SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

報告人姓名和地址^*

Allen Paul M。

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O AIRSHIP AI HOLDINGS, INC.

8210 154TH AVE NE

(街道)

雷德蒙德

大單

98052

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Airship AI Holdings, Inc. [ AISP ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

	董事	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)	其他（下面請説明）
	總裁

3. 最早交易日期（月/日/年）
4. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股份以從40.98美元到41.86美元不等的價格進行多次交易。當被要求時，報告人承諾向發行人、發行人的任何股東或美國證券交易委員會的工作人員提供關於在此腳註所示範圍內每個單獨價格出售的股份數目的完整信息。

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票	Susquehanna		S		30,000	D		70,000	D

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
基本報表⁽¹⁾	$0.57							12/21/2023	01/15/2032	普通股票	100,000		835,058	D
Earnout Rights	⁽²⁾							⁽²⁾	⁽²⁾	普通股票	207,791		207,791	D
Options	$2.86							^{TDK株式會社：100%}	08/16/2034	普通股票	150,000		150,000	D

響應的説明：

1. 根據2023年6月27日簽署的某項併購協議（於2023年9月22日修訂，可能會不時進行進一步修訂和/或重述），Airship AI Holdings, Inc.，一家特拉華州公司（曾用名BYTE Acquisition Corp.，開曼羣島有限責任公司）和該公司的直接全資子公司BYTE Merger Sub, Inc.，以及一家華盛頓州公司Airship AI, Inc.（曾用名Airship AI Holdings, Inc.，"Airship AI"）之間的合併協議，按照該協議，Reporting Person根據轉換比率（在合併生效時在合併協議中定義）於2023年12月21日收到購買Issuer普通股的期權（"Converted Stock Options"）。

2. 根據併購協議中的Earnout條款，並在Reporting Person繼續為Issuer服務以及Converted Stock Options適用的歸屬條件生效下，持有Earnout權利的人在適用的earnout期間中實現某些運營績效和股價績效里程碑時，有權獲得Issuer的普通股。

3. 期權在4年內每季度歸屬。

	By：/ s / Paul Allen
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。