美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13條或第15(d)條款

報告日期（最早事件 通報日期）：2024年8月30日

000-32929。

（委員會文件編號）

貝靈德大道2309號。

San Jose, 加利福尼亞州 95131

(主要執行辦事處地址，包括郵政編碼)

408) 418-7500。

（報告期內註冊人的電話號碼，包括區號）

如果8-K表格提交是為了同時滿足註冊人在以下任何規定下的申報義務，請選擇適當的框：

根據法案第12（b）項註冊的證券：

請在指定位置打勾，以指示註冊人是否符合1933年證券法（17 CFR §230.405）第405條規定或1934年證券交易法（17 CFR §240.12b-2）第120.2條規定的新興成長型企業。

新興成長公司 ☐

如果是新興成長型企業，請在複選框內打勾説明註冊申請人選擇不使用符合證券交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期。☐

項目 1.01 進入實質性明確協議。

2024年8月30日，Peraso公司（"公司"）與Ladenburg Thalmann & Co. Inc.（"Ladenburg"）簽訂了一份現場銷售協議（"銷售協議"），就“現場”發行計劃而言，公司可以自行決定地，不時地通過Ladenburg，作為代理人或主體，發行和賣出公司的普通股股票，每股面值0.001美元（"股票"），最初總髮行價格最高達1,425,000美元。

2024年8月30日，公司向證券交易所委員會（“SEC”）遞交了一份招股説明書補充（“招股説明書補充”），與根據銷售協議發行和出售股份有關。公司根據於2024年7月12日向SEC提交併於2024年7月22日生效的S-3表格（文件編號333-280798）提出的註冊聲明（“註冊聲明”）和截至2024年7月22日的基礎招股書，以招股説明書補充為補充進行股份的發行和出售。

根據銷售協議，Ladenburg可以按照法律允許的任何方式進行股票的賣出，被視為“按市場價”發行，根據1933年修訂版的《證券法》（以下簡稱“證券法”）規定。Ladenburg將根據公司的指示（包括公司可能規定的任何價格或規模限制或其他慣常參數或條件）在合理商業努力的基礎上，按照正常的交易和銷售慣例不時地賣出這些股票。

公司將向Ladenburg支付現金佣金，佣金金額為Ladenburg根據銷售協議出售股票的總銷售收入的3.0%。此外，公司還同意向Ladenburg報銷特定費用，包括其律師的費用和支出，金額不超過60,000美元，並且在審核帶下方面，公司的法律顧問還將在盡職調查上支出最多7,500美元。

根據銷售協議的條款，公司也可以按照協議達成的價格，將股份作為主體賣給Ladenburg自營賬户。如果公司以主體身份向Ladenburg賣出股份，公司將與Ladenburg簽署一份與銷售協議附件中實質相同的單獨條款協議。

根據銷售協議，公司沒有義務賣出任何股票。根據銷售協議，股票的發行可能會由公司或Ladenburg終止，如其中所允許的。

銷售協議中包含了對於此類交易習慣的陳述、保證和契約。此外，公司已同意對Ladenburg承擔某些責任，包括《證券法》和1934年修訂版《證券交易法》下的責任。

上述銷售協議的描述並不完整，且以完整的銷售協議全文作為參考，並附有一份副本，作為8-k表格的附件10.1提交，且被引用到此。

與根據銷售協議可能提供和出售的股票的有效性有關的米切爾-西爾伯格和納普律師事務所的意見副本已作為展覽5.1附在本次8-k表格的現行報告中。

本次的8-k表格報告不構成出售或要約購買所討論的證券，也不得在任何州或司法管轄區內出售這些證券的要約、徵求或銷售，在該州或司法管轄區之前，除非根據該州或司法管轄區的證券法進行註冊或資格認定。

項目9.01 基本報表和展示文件。

(d) 展示材料。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。

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