美國
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
華盛頓,特區。20549
表格
或者
Yes
委員會
文件編號:
(根據其章程規定確定的註冊機構準確名稱)
(成立地或其他管轄區的) | (聯邦税號 |
(總部地址) 郵政編碼)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
各類別名稱 | 交易代碼 | 註冊交易所名稱 | ||
F-7
F-10
在勾選標記處表示註冊人是大型加速提交人、加速提交人、非加速提交人、小型報告公司還是新興增長公司。請參閲證券交易法120億條規則中“大型加速提交人”、“加速提交人”、“小型報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速報告人 | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ |
☒ | 較小的報告公司 新興成長公司 |
☒ |
$
截至2024年6月30日,有 43,500,762
1,867,663
目錄 | 本份代理聲明和附附的代理表,是為了與我們的董事會(“董事會”)請求代理投票相關而提供的 | |
第I部分。財務信息 | ||
項目1。 | 基本報表 | 3 |
事項二 | 分銷計劃 | 4 |
第3項。 | 有關市場風險的定量和定性披露 | 12 |
事項4。 | 控制和程序 | 12 |
第二部分. 其他信息 | ||
項目1。 | 法律訴訟 | 13 |
項目1A。 | 13 | |
事項二 | 未註冊的股票股權銷售和籌款用途 | 13 |
第3項。 | 對優先證券的違約 | 13 |
事項4。 | 礦山安全披露 | 13 |
項目5。 | 其他信息 | 13 |
項目6。 | 展示資料 | 14 |
2
12,319,113
項目1.基本報表。
基本報表索引
文件 | 第一頁。 |
F-1 | |
F-2 | |
F-4 | |
F-5 | |
F-6 | |
2024年6月30日資產負債表(未經審計)及2023年12月31日資產負債表 | F-7 |
Fair Value | F-8 |
F-10 | |
F-11 | |
Notional Amount |
F-12 |
財務報表説明 | F-13 |
3
144,891 | 2023年12月31日 | |||||||
資產 | ||||||||
| $ | $ | — | |||||
現金及現金等價物 | ||||||||
應收利息 | ||||||||
交易賬户的權益: | ||||||||
% | — | |||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債 | ||||||||
交易賬户的權益: | ||||||||
負債合計 | $ | $ | ||||||
淨資產 | $ | $ | ||||||
流通股數 | ||||||||
每份淨資產價值 | $ | $ | ||||||
每股市值 | $ | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-1
投資未實現升值/折舊的淨變化
公允價值 | ( | 股份 | ||||||||||
數字貨幣 | ||||||||||||
比特幣 | $ | % | ||||||||||
( | $ | % | ||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||
貨幣市場基金 | ||||||||||||
139,906 | $ | % | ||||||||||
| $ | % | ||||||||||
公正價值 | 所佔比例 淨資產 | 名義金額 $ | ||||||||||
) | ||||||||||||
| $ | % | $ | |||||||||
$ | % | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-2
六個月結束了
(需要提交本聲明的事件日期)
收益率 | 公允價值 | 股份 | ||||||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||||||
貨幣市場基金 | ||||||||||||||||
| % | $ | % | |||||||||||||
| $ | % | ||||||||||||||
1,867,663 | 公正價值 | 出售本次發行後擁有的股份百分比(1) 淨資產 | 名義金額 | |||||||||||||
582,908 | $ | % | $ | |||||||||||||
$ | % | $ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||||
% | $ | |||||||||||||||
1 | $ | % | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-3
December 31, 2023
(未經審計)
% | 1,867,663 | |||||||||||||||
收益 | ||||||||||||||||
$ | | ) | $ | $ | $ | |||||||||||
| ) | — | | ) | — | |||||||||||
1,274,500 | | ) | | ) | | ) | ||||||||||
— | — | |||||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||||||
總收入(損失) | | ) | ||||||||||||||
費用 | ||||||||||||||||
管理費用 | ||||||||||||||||
— | — | — | ||||||||||||||
專業費用 | — | — | ||||||||||||||
— | — | |||||||||||||||
— | — | |||||||||||||||
由贊助商免除的費用 | — | — | ||||||||||||||
一般及管理費用 | — | — | ||||||||||||||
總支出 | ||||||||||||||||
— | | ) | — | | ) | |||||||||||
總費用,淨額 | ||||||||||||||||
$ | | ) | $ | $ | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-4
$
(未經審計)
85,868 | 六個月結束 2023年6月30日 | |||||||
操作 | ||||||||
$ | $ | |||||||
資本交易 | ||||||||
股份發行 | ||||||||
股份贖回 | | ) | | ) | ||||
2,497,795 | ||||||||
資產淨值,期初 | $ | $ | ||||||
期末淨資產 | $ | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-5
基金的重要會計政策如下:
(未經審計)
此外,轉換價值是以coinmarketcap.com上的收盤價為基礎。 | 結束的六個月 2023年6月30日 | |||||||
經營活動現金流 | ||||||||
$ | $ | |||||||
| ) | |||||||
— | ||||||||
經營性資產和負債變動: | ||||||||
投資購買 | | ) | — | |||||
向證券經紀人應收款項 | | ) | ||||||
應收利息 | | ) | ||||||
經營活動產生的淨現金流量 | | ) | ||||||
籌集資金的現金流量: | ||||||||
截止到2024年6月30日的餘額 | ||||||||
股份贖回 | | ) | | ) | ||||
籌集資金的淨現金流量 | ||||||||
現金及現金等價物淨變動額 | | ) | ||||||
現金及現金等價物期初餘額 | ||||||||
現金及現金等價物期末餘額 | $ | $ |
隨附説明是這些財務報表的組成部分。
F-6
129,519
144,891 | 2023年12月31日 | |||||||
資產 | ||||||||
$ | $ | $ | — | |||||
現金及現金等價物 | ||||||||
應收利息 | ||||||||
交易賬户的權益: | ||||||||
下表還説明瞭作為衍生工具的公允價值金額,按主要基礎風險分類,並由StoneX於2024年6月30日持有,包括在資產和負債表中的衍生合同。 | — | |||||||
(ii) | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債 | ||||||||
交易賬户的權益: | ||||||||
負債合計 | $ | $ | ||||||
淨資產 | $ | $ | ||||||
發行授權股份 | ||||||||
每份淨資產價值 | $ | $ | ||||||
每股市值 | $ | $ |
附註
Offset
佔流通股百分比 | ||||||||||||
公正價值 | 淨資產 | 股份 | ||||||||||
數字貨幣 | ||||||||||||
比特幣 | $ | % | ||||||||||
| $ | % | ||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||
貨幣市場基金 | ||||||||||||
( | $ | % | ||||||||||
商品期貨合約的實現收益(損失) | $ | % |
佔流通股百分比 | 名義金額 | |||||||||||
公正價值 | 淨資產 | 比特幣期貨合約 | ||||||||||
$ | ||||||||||||
持有的期貨合約按主要基礎風險分類的平均名義市值為$ | ||||||||||||
按照美國通常接受的會計原則編制這些財務報表,要求管理層就資產和負債的報告金額以及資產和負債披露的假設和估計進行預測。實際結果可能與這些估計不同。 | $ | % | $ | |||||||||
$ | % | $ |
附註
當交易者購買期權時,沒有保證金要求;但是,期權費必須全額支付。另一方面,當交易者賣出期權時,他或她需要按照為相關利益確定的保證金要求存入保證金,並且需要存入與當前期權費幾乎相等的金額。賣出期權所施加的保證金要求,雖然經過調整以反映虛值期權不會行權的概率,但實際上可能比直接進行期貨市場交易施加的保證金要高。對於傳播和轉換,有複雜的保證金要求,這是一種複雜的交易策略,在該策略中,交易者同時獲得期權頭寸和基礎利益頭寸的混合。
(需要提交本聲明的事件日期)
佔流通股百分比 | ||||||||||||||||
收益率 | 公正價值 | 淨資產 | 股份 | |||||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||||||
貨幣市場基金 | ||||||||||||||||
| % | $ | % | |||||||||||||
| $ | % | ||||||||||||||
佔流通股百分比 | 名義金額 | |||||||||||
公正價值 | 淨資產 | |||||||||||
June 30, 2024 | $ | % | $ | |||||||||
$ | % | $ | ||||||||||
收購基金Teucrium Trading, LLC(“Teucrium”)的贊助商,不會因完成合並而獲得任何報酬。 根據某份經修訂的和再定製的“'33法案基金平臺支持協議”(以下簡稱“支持協議”),Tidal、管理員、Hashdex和Teucrium已達成一致,在合併後的月度為Teucrium提供等於基金管理費支付給Tidal金額的百分之七的款項;但是,該費用永遠不低於基金月均淨資產的百分之","1":"。(以下簡稱“Teucrium報酬”)Teucrium報酬將來源於Tidal的資源,而不是基金資產。 | ||||||||||||
$ | ||||||||||||
| % | $ | ||||||||||
$ | % | $ |
附註
anticipate,
intend, “ |
(未經審計) |
三個月之內結束 | 三個月之內結束 | 銷售額最高的六個月 | 銷售額最高的六個月 | |||||||||||||
2024年6月30日 | 2023年6月30日 | 2024年6月30日 | 2023年6月30日 | |||||||||||||
收益 | ||||||||||||||||
根據合併計劃,每個前任基金股東在紐約證券交易所關閉日期的交易開始之前,根據每股前任基金淨資產淨值等於合併關閉之前基金的每股淨資產淨值,獲得了一股基金股。前任基金的股票交付價格是2024年1月2日關閉紐約證券交易所營業後確定的每股前任基金淨資產淨值。因此,合併使得前任基金與基金之間的股份一對一交換。此外,基金在合併中獲得了前任基金的所有資產,並承擔了前任基金的所有負債。在合併關閉後生效,合併計劃導致前任基金的所有股票被取消並清算。 | ||||||||||||||||
$ | | ) | $ | $ | $ | |||||||||||
| ) | — | | ) | — | |||||||||||
比特幣是一種數字資產,作為開源、去中心化、點對點計算機網絡上的記賬單位。比特幣可以用於支付貨品和服務,儲存以供將來使用,或兑換成法定貨幣。截至本更新日期,比特幣在這些用途上的採用有限。比特幣價值不由任何政府、公司或其他指定實體支持。 | | ) | | ) | | ) | ||||||||||
基金面臨的市場風險將取決於多個因素,包括特定加密貨幣的市場、利率和匯率的波動性、比特幣期貨合約市場的流動性以及基金持有的合約之間的關係。 | — | — | ||||||||||||||
利息收入 | ||||||||||||||||
總收入(損失) | | ) | ||||||||||||||
費用 | ||||||||||||||||
管理費用 | ||||||||||||||||
— | — | — | ||||||||||||||
專業費用 | — | — | ||||||||||||||
— | — | |||||||||||||||
(61,049 | — | — | ||||||||||||||
)% | — | — | ||||||||||||||
一般及管理費用 | — | — | ||||||||||||||
總支出 | ||||||||||||||||
— | | ) | — | | ) | |||||||||||
總費用,淨額 | ||||||||||||||||
$ | | ) | $ | $ | $ |
附註
(未經審計)
六個月結束 2023年6月30日 | ||||||||
操作 | ||||||||
$ | $ | |||||||
資本交易 | ||||||||
股份發行 | ||||||||
股份贖回 | | ) | | ) | ||||
資產淨值,期初 | $ | $ | ||||||
期末淨資產 | $ | $ |
附註
(未經審計)
項目5.其他信息 | 截至2022年4月30日的六個月內 2023年6月30日 | |||||||
經營活動現金流 | ||||||||
$ | $ | |||||||
調整為符合經營活動提供的淨現金流的淨利潤(虧損): | ||||||||
| ) | |||||||
投資未實現虧損 | — | |||||||
經營性資產和負債變動: | ||||||||
投資購買 | | ) | — | |||||
向證券經紀人應收款項 | | ) | ||||||
應收利息 | | ) | ||||||
我,Guillermo Trias,證明: | ||||||||
經營活動產生的淨現金流量 | | ) | ||||||
籌集資金的現金流量: | ||||||||
在本報告中披露了在註冊人最近的財政季度內發生的與註冊人的內部財務控制有重大影響或有合理可能重大影響的變化(對於年度報告來説,是註冊人的第四財政季度); | ||||||||
股份贖回 | | ) | | ) | ||||
籌集資金的淨現金流量 | ||||||||
現金及現金等價物淨變動額 | | ) | ||||||
現金及現金等價物期初餘額 | ||||||||
現金及現金等價物期末餘額 | $ | $ |
附註
5.
a.
144,891
註釋一 -組織和重要會計政策
By:
F-13
使用估計值
賠償責任
現金
所得税
EXHIBIT 32.2
首席財務官認證
根據18 U.S.C.第1350節,我,Ronnie Riven,作為Tidal Investments LLC的主要財務官,這家公司是Tidal Commodities信託基金I的發起人(以下簡稱“申請人”),在我最好的瞭解範圍內,特此證明,申請人截至2024年6月30日的10-Q表格中的報告(以下簡稱“報告”)與此認證一同提供,充分符合1934年修訂版的證券交易法第13(a)節或第15(d)節的要求,報告中的信息在所有重大方面公平地呈現出了申請人的財務狀況和經營成果。
Ronnie Riven
首席財務官/首席會計官
● |
● |
● |
層次1
層次2
層次3
一級 | 二級 | 三級 | ||||||||||||||
資產: | ||||||||||||||||
數字貨幣 | $ | — | $ | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 | — | — | ||||||||||||||
總費用 | $ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
負債: | ||||||||||||||||
$ | $ | — | $ | — | $ |
一級 | 二級 | 三級 | 截至 2023年12月31日 | |||||||||||||
資產: | ||||||||||||||||
現金等價物 | $ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
— | — | |||||||||||||||
總費用 | $ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
負債: | ||||||||||||||||
$ | $ | — | $ | — | $ |
(iv) | |||||||||||||||||||||
描述 | (i) 資產和負債狀況 | (ii) 數量 負債 | 負債 | 偏移 | |||||||||||||||||
$ | $ | — | $ | $ | — | $ | — | $ |
截至2023年12月31日
(iv) | ||||||||||||||||||||
描述 | (i) 的 資產 | (ii) 負債 | 負債 | 偏移 | ||||||||||||||||
$ | $ | — | $ | — |
(iv) | |||||||||||||||||||||
描述 | (i) 數量 的 資產 | (ii) 數量 負債 | 負債 | 偏移 | |||||||||||||||||
$ | $ | — | $ | — | $ | — |
$ | | ) | | ) |
$ | $ | | ) |
$ | | ) |
$ | $ |
表述基礎
營業收入 確認
券商佣金
截至2024年6月30日的三個月 | $ | ||||
截至2023年6月30日的三個月。 | $ | ||||
截至2024年6月30日的六個月 | $ | ||||
截至2023年6月30日的半年報表 | $ |
費用
注 2 –
截至2024年6月30日的三個月 | $ | — | |||
截至2023年6月30日的三個月。 | $ | ||||
截至2024年6月30日的六個月 | $ | — | |||
截至2023年6月30日的半年報表 | $ |
管理員
説明3-與關聯方的交易
注4 - 財務亮點
財務亮點
結束的三個月 | 結束的三個月 | 六個月結束 | 六個月結束 | |||||||||||||
2024年6月30日 | 2023年6月30日 | 2024年6月30日 | 2023年6月30日 | |||||||||||||
期初淨資產價值 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
投資行動收入(虧損): | ||||||||||||||||
投資收益(損失)的淨額 | | ) | ||||||||||||||
淨實現和未實現損益 | | ) | ||||||||||||||
| ) | |||||||||||||||
期末淨資產價值 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
總回報 | | )% | % | % | % | |||||||||||
總支出 | % | % | % | % | ||||||||||||
總費用,淨額 | % | % | % | % | ||||||||||||
投資收益(損失)的淨額 | - | % | % | % | % |
財務亮點
三個月之內結束 | 三個月之內結束 | 銷售額最高的六個月 | 銷售額最高的六個月 | |||||||||||||
2024年6月30日 | 2023年6月30日 | 2024年6月30日 | 2023年6月30日 | |||||||||||||
期初淨資產價值 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
投資行動收入(虧損): | ||||||||||||||||
投資收益(損失)的淨額 | | ) | ||||||||||||||
淨實現和未實現損益 | | ) | ||||||||||||||
| ) | |||||||||||||||
期末淨資產價值 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
總回報 | | )% | % | % | % | |||||||||||
總支出 | % | % | % | % | ||||||||||||
總費用,淨額 | % | % | % | % | ||||||||||||
投資收益(損失)的淨額 | - | % | % | % | % |
注5 -
$
第6注 - 其他
注7 - 公司授權發行後續事件
項目2.財務狀況和經營成果的管理討論與分析。
“該”報告”“預計我們期望我們打算我們計劃。相信我們“尋求”我們展望” 和“估計,”“信託”“該”贊助商)12 Ha'ilan Street
概述/介紹
”
4
最近的發展
期初淨資產價值 | $ | |||
投資行動收入(虧損): | ||||
投資收益 | 0.54 | |||
17.53 | ||||
總支出 | (0.38) | ) | ||
淨資產淨增(減)值 | 17.69 | |||
期末淨資產價值 | $ | |||
總回報 | % | |||
總支出 | 1.14 | % | ||
總費用,淨額 | 1.14 | % | ||
投資收益(損失)的淨額 | 0.46 | % |
5
市場風險
信用風險
6
經營結果
2024年6月30日 |
2023年6月30日 |
2023年12月31日 | ||||||||||
總淨資產 | $ | $ | $ | |||||||||
流通股數 | 160,000 | 50,004 | 50,000 | |||||||||
$ | $ | 38.78 | $ | |||||||||
收盤價 | $ | 68.70 | $ | 38.85 | $ | 50.73 |
季度結束 2024年6月30日 | 季度結束 2023年6月30日 | |||||||
$ | $ | |||||||
$ | ) | $ | 40,288 | |||||
$ | 4,720 | $ | 21,449 | |||||
0.16 | % | 1.03 | % | |||||
淨利潤 | $ | ) | $ | 56,845 | ||||
158,791 | ||||||||
管理費 | $ | 42,381 | $ | 4,892 | ||||
$ | — | $ | 61,049 | |||||
券商佣金 | $ | 5,781 | $ | 769 | ||||
$ | — | $ | ) | |||||
0.90 | % | 12.67 | % | |||||
0.90 | % | 0.94 | % | |||||
淨投資收益 | )% | 3.18美元 | % | |||||
創建份額 | 20,000 | — | ||||||
股份贖回 | — | 10,000 |
銷售額最高的六個月 2024年6月30日 | 銷售額最高的六個月 2023年6月30日 | |||||||
平均每日總淨資產 | $ | $ | ||||||
$ | $ | 34,897 | ||||||
1.22 | % | 1.96 | % | |||||
淨利潤 | $ | $ | ||||||
54,258 | ||||||||
管理費 | $ | $ | 8,287 | |||||
$ | 16,148 | $ | ||||||
券商佣金 | $ | 11,563 | $ | 1,377 | ||||
$ | — | $ | ) | |||||
1.14 | % | 15.87 | % | |||||
1.14 | % | 0.94 | % | |||||
淨投資收益 | % | 3.02 | % | |||||
創建份額 | 330,000 | 10,000 | ||||||
股份贖回 | 220,000 | 10,000 |
7
8
流動性和資本資源
9
關鍵會計政策
報告範圍
10
一級
二級
三級
券商佣金
11
所得税
項目3. 關於市場風險的數量和質量披露
不適用。
第4項。控制和程序
披露控制程序
12
財務報告內部控制的變化
第II部分。其他信息
項目1. 法律訴訟
時期 | 購買的總股數 | 每股平均購價 | 作為公開宣佈的計劃或項目的一部分購買的總股數 | 計劃或計劃下尚可購買的最大股份數量(或大約美元價值) | ||||||||||||
2024年4月1日至4月30日 | 20,000 | $ | 81.11 | 無數據 | 無數據 | |||||||||||
2024年5月1日至5月31日 | — | $ | 無數據 | 無數據 | 無數據 | |||||||||||
2024年6月1日至6月30日 | — | $ | 無數據 | 無數據 | 無數據 | |||||||||||
總費用 | 20,000 | $ | 81.11 | |||||||||||||
240,000 | $ | 77.41 | 無數據 | 無數據 |
項目3. 面對高級證券的違約情況
無。
13
項目6. 陳列品
Vertiv Holdings Co的新聞發佈,日期為2023年5月24日 | ||
3.1
|
||
31.1* | ||
31.2* | ||
32.1** | 主要執行官的第1350條認證。 | |
32.2** | 主要財務和會計官員的第1350條認證。 | |
104* | 封面互動數據文件(格式為Inline XBRL,包含於附件101中)。 |
隨附提交。
** 隨附的。
14
簽名
通過: | ||
其贊助商 | ||
通過: | ||
姓名: | ||
標題: | 首席執行官 | |
日期: | 2024年8月14日 | |
通過: | ||
姓名: | ||
標題: | 致富金融(臨時代碼) | |
日期: | 2024年8月14日 |
15