SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 自由媒體公司 [LSXMA] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 4. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股份以從40.98美元到41.86美元不等的價格進行多次交易。當被要求時,報告人承諾向發行人、發行人的任何股東或美國證券交易委員會的工作人員提供關於在此腳註所示範圍內每個單獨價格出售的股份數目的完整信息。 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C系列自由SiriusXM普通股 | Susquehanna | M | 1,596 | A | $0(1) | (2) | D | |||
C系列自由SiriusXM普通股 | 1,333 | I | ||||||||
C系列自由SiriusXM普通股 | 882 | I | (3) | |||||||
C系列自由SiriusXM普通股 | (2) | I |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
(4) | Susquehanna | M | 1,596 | (5) | (5) | C系列自由SiriusXM普通股 | 1,596 | $0.0000 | 0.0000 | D |
響應的説明: |
1. 每個受限股本單位轉換為一股系列C Liberty SiriusXm普通股(“LSXMK”)。 |
2023年12月19日,報告人將1450股LSXMk股份轉讓給Hilltop Investments III, LLC,該公司完全由報告人及其配偶擁有。 |
3. 報告人放棄對這些股份的有利權益。 |
4. 每一份受限制股票單位代表了獲得一股LSXMk股份的可能權利。 |
5. 如先前披露,發行人擬於2024年9月9日通過贖回分立("交易")方式拆分其Liberty SiriusXm Group。與上述擬議的交易相關聯,此處報告的權益獎勵的解禁日期提前至2024年8月23日。請參閲備註部分以獲取更多信息。 |
備註: |
為實施該交易,發行人預計將於2024年9月9日將所有Liberty SiriusXm集團的資產和負債轉讓給Liberty Sirius Xm Holdings Inc.(“新Sirius”),並贖回每股其系列A Liberty SiriusXm普通股(“LSXMA”),系列B Liberty SiriusXm普通股(“LSXMB”)和LSXMK,以等於交換比率(“重組協議”中所定義的那份相關重組協議,該重組協議日期為2023年12月11日,由發行人、新Sirius和Sirius Xm Holdings Inc.訂立,經不時修訂),且不再有LSXMA、LSXMB或LSXMK的股份。此外,對於任何不足一股新Sirius普通股的碎股,將以現金(不含利息)支付。以上述方式聚合發行的所有新Sirius普通股系列的LSXMA、LSXMB和LSXMK所可以發行的普通股計算。通過實施上述交易,新Sirius將從發行人中分拆出來,發行人將不再持有新Sirius的股權。 |
/s/ Katherine C. Jewell作為Robert R. Bennett的委託代理人 | Ascendiant Capital | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |