟蹤從發起到決策出口、再出口或再轉讓授權的整個流程。自動出口合規系統應提升受託人監督出口、再出口和再轉讓活動的能力。該系統還應涵蓋對擬向任何外國人披露的所有技術數據和技術協助進行初始識別。受託人應確保在ITAR管控的技術數據的電子傳輸中使用一種提醒用户AECA和ITAR要求的方式。為防止意外或非故意地向未經授權的接收方發送，受託人還應對所有員工進行培訓，以確保按照受託人的出口合規政策和程序發送ITAR管控的技術數據的任何類型的電子傳輸。

(13) 受執政機關指定官員監督下，受執政機關監管的合規部門、子公司和業務單位制造的所有包括技術數據在內的國防物品的出口管轄權必須由被申請人審核、驗證和完成，並提供相關國防服務。被申請人可以向DTCC證明某些物品的出口管轄權已經在此次審查之前準確確定和驗證，並將這些物品排除在外。被申請人應在命令發佈日期後的15個月內完成管轄權審查。

(14) 另外，在出口、再出口和/或再移交之前，被申請人應在此段中規定的情況下，對從供應商處採購的每一項國防物品，包括技術數據和國防服務（以及與此硬件項目直接相關但與任何硬件無關的國防服務或技術數據，包括軟件）的出口管轄權進行審核、驗證和確認，這類出口管轄權在此之前未被準確確定和/或驗證。

Audit

(15) 在本同意書有效期內，將進行至少一次審計。此審計應由一位在AECA和ITAR事務方面具有專業知識並經DTCC主任批准的外部顧問進行。被申請人應對至少三（3）個可行的審計人員進行評估，並向DTCC推薦首選審計師。被申請人應提供對潛在審計師的建議的詳細分析。此審計應在被指定官員的監督下進行。該審計應全面評估被申請人在本同意書中規定的所有措施的有效性，並重點關注被申請人採取的旨在解決在擬議起訴函中發現的合規問題的行動、被申請人制定的政策、程序和培訓。被指定官員或DTCC主任可能會為審計指定其他領域（例如，對協議的交易審查，被申請人的信息技術系統）進行審計。

(16) 在命令日期後9個月內，被申請方應向DTCC主任提交一份審計計劃草案，並進行審查和批准。在命令日期後15個月內，應完成審計，並向DTCC主任提交一份書面審計報告。書面報告必須提供審計結果、發現的缺陷以及糾正這些缺陷的計劃。被申請方的書面報告還應包括髮現的矩陣、擬議的行動（包括實施計劃和測試計劃）以及預計完成日期。

(17) 根據報告和指定官員的發現和建議，DTCC主任將決定是否需要對被申請方或其子公司、業務部門和部門進行額外審計，並書面通知此決定。指定官員應向DTCC主任提供是否進行第二次審計的建議。DTCC主任應在DTCC收到第15款中所述的書面審計報告後3個月內將此要求通知被申請方。第二次審計可以主要基於以下兩點：1）第一次審計的結果；2）被申請方採取的改正措施。如果需要進行第二次審計，被申請方應選擇一位在AECA / ITAR問題上具有專業知識的外部顧問，並經DTCC主任批准，進行第二次審計，並確認被申請方是否解決了初始審計報告中的合規建議。被申請方應評估至少三個可行的審計師，並向DTCC推薦首選審計師。被申請方應詳細分析潛在審計師的提案。第二次審計應在指定官員的監督下進行。命令日期後27個月內，被申請方應向DTCC主任提交第二次審計的草案，並進行審查和意見徵詢。命令日期後30個月內，第二次審計應完成，並準備一份書面報告，確認被申請方是否解決了初始審計報告中的合規建議，並對任何剩餘的缺陷提出額外建議。被申請方應向DTCC主任提交報告及其解決這些建議的計劃。

罰款

（18）被申訴方同意以合計兩億美元($200,000,000)的罰款和補救性合規措施來完全解決根據AECA和ITAR所指控的民事違法行為。被申訴方同意放棄對於收取本次同意協議所規定的民事罰款的訴訟時效的抗辯權，並且訴訟時效將被暫停，直至最後付款完成。被申訴方還同意根據美國聯邦破產法的第523(a)(7)條款，該民事罰款將是一種不可免責的債務。

罰款應按以下方式支付：

（a）一億美元($100,000,000)應分三個期次支付，具體如下：

2）3300萬美元($33,000,000) 須在命令生效之日起一年內支付。

3）3300萬美元($33,000,000) 須在命令生效之日起兩週年之前支付。

部門和被申訴方同意，如果按照（a）(1)-(3)段所規定的及時付款方式支付，未支付部分的罰款將不產生或應付利息。

(b) 剩餘的一億美元罰款將用於補救性合規措施。然而，該金額將在以下第18(c)段所確定的條件下暫停執行，該金額將用於在本同意書期限內用於支付本同意書規定的補救性合規成本，以部分抵消與該同意書規定的補救性合規措施相關的費用。

(c) 違反方的首席財務官在與指定官員磋商後，應在本同意書簽署之日起不遲於一年內向DTCC提交賬目清單，然後每年提交一次，以進行驗證和批准。這樣的賬目清單應由首席財務官作為正確的進行認證，並列明所有授權的合規性補救成本，包括索賠被暫停的罰款所支出的費用，並詳細説明資金如何用於符合同意書規定的合規性加強措施。只要DTCC確定索賠費用或其任何部分被用於授權的合規性補救成本，該金額將抵免在上述第18(b)段中概述的暫停罰款金額。

(d) 在同意書期滿後，如有未使用的暫停罰款餘額，應在30天內支付。

(20)如果未能適當地運用基金以滿足所需目的, 或未能提供滿意的會計報表, 那麼將解除停職, 在這種情況下, 被告被要求立即向該部門支付罰款的被暫停部分金額, 減去部門認為符合本次同意協議的要求並進行了妥善運用和歸口籌措費用的金額。

停職

(21)被告主動披露並承認了所述建議控告信中指控的違規行為。被告已配合部門的審查, 對這些活動表示了遺憾, 並採取措施改進其合規計劃。它還承諾支付現金罰款並同意在本次同意協議中詳細列明的相應額外補救合規措施。出於這些原因, 部門決定不基於所述建議控告信中概括的民事指控以及向部門書面披露的某些事實來對被告進行行政停職。如果被告不履行同意協議的規定或負責其他依據AECA的違規行為, 部門保留所有權利施加額外製裁, 包括根據ITAR對被告進行停職處分, 或根據ITAR §120.6列明的其他法令。

法律部門支持

(22)在訂單簽署後30天內, 被告的法律部門將為所有涉及AECA和ITAR的事務提供支持。此支持將被構建為被告一致應用AECA和ITAR的方式。此外, 被告的法律部門應確保在每個業務板塊中, 將必要的合規支持提供給負責遵守AECA和ITAR的主要人員, 並相應地進行合規支持以涵蓋其中事務的每個業務單位。

部門現場審查

(23)為了評估是否符合AECA、ITAR和未來的授權規定，被告同意在本《同意書》有效期內最少提前通知的情況下，安排並促進部門的現場審查。

理解

(24)本《同意書》未規定的任何協議、理解、陳述或解釋均不得用於改變或以其他方式影響本《同意書》或令、進一步限制美國政府的任何其他機構或部門對涉及擬議起訴函中所涉及的事實和情況的行動。被告承認並接受，本《同意書》不會涉及美國政府關於出口許可證或其他對美國的授權的最終決定的任何理解，無論是明示還是暗示。

(25)被告承認擬議起訴函所列指控的性質和嚴重性，包括其對美國國家安全和外交政策利益造成的損害。如果助理政治軍事事務祕書沒有根據令進入這一《同意書》，部門和被告同意雙方不得在任何行政或司法程序中使用此《同意書》，並且雙方應不受此《同意書》所包含條款的約束。

(26)部門同意，一旦簽署了令，本《同意書》解決了關於被告披露給部門的記錄中DTCC案號為19-0000514、19-0000593、19-0000659、20-0000202、20-0000236、20-0000456、20-0000473、20-0000522、21-的事實所引起的AECA或ITAR民事違規的民事罰款或行政制裁問題。

0000240, 21-0000254, 21-0000270和21-00003的民事違規的民事罰款或行政制裁問題。

0000068, 21-0000103, 21-0000110, 21-0000114, 21-0000116, 21-0000178, 21-

0000201, 21-0000264, 21-0000279, 21-0000284, 21-0000398, 21-0000401, 21-

0000426, 21-0000448, 21-0000642, 21-0000643, 21-0000651, 21-0000652, 21-

0000653, 21-0000690, 21-0000691, 21-0000717, 21-0000718, 21-0000756, 22-

0000054, 22-0000069, 22-0000075, 22-0000080, 22-0000088, 22-0000107, 22-

0000114, 22-0000132, 22-0000161, 22-0000214, 22-0000265, 22-0000307, 22-

0000308, 22-0000310, 22-0000332, 22-0000378, 22-0000400, 22-0000411, 22-

0000520, 22-0000541，22-0000553，22-0000581，22-0000584，22-0000638，22-

0000642, 22-0000643，22-0000653，22-0000707，22-0000728，23-0000011，23-

0000013, 23-0000051，23-0000069，23-0000090，23-0000108，23-0000147，23-

0000205, 23-0000223，23-0000240，23-0000294，23-0000318，23-0000355，23-

0000393, 23-0000419，23-0000431，23-0000453，23-0000531，23-0000557，23-

0000572, 23-0000577，23-0000579，23-0000605，23-0000606，23-0000638，23-

0000802, 23-0000826, 24-0000021, 24-0000023, 24-0000024, 24-0000036, 24-

0000051, 24-0000055, 24-0000078, 24-0000084, 24-0000135, 24-0000145, 24-

0000150, 24-0000158, 24-0000266.

Waiver

(27)Respondent waives, upon the signing of the Order, all rights to seek any further steps in this matter, including an administrative hearing pursuant to Part 128 of the ITAR. Respondent also waives any such rights with respect to any additional monetary penalty assessed by the Director, DTCC, in connection with any material violation of this Consent Agreement (any such additional monetary penalty imposed shall be limited to three million dollars ($3,000,000)) except as follows: In the event that the Director, DTCC, determines that Respondent has materially violated this Consent Agreement and imposes such additional monetary penalty, and Respondent disputes such determination, Respondent may appeal such determination to the Assistant Secretary for Political-Military Affairs, and the decision of the Assistant Secretary for Political-Military Affairs shall be the final determination in the matter, which may not be appealed. Respondent also agrees that any such additional monetary penalty shall be nondischargeable under

審計

(28)No later than three months prior to the third anniversary of the date of the Order, Respondent shall submit to the Director, DTCC, a written certification that all aspects of this Consent Agreement have been implemented, Respondent’s export compliance program has been assessed, and that Respondent’s export compliance program is adequate to identify, prevent, detect, correct, and report violations of the AECA and the ITAR. Also, in the certification letter, Respondent shall provide detailed information on how Respondent met each requirement under the Consent Agreement.

(29)同意協議在三年期限以後仍然有效，直到提交認證並由DTCC主任根據認證和其他因素確定該同意協議中的所有合規措施都已實施，並且被視為迴應方的武器出口管制法合規計劃似乎足以識別、防止、檢測、糾正和報告對外貿易法和國際貿易管制法的違規行為。

並且報告對外軍火和國際貿易管制法的違規行為。

需要公開的文件

(30)被告理解，部門將使本同意協議、擬議的申訴信和當進入的決議對外公開。

訂單生效時間

(31)只有當政治軍事事務助理國務卿批准並簽署進入決議時，本同意協議對部門才具有約束力，並且具有與完整行政聽證記錄之後的裁決和決議相同的效力。

美國國務院

/s/ STANLEY L. BROWN

August 29, 2024

Stanley L. Brown

Date

RTX Corporation

/s/ PETER C. GUNDERSEN, JR.

August 6, 2024

Peter C. Gundersen，Jr。

全球貿易公司副總裁

放棄

認證




						2024年8月29日
						日期


RTX公司。

						2024年8月6日
						日期