美國

證券交易委員會

華盛頓，特區。20549

日程安排 14C

（規則 14c-101）

日程表 14C信息聲明

信息 根據1934年證券交易法第14(c)條規定的聲明

CEMTREX，INC。

（根據憲章指定的註冊人名稱）

提交費用支付(勾選適當的選框):

1）先前支付的金額:

2）表格、日程安排或註冊聲明編號:

3）申報方:

4）提交日期:

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根據證券交易法第14條的規定的信息聲明書

根據1934年證券交易法第14c條和規則14c-2的規定的時間表14c

我們不要求您提供代理

您不需要向我們發送代理

股東書面同意股東行動通知

致・我們的股東：

普通股票作為期權和warrants的基礎（1）

隨附的信息聲明書更詳細地描述了上述公司行動，僅向我們的股東提供信息，根據證券交易法第14（c）條修訂及其規定。 根據特拉華州普通公司法和公司章程，股東行動可以通過書面同意而不需要舉行股東大會。 在特拉華州普通公司法和公司章程下，持有我們已發行的普通股票的多數股東的書面同意足以批准上述行動。 因此，上述行動將不會向其他股東提交投票。 根據證券交易法規則14c-2，這些公司行動將在將信息聲明書郵寄給我們的股東後至少二十（20）個日曆日後生效。

Cemtrex，Inc.的董事會令

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根據第14（c）條的信息聲明

根據1934年證券交易法第14(c)條和規則14c-2

此信息聲明不需要股東進行任何表決或其他行動。

我們不要求您提供代理，並要求您不要向我們發送代理。

什麼是代替特別會議的書面同意採取的措施？

2024年9月 [*]

有關此次倒數拆股的詳細信息，請參見下文的“批准倒數拆股”。

哪個投票結果已經批准在此信息聲明書中描述的倒數拆股？

FORM OF CERTIFICATE OF AMENDMENt TO

下表列出了普通股、C系列優先股和1系列優先股的持股人姓名、股票種類、持有的普通股、C系列優先股和1系列優先股的數量，以及支持公司行動的所有持股人投票的總票數和投票的表決權的已發行和流通的表決權的百分比:

誰支付本信息聲明的費用？

我們將支付準備、印刷和郵寄這份信息聲明的費用。我們的成本大約為 10,000 美元。

我有權享有退股權嗎？

特此聲明，特拉華州普通公司法沒有為股票逆向分割提供退股權。

批准股票逆向分割

The Reverse Split Amendment（拆股修正案）

拆股的背景和原因

董事會有權利，但不具有義務，在未來 12 個月內的任何時間內自行決定並在不需要股東採取任何進一步行動的情況下，以此區間內最有利於本公司和股東的方式實施股票拆細操作。如果實施，則拆細比例將由董事會自行決定並設置為此區間內的整數。拆細修正案不會改變我們普通股的授權股票數，普通股的面值仍將保持每股 0.001 美元。截至本信息聲明日期，我們沒有任何與拆細操作有關的當前計劃、安排或瞭解，這些計劃、安排或瞭解將因拆細操作而成為新發行的任何其他普通股。

2024年6月14日，我們收到了納斯達克股票市場公司（以下簡稱“納斯達克”）掛牌資格部門的通知函，通知我們，因為我們在納斯達克上市的普通股的收盤買盤價低於1.00美元，連續30個交易日，我們不再滿足納斯達克資本市場根據納斯達克市場規則5550（a）（2）（要求普通股的最低買盤價為每股1.00美元）的最低買盤價要求。

根據納斯達克市場規則5810（c）（3）（A）的規定，從通知日期起或至2024年12月11日止，我們有180個日曆日的時間恢復滿足最低買盤價要求，期間股票將繼續在納斯達克上市。

拆股可能會使我們的買盤價上漲，從而使我們符合納斯達克資本市場的最低買盤價要求。我們目前不符合納斯達克最低買盤價要求。但是，拆股不會使我們符合納斯達克的所有上市要求。但是，我們相信拆股將提高我們的股價，這可能有助於我們最終滿足最低買盤價要求，但我們不能保證拆股將對我們的普通股市價產生長期積極影響，或提高我們在納斯達克上市交易的能力。

我們認為，使我們的董事會在所述範圍內設置比率將為我們提供靈活性，使我們能夠以設計為目的實施反向拆分，以最大程度地為我們的股東帶來期望的好處。 在確定比率時，如果有的話，我們的董事會可能考慮以下因素之一：

董事會將保留權力，即使已經獲得股東批准，也不進行反向股份拆分。因此，根據公司和股東的最佳利益，如果董事會自行決定，可能會導致提交拆分修正案或放棄拆分並不進行反向拆分（而不進行輸）分，如果認為此類行動不符合公司和股東的最佳利益。

進行拆股的目的

董事會在計劃維持普通股在納斯達克上市的過程中，通知股東計劃進行拆股。董事會認為，將實施拆股並繼續在納斯達克上市將使我們的普通股對更廣泛的機構和其他投資者更具吸引力。因此，基於此信息聲明中描述的這些原因和其他原因，我們認為實施拆股符合公司和股東的最佳利益。

我們相信，拆股將有助於我們維持在納斯達克上市的能力。納斯達克要求在其他項目中，每股至少4.00美元的初始買盤價，並保持不低於每股1.00美元的持續買盤價。由於拆股導致的我們普通股的流通股數減少，應該（在沒有其他因素的情況下）提高我們的普通股的每股市場價格，儘管我們不能保證我們的最低買盤價將保持在拆股後納斯達克的最低買盤價要求之上。

此外，我們相信，拆股將使我們的普通股對更廣泛的機構和其他投資者更具吸引力，因為我們已被告知，我們的普通股的當前市場價格可能會影響其可接受性，對某些機構投資者、專業投資者和其他投資大眾不具吸引力。正如先前討論的，許多經紀公司和機構投資者有禁止投資於低價格股票的內部政策和實踐，或傾向於不向其客户推薦低價格股票。此外，一些政策和慣例可能會導致處理低價格股票的交易在經濟上不具吸引力。此外，由於經紀人佣金通常代表比高價股票佣金更高百分比的股價，因此目前普通股的平均每股價格可能會導致個人股東支付交易成本，這些成本代表其總股值的比例高於如果股價明顯較高的情況下（的情況）。我們相信，拆股將使我們的普通股對許多投資者更具吸引力和成本效益，從而增強我們普通股持有人的流動性。

通過拆分我們的普通股減少已流通普通股數量，打算（在沒有其他因素的情況下）提高我們的普通股的每股市場價格，以吸引新的投資者並滿足納斯達克的最低買盤價要求。但是，其他因素，例如我們的財務業績、市場情況和我們業務的市場感知可能會對我們的普通股市價產生不利影響。因此，我們不能保證拆股（如果完成）會產生上述預期的效益，也不能保證拆股後我們普通股的市場價每股將按比例增加我們在拆股前已流通普通股數量的減少。因此，拆股後我們普通股的總市值可能低於拆股前的總市值。

實施拆股的程序

拆股對已發行普通股的持有人的影響

逆向股份拆分不會影響任何股東在公司中的持股比例，除了下文“碎股”所述和關於調整認股權證的情況。持有我們普通股的記錄持有人，因為他們持有的股數不能被逆向股份拆分比率整除而否則有權獲得普通股分數股份，在逆向股份拆分中被自動授權獲得額外的普通股分數股份，以達到下一個完整股份數。此外，逆向股份拆分不會影響任何股東的比例投票權（但要視“碎股”和調整認股權證的情況而定）

反向拆分不會改變我們普通股的條款。反向拆分後，我們普通股的股份將具有相同的投票權利，股息和分配權以及在所有其他方面與我們現在授權的普通股份相同。我們的普通股將保持完全付清和無需評估。

在逆向拆分的有效時間之後，我們將繼續受到修正後的1934年證券交易法（“Exchange Act”）的定期報告和其他要求的約束。逆向股分拆不是旨在動用或具有“私有交易”效果的行動，如根據“Exchange Act”的規則13e-3所述。

在逆向拆分的有效時間之後，股票的市場價格可能低於反向拆分價格乘以反向拆分比例的原始價格。此外，普通股的數量減少可能會影響普通股的流動性，從而可能會降低普通股的價值。

根據不同情況，在逆向股份拆分產生的一大批未發行的普通股，可能被視為具有反收購作用，因為它允許向可能反對敵意的收購要約或反對某人對我們章程或生效的公司章程項下的某些條款的修改或廢除的購買者發行普通股。逆向股份拆分的提議並非源於我們對任何特定努力積累我們的證券或通過合併，要約收購，反對管理的代理宣傳或其他方式來獲得我們控制的知識，並且我們的董事會未授權逆向股份拆分以增加我們的普通股授權股數，以使我們能夠挫敗任何其他方獲得控制權或尋求在我們的董事會上尋求代表。

此外，逆向拆分將增加公司持有少數股票（少於100股）的股東數量。持有少數股票的股東通常會經歷銷售股票成本的增加，以及可能更難以實現此類銷售的可能性更大。因此，不能保證逆向拆分會實現上述所述的期望結果。

（1）上述表格中的股票數量不考慮調整認股權證調整（在下文的“逆向股份拆分相關的某些風險”部分中所述）所涉及的任何調整。

逆向股份拆分相關的某些風險

逆向股份拆分的實施存在某些風險，包括以下內容。

普通股的持有人可以獲得利益

在實施反向分割時，我們打算將通過銀行、經紀人、託管人或其他代名人持有的股份和註冊股東名下股份同等對待。 銀行、經紀人、託管人或其他代名人將被指示為持有我們普通股的受益人通過街頭姓名實施反向股票分拆。 但是，這些銀行、經紀人、託管人或其他代名人可能具有與我們為註冊股東處理反向股票分拆所建立的程序不同的程序。 那些持有我們普通股的銀行、經紀人、託管人或其他代名人並對此有任何疑問的股東，我們鼓勵他們聯繫他們的銀行、經紀人、託管人或其他代名人。

普通股的註冊電子持有人（即在過户代理的賬簿和記錄上註冊的股東，但不持有股票證書）

我們的某些普通股註冊股東可能以電子記名形式通過過户代理持有其股份。 這些股東沒有證明他們在我們的普通股中的所有權。 然而，他們提供的是反映其賬户中註冊股數的聲明。

如果您的普通股以電子記名形式持有，您將會收到來自我們的過户代理（也是我們反向股票分割的交易代理）的轉讓信，時間越快越好。 轉讓信將包含關於如何在直接登記系統（DRS）下以電子記名形式收取您的反向消滅後的普通股的説明。 股東需要向我們的過户代理返回經過適當執行和填寫的轉讓信以便收到代表反向消滅後的普通股的其新的電子記名賬單。 反向消滅後的普通股將帶有與反向分割前的股票相同的限制性條款。 在繳回之前，公司將視持有人持有的舊證券被註銷，只代表這些股東持有的整個後向消滅後的普通股數量，但須受到碎股的限制性待遇。 無論因何種原因提交了舊證券，將自動交換成新證券。 如果舊證書帶有限制性的標籤，則新證書將帶有相同的限制性標籤。

普通股持有人持證書股份

持有公司普通股證書的股東在反向股票分割生效後，將會收到來自公司過户代理的轉讓信。 轉讓信將指定有關股東應該如何向我們的過户代理投降代表公司後反向分割的普通股的證書。在確認持有所有舊證書萬億的情況下，才會向股東發放代表適當數量的普通股權益證書後的證書。 沒有新的證書將被髮給股東，直到該股東交還全部舊證書連同適當完成且簽署的轉讓信給我們的過户代理。 股東不需要支付轉讓費或其他費用來交換他，她或它的舊證書。 股東隨後將收到代表由於反向分割而有權利的整個共同股份數量的新證書，但須受到交易權的碎股處理來限制總數。 直到歸還，公司將視持有人持有的舊證券被註銷，並只代表這些股東持有的整個後向消滅後的普通股數量，但須受到碎股的待遇。 任何因出售、轉讓或其他處置而提交的舊證書都將自動交換成新證書。 如果舊證書有限制性條款，新證書將帶有相同的限制性條款。

持有證明書股份的股東不應銷燬任何股票證明書並應在要求之前不提交任何證明書。

碎股

我們目前不打算髮行碎股。 因此，我們將不發行代表碎股的證書。 代替發行零股份，公司將適當將碎股四捨五入為下一個整股。

會計事項

所提議的反向分割修正案不會影響我們普通股每股的公開價值，仍為每股0.001美元的公開價值。 報告的每股淨收入或虧損將更高，因為普通股的流通股份將更少。

董事會行使裁量權實施反向股票分割

董事會有權自行決定是否實施反向股票分割。儘管反向股票分割得到了我們的大多數股東的批准，但董事會在行使自己的裁量權時，可以決定不實施反向股票分割。

轉讓代理人和登記代理人

普通股的過户代理和註冊機構是Clear Trust，LLC，地址為16540 Pointe Village Dr. Ste 205 Lutz，FL 33558，電話號碼為（813）235.4490.

如果未提交反向股票分割修正案，則將產生什麼後果

反向股票分割修正案以實現我們已發行和流通的普通股分割的提議，這對我們提高普通股的交易價格並滿足納斯達克的最低競價價格要求是必要的。 為了推進我們的業務策略、關鍵倡議和計劃，我們必須籌集額外資金並提高普通股的價格。 如果我們不實行反向股票分割，很可能我們將無法將我們的普通股保持在納斯達克上，並且我們可能無法獲得足夠的資金來擴大銷售和營銷工作、增加產品供應量並擴展我們的業務。 沒有這樣的額外資本，我們可能需要縮減或取消部分或全部業務，這可能會對我們的業務產生不利影響。

某些有益的持有人和管理人所擁有的證券

以下表格列出了截至記錄日相對於我們普通股、A類優先股和1類優先股（所有投票股）持有超過5％的每個人的某些信息（ii）我們的各董事，以及（ iii ）我們所有的營執行官和董事會成員。 除非另有説明，否則每個有益持有人的地址均在135 Fell Court Hauppauge，NY 11788。

信息聲明的費用

向第 4 條中的證書作如下修改：自2022年[ ]月[ ]日凌晨12：01起，每 [ ] 股已發行而未流通的普通股“舊普通股”將自動合併為一股已發行、已足額支付且免於徵收任何額外出資的普通股“新普通股”，合併率為 [ ], 每股普通股配發一份新普通股。在反向分割中不會發行任何股票分數。公司不會確認其股票登記記錄簿中任何名義上轉讓的普通股股份的轉讓。在反向分割後不會發行代表分數股票新普通股的證書。因其持股數不能被反向分割比例整除而應獲得分數新普通股的持有人將自動獲得另外一份新普通股的分數，以保證他們持有整份新普通股。在生效時間以前，每個舊證書代表舊普通股的股份將代表相應數量的新普通股。

其他條款(無需翻譯)

對於同一地址下的股東，將僅發送一份信息聲明，除非我們收到一份或多份股東對此提出的相反指示。收到此類通知後，我們將立即向共享地址的股東提供信息聲明的單獨副本，並提供有關股東如何通知我們，以便在未來向股東分別提供此類信息聲明或其他通信的指示。如股東希望向我們提供此類通知，可通過電話致電（631）756-9116或寫信聯繫我們，地址是New York, Hauppauge, 135 Fell Court，在此請註明投資者關係。

我們向證券交易委員會提交年度、季度和現行報告、代理聲明和註冊聲明。這些申報文件可在SEC網站http://www.sec.gov上向公眾免費提供。您還可以在位於華盛頓特區F Street千禧園100號的SEC公共參考資源維護中心免費閲讀、複印我們提交給SEC的任何文件。您還可以通過寫信致SEC的公共參考部門索取這些文件，費用按規定收取。有關公共參考設施操作的進一步信息，請致電SEC1-800-SEC-0330。

證明書修正章程

公司入股證書

CEMTREX，INC。

Cemtrex，Inc。

第四條：