展示4.1

本證書所代表的證券的發行和出售，以及這些證券可以行使變現的證券，均未根據1933年修正的《證券法》或適用的州證券法進行註冊。未經(1)根據1933年修正的《證券法》生效的註冊聲明或者(2)公司要求的持有人意見（對公司合理接受的形式）的律師意見證明，不應提供出售、轉讓或分配的證券，在未根據該法進行註冊，除非根據該法第144或第144A條款出售或有資格出售。不顧前述，證券可以在與基於證券的真正融資安排相關的真正保證金賬户或其他貸款中進行質押。根據本附加權證的行使，可發行的普通股數量可能少於本附加權證1(a)條款所規定的股數。

Aclarion，公司。

購買普通股的權證

權證編號：

1. 認股權證的行使

^{21世紀醫療改革法案}

B

為了上述公式的目的:

A= 此認股權證所對應的總股份數量正在被行使。

按照以下交割指令項下的買盤執行日普通股交易一日均價（VWAP）作為基準： (i) 如果交割指令在非交易日的當天執行並交付，應以交割指令生效前的一個交易日的普通股交易一日均價作為基準；如果交割指令在交易日的非“美股盤中”執行並交付，應以“美股盤中”的前一個交易日的普通股交易一日均價作為基準（“美股盤中”在聯邦證券法規下第600(b)(64)條第一款中有定義）； (ii) 買盤可以選擇，要麼按照交割指令生效前的一個交易日的普通股交易一日均價計算，要麼按照交割指令生效時刻的普通股買盤價計算，如果交割指令在交易日的“美股盤中”執行並在之後的兩個小時內交付； (iii) 如果交割指令的日期是一個交易日且在當天“美股盤中”結束後執行並交付，應以當天普通股收盤價作為基準。

C = 行使當時適用權證 股票的行使價格。

如果認股權證/B>在無現金行權時發行，則各方都承認並同意，根據1933年法案第3(a)(9)節的規定，認股權證（B類）領取了行權的特徵。為了1933年法案下所制定的第144(d)規定的目的（在認購日有效），旨在認股權證（B類）無現金行權發行的認股權證（B類）應被視為由持有人取得，並且認股權證（B類）的持有期將被視為從認股權證的原始發行日期起算，該日期依據認股權證購買協議確定。

儘管有相反的規定，在第一次行權日期之後，持有人也可以進行“替代性免費行權”。在這種情況下，選擇進行替代性免費行權的行權通知所能發行的普通股票數量應等於（x）根據本認股權證的條款來行使如果通過現金行權而不是免費行權，則會發行的普通股數量和（y）的乘積為0.75。

（e）爭議。如果就本協議的行使價格的確定或當前行使本協議項下應發行的認股權證股票數量的算術計算存在爭議，則公司應迅速發行未受爭議的認股權證股票，並按照第15條解決爭議。

第4.4節 無第三方受益人。本協議除了各方之外，不得賦予任何其他人或實體任何權利，也包括各方的繼承人和被允許的轉讓人。

第4.5節 修改；豁免；等等。除非以書面形式明確並由對所尋求修訂、修改、解除或放棄的一方進行正式簽署，否則本協議的任何修訂、修改或解除以及任何放棄都無效且不具約束力。任何此類放棄僅限於在此書面文件中所描述的具體事項，並且不會以任何其他方式或在任何其他時候損害授予放棄方的權利。^{21世紀醫療改革法案}）在發出此通知之後第61天或將最大百分比減少到不超過9.99%的任何其他百分比中，如該通知中所指定的。但前提是（i）任何最大百分比的增加在該通知遞交給公司 之後的第61天才會生效，（ii）任何這樣的增加或減少僅適用於持有人和其他歸因方，而不適用於沒有成為持有人的歸因方的SPA Warrants的任何其他持有人。為了明確起見，根據本Warrant條款發行的普通股超過最大百分比的股份不得視為持有人在任何目的 具有受益所有權，包括根據1934年法案第13（d)條或第16a-1(a)條規則的目的。根據本段的規定，以前依據本段無法行使本Warrant的行動不應對後續決定行使權利的適用性產生任何影響。本段的規定應根據本節1(f)(i)條款以與本節或本節1(f)(i)所載明的有關受益所有權限制發生明顯偏差的方式進行解釋和實施。或者，根據需要對本段或本段的任何部分 進行更正，以使其與本節1(f)(i)所載明的預期受益所有權限制一致，或者進行必要或適宜的變更或補充，以便對此限制產生適當的效力。本段限制不得放棄，且應適用於本Warrant的繼任持有人。^{21世紀醫療改革法案}）在向公司發出此通知之後的61天方可對SPA Warrants進行行使，且（ii）任何此類增加或減少僅適用於持有人和其他歸因方，不適用於非歸因方的SPA Warrants持有人。為了明確起見，根據本Warrant條款發行的普通股超過最大百分比 的股份不得視為對持有人任何目的具有受益所有權，包括1934年法案第13(d)條或第16a-1(a)條規則的目的。根據本款第（f）條第1項的規定以前未能行使本Warrant的情況不得影響對本款中條款適用性的後續決定。為了糾正本條款中可能存在的缺陷或與本第1（f）項所 包含的有利所有權限制意圖不一致的任何部分，將以不嚴格符合本段條款的方式進行解釋和執行，如有必要，進行相應更改或補充，以適應該限制。本段中所載限制不得放棄，並應適用於本Warrant的繼任持有人。

（i）必須保留的股份數量。只要本認股權證有效，公司應始終保留足夠數量的普通股用於行使本認股權證，該普通股數量至少為最初保留金額（在交換協議中定義的）的總和或（y）從最初保留到期日開始，公司為掛單認股權證已發行的所有普通股亦應保留將在所有未履行的通行證書下應根據賣方持股人二次提出的最大可用普通股數量的200%（這種情況下不考慮行權限制）（稱為“必需保留金額”）。除第2(a)條情況外，本節1(g)(i)規定的預留類型的股票數量不得按比例減少。根據持有人在Closing Date持有的自動配售SPA認股權證的行使部分的數量，按比例分配必需的股票（無論行使限制），增加預留的股票數量，或者根據“授權股票分配”確定股票數量（如有）。如果持有人出售或以其他方式轉讓任何此類持股人的SPA認股權證，每個受讓人應分配該受讓人授權的股票分配的按比例分配。任何分配給不再持有SPA認股權證的人的股票都將根據持有人的數量進行比例分配，該持有人按Closing Date時每位持有人行使SPA認股權證的發行普通股數目分配授權股票分配（不考慮行使的限制）。

^th(v) 登記日。如果公司記錄普通股的持有人，以便(1)獲得以普通股、期權或可轉換證券支付的股息或其他分配物或(2)認購或購買普通股、期權或可轉換證券，則該記錄日應被視為股票發行或視為發行的日期，以確認為獲得該分紅股息或其他分配或獲得認購或購買權的日期。

(v) 記錄日期。 如果公司為使股東將持有的股票（A）獲得以普通股、期權或可換股證券的形式支付的股息或其他分配，或（B）有權認購或購買普通股、期權或可換股證券而對持有公司股票的股東記錄，則此類記錄日期將被視為在宣佈該類股息或其他分配時發行或銷售的普通股股份的日期，或視為此類認購和購買權（視情況而定）頒發的日期。

^th在任何給定時間，普通股的流通股數量不包括公司所擁有或持有的股份，而且處理這些股份應被視為普通股的發行或出售。

購買權; 基本交易。

^nd在任何情況下，公司無需在此第4(c)條款要求的支付日期之前進行任何支付。

7. 重新發行認股權。

(a) 轉讓認股權。如果要轉讓本認股權，持有人應將本認股權交還給公司，隨即公司將根據持有人的指示，即時發行和交付一項新的認股權（根據第7(d)條款），作為持有人要求購買的認股權股票份額，並且如果正在轉讓的認股權股票份額少於本認股權下已有的股票委託份額，則將根據第7(d)條的規定發行一份新的認股權，表示不被轉讓的認股權股票數量。

(b) 丟失，被盜或毀損的認股權。在公司收到公司合理滿意的證據證明本認股權的丟失、被盜、毀壞或毀損（書面證明和下文所述的保證金足以構成這種證據），在丟失、被盜、毀壞、毀損的情況下，在持有人之間執行和取消本認股權後，公司將根據第7(d)條款執行和發放新的認股權，代表購買本認股權所涵蓋的認股權股票。

(c) 可以交換多份認股權。本認股權可以在持有人在公司的主要辦事處時交換，以便換取新的認股權或認股權（根據第7(d)條款）的權利，代表本認股權所涵蓋的認股權股票的交換。每個新的認股權將代表持有人在其投降時指定的認股權股票份額的一部分。但是，不得提供任何普通股股票的認股權。

(d) 發放新的認股權。每當公司根據本認股權條款需要發行新的認股權時，該新的認股權(i)應與本認股權的條件相同，(ii)應如所示表示，根據新認股權票面上的內容，代表購買本認股權現時涵蓋的認股權股票數（或在根據第7(a)條或第7(c)條發行新的認股權票時，指定由持有人代表的認股權股票數，這些認股權股票是在與發行相關的另一張新認股權關聯的，這張新認股權表示該發行不超過本認股權現時涵蓋的認股權股票數），(iii)應具有發行日期，如所示的新認股權票面上，(iv)與本認股權具有相同的權利和條件。

10. 交易和披露限制的缺失。 公司承認並同意，持有人不是公司的受託人或代理人，持有人沒有義務(a)保持公司提供的任何信息的機密性或(b)在知悉此類信息的情況下不交易任何證券，除非有一名持有人的主管簽署的書面保密協議明確規定此類機密性和交易限制。 在沒有獲得這樣已簽署的書面保密協議的情況下，公司承認，持有人可以自由交易公司發行的任何證券，可以持有和使用公司提供的任何與此交易活動相關的信息，並可以將此類信息披露給任何第三方。

^nd如果權證持有人和公司無法迅速解決有關行權價、收市交易價格、買盤價格、Black Scholes考慮價值、Black Scholes價值或公平市場價值的爭議，在公司或訂權人（視情況而定）最初通知對方爭議之後的第二（2）個工作日結束後，訂權人可以根據其自身選擇，選擇一家獨立、有聲譽的投資銀行來解決該爭議。

^th

(iii) 公司和持有人應當確保投資銀行判斷爭端的解決，並在爭端提交截止日期後的十（10）個工作日內通知公司和持有人該解決方案。此投資銀行的費用和支出應由公司獨自承擔，且該投資銀行對爭端的解決方案將在沒有明顯錯誤的情況下對所有各方具有最終約束力。

^th

[簽名界面如下

ACLARION，公司。

標題：

附件A

執行通知

購買普通股認股權證

ACLARION，公司。

[_] 如需寄送證明，請在此處打勾，並填寫以下姓名和地址：

[_]如果要求通過託管人存入/提取資金，請在此處打勾：

日期：_____________年__月__日

____________________

註冊持有人名稱

名稱：

標題：

税號：____________________________

傳真：__________________________

電子郵件地址：_____________________

展覽B

確認

公司在此確認收到此行使通知，並特此指示______________按照公司於_______年_______日提供並由_____________確認並同意的股權代理指示發行上述所指定數量的普通股股份。

ACLARION，公司。

標題：