美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
根據1934年證券交易法第13或15(d)節的季度報告 |
截至季度結束日期的財務報告
或者
根據1934年證券交易法第13或15(d)節的轉型報告書 |
委員會文件號
(按其章程規定的確切名稱)
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(國家或其他管轄區的 公司成立或組織) |
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(IRS僱主 識別號碼) |
(總部地址及郵政編碼)
(報告人的電話號碼,包括區號)
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
每一類別的名稱 |
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交易標的 |
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註冊交易所名稱 |
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請勾選以下選項以指示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人需要提交此類報告的較短時間內)已提交證券交易法1934年第13或15(d)條所要求提交的所有報告,並且在過去90天內已受到此類報告提交要求的影響。
請在以下勾選方框表示註冊人是否已在Regulation S-T Rule 405規定的前12個月(或在註冊人需要提交此類文件的較短期間內)提交了每個互動數據文件。
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☒ |
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加速文件提交人 |
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☐ |
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非加速文件提交人 |
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☐ |
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較小的報告公司 |
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新興成長公司 |
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如果是新興成長型公司,在選中複選標記的同時,如果公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則,則表明該公司已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合新的或修訂後的財務會計準則。☐
目錄
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第一部分 - 財務信息 |
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本份代理聲明和附附的代理表,是為了與我們的董事會(“董事會”)請求代理投票相關而提供的 |
項目1。 |
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基本報表(未經審計) |
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5 |
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2024年7月31日和2024年1月31日的彙總資產負債表 |
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5 |
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3 |
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6 |
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7 |
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8 |
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|
— |
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10 |
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|
簡明合併財務報表註釋 |
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11 |
事項二 |
|
分銷計劃 |
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20 |
第3項。 |
|
有關市場風險的定量和定性披露 |
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32 |
事項4。 |
|
控制和程序 |
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33 |
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|
第二部分- 其他信息 |
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項目1。 |
|
法律訴訟 |
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34 |
項目1A。 |
|
風險因素 |
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34 |
事項二 |
|
未註冊的股票股權銷售和籌款用途 |
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59 |
項目5。 |
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其他信息 |
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59 |
項目6。 |
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展示資料 |
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60 |
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簽名 |
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61 |
有關前瞻性聲明之特別説明
3
4
第一部分 — 財務信息
項目1. 基本財務報表
致富金融(臨時代碼)
簡明合併資產負債表
(以千為單位,除每股數據外)
(未經審計)
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7月31日 |
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1月31日, |
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2024 |
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2024 |
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資產 |
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流動資產: |
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現金及現金等價物 |
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短期投資 |
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2,687,823 |
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推遲的佣金 |
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其他資產 |
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總流動資產 |
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經營租賃使用權資產,淨值 |
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商譽 |
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遞延佣金,非流動資產 |
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遞延所得税資產 |
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其他長期資產 |
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總資產 |
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負債、可轉換優先股和股東權益虧損 |
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流動負債: |
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應付賬款、應計費用及其他流動負債 |
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應計的薪酬和福利 |
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經營租賃負債 |
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遞延收入 |
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流動負債合計 |
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66 |
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非流動經營租賃負債 |
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其他非流動負債 |
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負債合計 |
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承諾和 contingencies (注5) |
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股東赤字: |
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A類普通股,每股面值$ |
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額外實收資本 |
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累計其他綜合損失 |
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累積赤字 |
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股東赤字總額 |
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總負債、可轉換優先股和股東赤字 |
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請參閲附註的簡明合併財務報表。
5
致富金融(臨時代碼)
簡明合併利潤表
(以千為單位,除每股數據外)
(未經審計)
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三個月之內結束 |
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銷售額最高的六個月 |
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7月31日 |
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7月31日 |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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2023 |
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營業收入 |
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營業收入成本 |
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毛利潤 |
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營業費用: |
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研發 |
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銷售及營銷費用 |
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普通和管理 |
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營業費用總計 |
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營業利潤 |
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利息和其他收入,淨額 |
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税前收益 |
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所得税費用 |
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歸屬於普通股股東的淨收益 |
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歸屬於普通股股東的每股淨利潤 |
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基本 |
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攤薄 |
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用於計算歸屬於普通股股東的每股淨利潤的加權平均股數 |
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基本 |
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攤薄 |
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請參閲附註的簡明合併財務報表。
6
致富金融(臨時代碼)
綜合收益簡明合併報表
(以千為單位)
(未經審計)
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三個月之內結束 |
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銷售額最高的六個月 |
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7月31日 |
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7月31日 |
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2024 |
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2023 |
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2024 |
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淨收入 |
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其他綜合收益(損失): |
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淨外匯翻譯收益(損失) |
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其他綜合收益(損失): |
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綜合收益 |
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請參閲附註的簡明合併財務報表。
7
致富金融(臨時代碼)
(以千為單位)
(未經審計)
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A系列可轉換債券 |
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Class A普通股 |
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額外的 |
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累計 |
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累積的 |
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總費用 |
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數量 |
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數量 |
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截至2024年4月30日的餘額 |
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37 |
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購回普通股 |
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其他綜合收益 |
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2023年7月31日截至的三個月 |
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A系列可轉換債券 |
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Class A普通股 |
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額外的 |
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累計 |
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累積的 |
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總費用 |
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數量 |
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截至2023年4月30日餘額 |
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Under the Plans |
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請參閲附註的簡明合併財務報表。
8
致富金融(臨時代碼)
(以千為單位)
(未經審計)
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81.53 |
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A系列可轉換債券 |
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Class A普通股 |
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額外的 |
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截至2024年1月31日的餘額 |
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2023年7月31日截至的六個月 |
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A系列可轉換債券 |
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Class A普通股 |
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額外的 |
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2023年1月31日的結餘 |
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) |
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) |
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購回普通股 |
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) |
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— |
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) |
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— |
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— |
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) |
其他綜合損失 |
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— |
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— |
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) |
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淨收入 |
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— |
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— |
|
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— |
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|
|
— |
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205.09 |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
) |
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$ |
|
) |
|
$ |
|
) |
9
致富金融(臨時代碼)
壓縮的合併現金流量表
(以千為單位)
(未經審計)
|
|
銷售額最高的六個月 |
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|
|
7月31日 |
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2024 |
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2023 |
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經營活動產生的現金流量: |
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淨收入 |
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調整淨利潤以計入經營活動現金流量: |
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折舊和攤銷 |
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股票補償費用 |
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延遲佣金攤銷 |
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其他 |
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經營性資產和負債變動: |
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2,687,823 |
|
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|
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推遲的佣金 |
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) |
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|
|
) |
經營租賃使用權資產,淨值 |
|
|
|
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其他 |
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|
) |
|
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) |
應付賬款、應計費用及其他負債 |
|
|
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) |
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|
) |
經營租賃負債 |
|
|
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) |
|
|
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) |
遞延收入 |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
經營活動產生的現金流量淨額 |
|
|
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投資活動產生的現金流量: |
|
|
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購買期權 |
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) |
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) |
短期投資的到期收回 |
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短期投資出售額 |
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購買固定資產 |
|
|
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) |
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|
|
) |
出售固定資產的收益 |
|
|
|
|
|
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資本化內部使用軟件成本 |
|
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) |
|
|
|
) |
其他 |
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|
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) |
|
投資活動產生的淨現金流量 |
|
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) |
|
籌資活動產生的現金流量: |
|
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購回普通股 |
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) |
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|
) |
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) |
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) |
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期權行權所得款項 |
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) |
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) |
|
支付的融資租賃負債本金 |
|
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) |
|
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|
) |
其他 |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
籌集資金淨額 |
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) |
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|
|
) |
匯率變動對現金、現金等價物及受限現金的影響 |
|
|
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) |
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) |
現金、現金等價物和受限制的現金的淨增加(減少) |
|
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) |
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$ |
|
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$ |
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請參閲附註的簡明合併財務報表。
10
致富金融(臨時代碼)
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
第1條:業務描述和業務基礎
業務描述
報告範圍
使用估計
某些風險和集中度
11
重要會計政策之摘要
衍生工具和對衝
最近採納和發佈的會計準則
注2.營收
遞延收益
2023年12月30日,遞延營業收入為$。
分配給未履行履約義務的剩餘業績的交易價格
12
|
|
7月31日 |
|
|
1月31日, |
|
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|
|
2024 |
|
|
2024 |
|
||
現金等價物: |
|
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貨幣市場基金 |
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$ |
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$ |
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現金等價物總計 |
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短期投資: |
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美國國庫債券 |
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$ |
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|
$ |
|
(1)
其他金融工具的公允價值計量
13
注4 租賃
|
|
三個月之內結束 |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
7月31日 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
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2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
融資租賃費用: |
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攤銷融資租賃權益資產 |
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$ |
— |
|
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
|
|||
融資租債負債利息 |
|
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— |
|
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|
|
|
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|||
承租租賃費用,總額 |
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轉租收入 |
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) |
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) |
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) |
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) |
總租金成本 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
營運租約(1) |
|
|
||
2025年剩餘部分 |
|
$ |
|
|
|
2026 |
|
|
|
|
|
2027 |
|
|
|
|
|
2028 |
|
|
|
|
|
2029 |
|
|
|
|
|
此後 |
|
|
|
|
|
總租賃支付 |
|
$ |
|
|
|
減:隱含利息 |
|
$ |
|
) |
|
|
$ |
|
|
(1)
14
註釋5。承諾和不確定性事項
信用證
採購義務
|
|
|
||
2025年剩餘部分 |
|
$ |
|
|
2026 |
|
|
|
|
2027 |
|
|
|
|
2028 |
|
|
|
|
2029 |
|
|
|
|
總費用 |
|
$ |
|
法律事項
注6 債務
可轉換資本性債券
|
|
7月31日 |
|
|
1月31日, |
|
||
|
|
2024 |
|
|
2024 |
|
||
主要 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未攤銷發行成本 |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
淨帶餘額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
15
有限價格調整
授信額度
A系列可轉換優先股
股票回購計劃
16
注8. 股權補償
員工股權計劃
我們目前擁有三個股權激勵計劃: 2012年股權激勵計劃(“2012 Plan”),2021年修訂股權激勵計劃(“2021 Plan”)和2022年新員工股權激勵計劃(“2022 Plan”)。
股票期權
|
|
受期權約束的股份數量 |
|
|
加權授予日期公允價值的平均數 |
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
加權授予日期公允價值的平均數 |
|
|
剩餘 |
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
平均行權價 |
|
|
合同年限 |
|
|
總計 |
|
||||
|
|
股份 |
|
|
價格 |
|
|
(年) |
|
|
內涵價值 |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(以千計) |
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截至2024年1月31日的餘額 |
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
||||
期權行權 |
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) |
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$ |
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|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
||||
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
$ |
|
受限股票單位
|
|
數量 |
|
|
加權授予日期公允價值的平均數 |
|
||
|
|
限制性 |
|
|
平均值 |
|
||
|
|
股票單位 |
|
|
授予日期 |
|
||
|
|
未償還金額 |
|
|
公正價值 |
|
||
|
|
|
|
$ |
|
|||
已行權 |
|
|
|
|
|
|
||
34,105 |
|
|
|
) |
|
|
|
|
已作廢/取消的認股證: |
|
|
|
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
以業績為基礎的限制性股票單位
17
以股票為基礎的補償
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
7月31日 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
營業收入成本 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
研發 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
銷售及營銷費用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
普通和管理 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
股權報酬總額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
截至7月31日的三個月 |
|
|
截至7月31日的六個月 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
分子: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
淨收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
$ |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
分母: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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|
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|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|||||
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|
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|
|
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普通股股東歸屬的每股淨收益,基本 |
|
$ |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
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||||
普通股股東歸屬的每股淨收益,攤薄 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
18
|
|
截至7月31日的三個月 |
|
|
截至7月31日的六個月 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
期權購買普通股 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
限制性股票單位 |
|
|
|
|
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|
|
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員工股票購買計劃 |
|
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總費用 |
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
所得税準備金為 600 萬美元,分別是截至 2024 年 6 月 30 日和 2023 年,有效税率分別為
19
項目2. 管理層討論與分析財務狀況和運營結果
概述
20
當前時期的亮點
關鍵業務指標
21
剩餘績效承諾
成交量
22
|
|
三個月之內結束 |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
7月31日 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
GAAP營業收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
513,326 |
|
|||
期末遞延收入餘額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
) |
|
|
) |
|
|
) |
|
|
) |
|||||
期初合同資產 |
|
|
3,345 |
|
|
|
2,642 |
|
|
|
2,452 |
|
|
|
1,900 |
|
|
|
) |
|
|
) |
|
|
) |
|
|
) |
|||||
成交量 |
|
$ |
256,435 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
非GAAP自由現金流
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
||||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
7月31日 |
|
|
||||||||||||
|
|
2024 |
|
|
|
2023 |
|
|
|
2024 |
|
|
|
2023 |
|
|
||||
GAAP淨現金流入(經營性活動) |
|
$ |
36,298 |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
167,502 |
|
|
|
$ |
|
|
||
購買物業和設備,淨銷售收益 |
|
|
2,897 |
|
|
|
|
1,574 |
|
|
|
|
4,317 |
|
|
|
|
(747 |
) |
|
支付的融資租賃負債本金 |
|
|
— |
|
|
|
|
) |
|
|
|
我們主要的流動性來源是倉庫經營、現金及現金等價物和短期投資餘額。截至2018年5月13日,現金及現金等價物和短期投資分別為7044美元和5779美元。其中,大約1311美元和1255美元代表未結的信用卡應收款項和貸記卡應收款項。這些應收款項通常在四天內結清。管理層認為,我們的現金狀況和經營現金流量將足以滿足我們的流動性和資本需求需求預測。雖然我們認為我們的美國現有和預測資產狀況足以滿足我們的美國流動性需求,但從財務 |
) |
|
|
|
) |
|
||
資本化內部使用軟件成本 |
|
|
(6,460 |
) |
|
|
|
(4,611 |
) |
|
|
|
) |
|
|
|
) |
|
||
非通用會計準則自由現金流 |
|
$ |
188,619 |
|
|
|
$ |
20,568 |
|
|
|
$ |
155,979 |
|
|
|
$ |
|
|
淨保留率
23
我們目前沒有任何產品獲得銷售批准,也沒有產生任何營業收入。未來,我們可能會從我們與藥物候選品有關的合作伙伴或許可協議、以及任何獲得批准的產品的產品銷售中產生營業收入,而我們不希望在未來至少數年內(即便有可能)獲得批准。我們生成產品收入的能力將取決於成功開發和最終商業化AV-101以及我們可能追求的任何其他藥物候選品。如果我們未能及時完成AV-101的開發或獲得監管批准,我們未來營業收入和經營業績以及財務狀況將受到嚴重不利影響。
營業收入
營收成本
研究和開發
24
利息和其他收入淨額
所得税規定
經營結果
|
|
三個月之內結束 |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
7月31日 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
綜合收支表數據: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
營業收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
513,326 |
|
|||
營業成本(1) |
|
|
55,513 |
|
|
|
67,013 |
|
|
|
113,765 |
|
|
|
128,664 |
|
毛利潤 |
|
|
214,526 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
營業費用: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
研究和開發(1) |
|
|
65,445 |
|
|
|
63,316 |
|
|
|
|
|
|
|
||
銷售和市場 (1) |
|
|
95,235 |
|
|
|
|
|
|
187,908。 |
|
|
|
|
||
總行政費用 (1) |
|
|
33,566 |
|
|
|
32,619 |
|
|
|
|
|
|
65,803 |
|
|
營業費用總計 |
|
|
194,246 |
|
|
|
|
|
|
382,645 |
|
|
|
|
||
營業利潤 |
|
|
20,280 |
|
|
|
9,875 |
|
|
|
38,287 |
|
|
|
18,210 |
|
利息和其他收入,淨額 |
|
|
4,699 |
|
|
|
3,293 |
|
|
|
8,557 |
|
|
|
5,611 |
|
税前收益 |
|
|
|
|
|
13,168 |
|
|
|
46,844 |
|
|
|
23,821 |
|
|
所得税費用 |
|
|
4,483 |
|
|
|
2,377 |
|
|
|
9,126 |
|
|
|
4,680 |
|
淨收入 |
|
$ |
|
|
$ |
10,791 |
|
|
$ |
37,718 |
|
|
$ |
19,141 |
|
|
|
|
(4,310 |
) |
|
|
) |
|
|
(8,550 |
) |
|
|
(8,531) |
) |
||
$ |
|
|
(1,845) |
) |
|
|
(740 |
) |
|
|
(3,313 |
) |
|
|
(1,209 |
) |
歸屬於普通股股東的淨收益 |
|
$ |
14,341 |
|
|
$ |
5,744 |
|
|
$ |
25,855 |
|
|
$ |
9,401 |
|
歸屬於普通股股東的每股淨利潤 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本 |
|
$ |
0.10 |
|
|
$ |
0.04。 |
|
|
$ |
0.18 |
|
|
$ |
0.07 |
|
攤薄 |
|
$ |
0.10 |
|
|
$ |
0.04。 |
|
|
$ |
0.18 |
|
|
$ |
0.06 |
|
用於計算歸屬於普通股股東的每股淨利潤的加權平均股數 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本 |
|
|
144,070 |
|
|
|
144,248 |
|
|
|
|
|
|
|
||
攤薄 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
三個月之內結束 |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
7月31日 |
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||||
營業收入成本 |
|
$ |
4,731 |
|
|
$ |
5,230 |
|
|
$ |
9,352 |
|
|
$ |
9,715 |
|
研發 |
|
|
19,676 |
|
|
|
18,722 |
|
|
|
37,495 |
|
|
|
|
|
銷售及營銷費用 |
|
|
19,173 |
|
|
|
17,546 |
|
|
|
36,956 |
|
|
|
32,864 |
|
普通和管理 |
|
|
11,531 |
|
|
|
11,848 |
|
|
|
22,470 |
|
|
|
22,320 |
|
股權報酬總額 |
|
$ |
55,111 |
|
|
$ |
53,346 |
|
|
$ |
|
|
$ |
9,558 |
|
25
營業收入
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
營業收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
8,611 |
|
|
|
3 |
% |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
營業收入 |
|
$ |
|
|
$ |
513,326 |
|
|
$ |
21,371 |
|
|
|
4 |
% |
營收成本
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
營業收入成本 |
|
$ |
55,513 |
|
|
$ |
67,013 |
|
|
$ |
(11,500 |
) |
|
|
-17 |
% |
營收百分比 |
|
|
21 |
% |
|
|
26 |
% |
|
|
|
|
|
|
||
毛利率 |
|
|
79.4 |
% |
|
|
74.4 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
營業收入成本 |
|
$ |
113,765 |
|
|
$ |
128,664 |
|
|
$ |
) |
|
|
-12 |
% |
|
營收百分比 |
|
|
21 |
% |
|
|
25 |
% |
|
|
|
|
|
|
||
毛利率 |
|
|
78.7 |
% |
|
|
74.9 |
% |
|
|
|
|
|
|
26
迄今為止,我們的研究和開發費用與AV-101的開發有關。研究和開發費用按照發生的原則確認,並將在收到將用於研究和開發的貨物或服務之前支付的款項資本化,直至收到這些貨物或服務。
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
研發 |
|
$ |
65,445 |
|
|
$ |
63,316 |
|
|
$ |
2,129 |
|
|
|
3 |
% |
營收百分比 |
|
|
24 |
% |
|
|
24 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
研發 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2,284 |
|
|
|
2 |
% |
||
營收百分比 |
|
|
24 |
% |
|
|
25 |
% |
|
|
|
|
|
|
銷售與市場營銷費用匯總如下(單位是千,百分號除外):
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
銷售及營銷費用 |
|
$ |
95,235 |
|
|
$ |
|
|
$ |
6,630 |
|
|
|
7 |
% |
|
營收百分比 |
|
|
35 |
% |
|
|
34 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
銷售及營銷費用 |
|
$ |
187,908。 |
|
|
$ |
|
|
$ |
13,093 |
|
|
|
7 |
% |
|
營收百分比 |
|
|
35 |
% |
|
|
34 |
% |
|
|
|
|
|
|
27
總部和行政
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
普通和管理 |
|
$ |
33,566 |
|
|
$ |
32,619 |
|
|
$ |
947 |
|
|
|
3 |
% |
營收百分比 |
|
|
12 |
% |
|
|
12 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
普通和管理 |
|
$ |
|
|
$ |
65,803 |
|
|
$ |
816 |
|
|
|
1 |
% |
|
營收百分比 |
|
|
12 |
% |
|
|
13 |
% |
|
|
|
|
|
|
利息和其他收入淨額
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
利息和其他收入,淨額 |
|
$ |
4,699 |
|
|
$ |
3,293 |
|
|
$ |
1,406 |
|
|
|
43 |
% |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
利息和其他收入,淨額 |
|
$ |
8,557 |
|
|
$ |
5,611 |
|
|
$ |
2,946 |
|
|
|
53 |
% |
28
所得税規定
|
|
三個月之內結束 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
所得税費用 |
|
$ |
4,483 |
|
|
$ |
2,377 |
|
|
$ |
2,106 |
|
|
|
89 |
% |
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
7月31日 |
|
|
|
|
||||||||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
|
$ 變化 |
|
|
% 變化 |
|
||||
|
|
(以千美元為單位) |
|
|||||||||||||
所得税費用 |
|
$ |
9,126 |
|
|
$ |
4,680 |
|
|
$ |
4,446 |
|
|
|
95 |
% |
流動性和資本資源
現金流量
|
|
銷售額最高的六個月 |
|
|||||
|
|
7月31日 |
|
|||||
|
|
2024 |
|
|
2023 |
|
||
經營活動產生的現金流量淨額 |
|
$ |
167,502 |
|
|
$ |
|
|
投資活動產生的淨現金流量 |
|
|
15,648 |
|
|
|
) |
|
籌集資金淨額 |
|
|
) |
|
|
) |
經營活動
29
投資活動
籌資活動
債務
A系列可轉換優先股
股票回購計劃
不設為資產負債表賬目之離線安排
30
合同責任和承諾
重要會計估計
最近的會計聲明
非依照普遍公認會計準則的財務措施
非GAAP自由現金流
31
項目3. 關於市場風險的定量和定性披露
利率風險
外匯風險
32
截至2024年6月29日,公司在管理監督下參與了評估,包括公司的行政總裁和首席財務官(其首席執行官和首席財務官,分別)就公司的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估,如1934年證券交易法規則13a-15(e)和15d-15(e)中定義的公司披露控制和程序。根據該評估,首席執行官和首席財務官得出結論,公司的披露控制和程序(根據交易所法規13a-15(e)和15d-15(e)定義)自2024年6月29日起是有效的,以確保公司在其根據交易所法規提交的報告中需要披露的信息在規定的時間內進行記錄、處理、彙總和報告,並且這些披露控制和程序是有效的,以確保公司在其交易所提交的報告中需要披露的信息被累積和傳達給其管理層,包括其主要執行和主要財務官員或執行類似職能的人,適當的允許及時做出決定。
披露控件和程序的評估
財務報告內部控制的變化
33
第二部分- 其他信息
項目1. 法律訴訟
第1A項。風險要素
風險因素摘要
34
與我們的業務和我們所處的行業相關的風險
35
36
37
38
39
我們的季度業績可能會大幅波動,可能無法完全反映我們業務的基本表現。因此,不應該僅僅將某一個季度的業績作為未來表現的指標。我們季度財務業績的波動可能由多種因素引起,其中許多因素在我們的控制之外,因此,可能無法完全反映我們業務的基本表現。季度業績波動可能會對我們的證券價值產生負面影響。可能導致我們季度財務業績波動的因素包括,但不限於以下內容:
40
41
42
43
44
0.0510
45
46
47
48
與我們的知識產權有關的風險
我們可能會因被第三方起訴侵犯其專有權利而被訴訟。
49
與我們的財務狀況和需要額外資本有關的風險
50
如果我們未能維護有效的披露控制系統和內部財務報告控制,我們生產及時準確的財務報表或遵守適用法規的能力可能會受到損害。
我們報告的財務結果可能受會計準則的變化而受到負面影響
51
我們使用淨營業虧損關聯和某些其他税收屬性的能力可能會受到限制。
52
與持有我們的A類普通股相關的風險
53
這些條款單獨或合在一起,可能會延遲或阻止敵意收購和對我們管理層的變更和更替。
54
55
56
我們在關於已設上限認購期權方面面臨交易對手風險。
57
119,308
發行人及關聯購買方購買股票
|
|
購買股票的總數 |
|
|
平均價格 |
|
|
購買股票的總數 |
|
|
約美元 |
|
||||
2024年5月1日至5月31日 |
|
|
2,115 |
|
|
$ |
26.41 |
|
|
|
2,115 |
|
|
$ |
|
|
2024年6月1日至6月30日 |
|
|
917 |
|
|
$ |
25.82 |
|
|
|
917 |
|
|
$ |
46,889 |
|
2024年7月1日至2024年7月31日 |
|
|
848 |
|
|
$ |
26.33 |
|
|
|
848 |
|
|
$ |
24,569 |
|
總費用 |
|
|
3,880 |
|
|
|
|
|
|
3,880 |
|
|
|
|
第3和第4項目不適用且已省略。
第五項,其他信息
2024年6月4日,Realty Income公司(以下簡稱“公司”)發佈了一份新聞稿,公佈了截至2024年12月31日更新的收益和投資成交量預測。新聞稿的副本作為Exhibit 99.1附在此,作為本報告的一部分。此報告的Exhibit 99.1作為第7.01項目,根據8-K表格的規定提供,不視為1934年證券交易法第18條的“報告文件”,無論此後公司做出的任何註冊文件,也不管任何這類文件的一般包含語言,都不作為參考依據。
59
第六項 展示文件
附件描述
展示文件 |
|
|
|
借鑑 |
||||||
數量 |
|
附件描述 |
|
形式 |
|
文件編號 |
|
展示文件 |
|
歸檔日期 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.1* |
|
|
8-K |
|
|
10.1 |
|
2024年7月5日 |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31.1 |
|
根據2002年Sarbanes-Oxley法案第302條,交易所法規13a-14(a)和15d-14(a)規定,首席執行官的認證。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CFO根據《2002年Sarbanes-Oxley法案》第302條規定,根據交易所法案規則13a-14(a)/15d-14(a)進行的認證 |
|
根據2002年Sarbanes-Oxley法案第302條,交易所法規13a-14(a)和15d-14(a)規定,財務總監的認證。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
101.INS |
|
內嵌XBRL實例文檔。 |
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|
101.SCH |
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內聯XBRL分類架構鏈接庫文檔。 |
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104 |
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封面交互數據文件(嵌入在Inline XBRL文檔中)。 |
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60
簽名
根據1934年的證券交易法的要求,註冊人已經指定代表簽署本報告。
|
致富金融(臨時代碼) |
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|
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|
通過: |
|
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首席執行官 |
|
|
|
簽名:/s/ Ian Lee |
|
通過: |
|
/s/ Dylan Smith |
|
|
|
|
|
|
|
致富金融(臨時代碼) |
|
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(財務總監) |
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