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根據聯邦證券法，在擁有有關公司的重大非公開信息的情況下，交易公司證券(在本政策中統稱為“公司證券”)是違法的。向可能根據這些信息進行交易的其他人披露或提供重要的非公開信息，或在擁有重要的非公開信息的情況下向他人提供如何交易的建議，也是非法的。任何掌握公司重大非公開信息的人都被視為“內部人士”。內部人的類別並不限於公司的高級管理人員和董事。

內幕交易違規行為正受到美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和美國司法部的大力追查，此類違規行為將受到嚴厲懲罰。雖然監管機構集中精力打擊進行交易的個人，或向交易其他人泄露內幕信息的個人，但聯邦證券法也規定，如果公司和其他控制人未能採取合理措施防止公司人員進行內幕交易，他們可能會承擔責任。美國證券交易委員會和納斯達克在偵破和追查內幕交易案件方面都非常有效。美國證券交易委員會成功地起訴了員工通過外國賬户交易、家人和朋友交易以及只涉及少量股票的交易。

本公司通過本公司內幕交易政策聲明(以下簡稱“政策”)，既是為了履行公司防止內幕交易的義務，也是為了幫助公司人員避免因違反內幕交易法律而產生的嚴重後果。該政策還旨在防止受僱於本公司或與本公司有關聯的任何人(不僅僅是本公司的高級管理人員或董事)出現不當行為。為清楚起見，本政策還適用於家庭成員、個人家庭的其他成員以及由本政策涵蓋的個人控制的實體，如下所述。本公司還可決定其他人應受本政策的約束，如承包商或顧問，他們有權獲得重要的非公開信息。

公司施加的制裁。遵守本政策是每位員工、高級管理人員和董事繼續受僱於本公司或為其服務的條件。員工不遵守公司的內幕交易政策將受到公司施加的制裁，其中可能包括因故解僱，無論員工不遵守政策是否導致違法。本公司保留根據其掌握的信息自行決定是否違反本政策的權利。公司還可以確定特定行為違反了本政策，無論該行為是否也違反了法律。公司沒有必要等待對被指控的違規者提起民事或刑事訴訟或結束後再採取紀律行動。不用説，一項違法行為，甚至是一項不會導致起訴的美國證券交易委員會調查，都可能玷污一個人的聲譽，並對職業生涯造成不可挽回的損害。

本政策適用於公司證券的交易，包括公司的普通股、購買普通股的期權或公司可能發行的任何其他類型的證券，包括(但不限於)優先股、可轉換債券和認股權證，以及非公司發行的衍生證券，如與公司證券有關的交易所交易的看跌或看漲期權或掉期。受本政策約束的交易包括購買、出售和贈送公司證券。

本公司的政策是，董事、公司高管或其他員工(或本政策或首席財務官指定為受本政策約束的任何其他人)，如知道與本公司有關的重大非公開信息，不得直接或間接通過家庭成員或其他個人或實體：

3.除非按照公司關於保護或授權外部披露公司信息的政策進行披露，否則不得向公司內部工作不需要他們擁有該信息的人披露重大非公開信息，或向公司以外的其他人披露重大非公開信息，包括但不限於家人、朋友、商業夥伴、投資者和專家諮詢公司；或

此外，本公司的政策是，董事、本公司的高管或其他員工(或被指定為受本政策約束的任何其他人)在為本公司工作的過程中，瞭解到與本公司有業務往來的公司(1)的重大非公開信息，如本公司的分銷商、供應商、客户和供應商，或(2)與本公司存在潛在交易或業務關係，不得從事該公司的證券交易，直至信息公開或不再具有重大意義。

緊急情況也不例外。本政策沒有例外，除非在此特別註明。出於獨立原因(如為緊急支出籌集資金的需要)可能是必要的或合理的交易不在該政策的範圍之內。如果員工、管理人員或董事擁有重要的非公開信息，禁令仍然適用。證券法不承認這種減輕處罰的情況，無論如何，必須避免出現不正當交易的現象，以維護公司堅持高行為標準的聲譽。

向他人披露信息。根據聯邦證券法，本公司可能被要求避免選擇性地披露重大非公開信息。公司已經建立了發佈重要信息的程序，旨在信息發佈後立即實現廣泛的公眾傳播。除非按照上述程序，否則您不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露此類信息。您不得在擁有重大非公開信息(即使該信息本身未披露)的情況下，向他人傳遞有關本公司的任何內幕信息，或建議買賣本公司證券。

互聯網上的信息披露。由於存在無意中披露重大非公開信息的風險，您不得在任何互聯網聊天室、留言板或其他網站上披露或討論公司的任何非公開信息(無論該網站是否與公司有明確關係)。此外，當主題涉及本公司、本公司的競爭對手或與本公司有重要業務關係的實體時，本公司強烈建議您不要以任何身份參加此類論壇。

材料信息。重大信息是理性投資者認為在做出購買、持有或出售證券的決定時重要的任何信息。任何預計可能影響公司股價的信息，無論是正面還是負面，都應被視為重大信息。下面列出了一些通常被視為重要信息的示例，但此列表並非詳盡無遺-根據情況，其他信息可能被視為重要信息：

二十、事後諸葛亮。任何審查你的交易的人都是在事後才這麼做的，這是事後諸葛亮的好處。作為一個實際問題，在進行任何交易之前，你應該仔細考慮執法部門和其他人事後會如何看待這筆交易。

當信息是“公開的”時。未向公眾披露的信息通常被認為是非公開信息。如果您知道重大的非公開信息，在該信息已向市場廣泛披露(例如通過新聞稿或美國證券交易委員會備案文件)並且投資者有時間完全吸收該信息之前，您不得進行交易。

如果信息是通過通訊社服務披露的，或者通過廣為人知的廣播電視節目披露的，或者通過廣為人知的報紙、雜誌或新聞網站發佈的，或者通過美國證券交易委員會網站上提供的提交給美國證券交易委員會的公開披露文件披露的，一般情況下它將被視為廣泛傳播。相比之下，如果信息僅向公司員工提供，或僅向選定的分析師、經紀人和機構投資者提供，則可能不會被視為廣泛傳播。

為避免出現不當行為，作為一般規則，在信息發佈後的第二個工作日之後，信息不應被市場完全吸收。例如，如果公司在週一宣佈，你不應該在週四之前交易公司證券。如果在週五宣佈，週三通常是宣佈後的第一個符合條件的交易日。根據具體情況，公司可決定發佈特定重大非公開信息時適用較長或較短的期限。

家庭成員和其他人的交易。本政策適用於與您同住的家庭成員(包括配偶、子女、離家上大學的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹和姻親)、任何其他與您同住的家庭成員，以及任何不住在您家中但其公司證券交易受您指示或受您影響或控制的家庭成員，例如在交易公司證券之前諮詢您的父母或子女(統稱為“家庭成員”)。您對這些其他人的交易負有責任，因此您應該讓他們意識到在交易公司證券之前需要與您協商，並且您應該根據本政策和適用的證券法律的目的對待所有此類交易，就好像這些交易是為您自己的賬户一樣。然而，本政策不適用於家庭成員的個人證券交易，如果購買或出售決定是由不受您或您的家庭成員控制、影響或相關的第三方做出的。

禮物和捐贈。真誠贈予不受本政策約束，除非贈與者有理由相信收贈者有意在高級管理人員、員工或董事知道重大非公開信息時出售公司證券，或者贈與者受下文“附加程序”標題下指定的交易限制的約束，並且公司證券的出售發生在封閉期內。一份禮物是否是真正的禮物將取決於每件禮物周圍的情況。受贈人與捐贈人的關係越不密切，贈與就越有可能被認為是“真實的”。例如，向慈善機構、教堂和服務組織贈送禮物顯然不是一種交易。另一方面，向受供養子女贈送禮物後，在臨近贈與時間時出售“贈與”有價證券，可能意味着贈與人獲得了一些經濟利益，因此，贈與不是真正的贈與。此外，請注意，高管和董事的贈與交易需要在交易後兩(2)個工作日內在表格4上報告，因此，高管和董事必須立即將任何懸而未決的贈與交易通知公司。

A.股票期權的行使。本政策不適用於根據公司計劃獲得的員工股票期權的行使，也不適用於行使預扣税權，根據該權利，某人已選擇在滿足預扣税金要求的期權的約束下扣繳公司股票。但是，本政策不適用於作為

B.限制性股票獎勵。本政策不適用於限制性股票的歸屬，或您根據該權利選擇讓本公司在任何限制性股票歸屬時扣留股票以滿足預扣税款要求的預扣税權。然而，該政策確實適用於任何限制性股票的市場銷售。

C.員工股票購買計劃。本政策不適用於員工股票購買計劃中因您根據您在參加計劃時所做的選擇定期向計劃供款而購買的公司證券。本政策也不適用於因向計劃一次性繳款而購買的公司證券，前提是您在適用的投保期開始時選擇一次性付款參加。然而，本政策不適用於您選擇參加任何投保期的計劃，也適用於您根據該計劃購買的公司證券的銷售。

其他被禁止的交易。本公司認為任何董事、本公司高級職員或僱員從事短期或投機性公司證券交易均屬不當及不適當。因此，公司的政策是，董事、高級管理人員和員工不得從事下列任何交易：

E.賣空銷售。賣空公司證券證明瞭賣方對證券價值將會下降的預期，從而向市場發出了賣方對公司或其短期前景沒有信心的信號。此外，賣空可能會降低賣家改善公司業績的動機。基於上述原因，本政策禁止賣空公司證券。此外，公司可能受修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第16(C)條的約束，該條款禁止高級管理人員和董事從事賣空活動。

公開交易的期權。期權交易實際上是對董事股票短期走勢的押注，因此給人一種董事、高管或員工基於內幕消息進行交易的印象。期權交易還可能將董事的注意力集中在短期業績上，而損害公司的長期目標。因此，本保單禁止在交易所或任何其他有組織市場進行涉及本公司的認沽、催繳或其他衍生證券的交易。(某些類型的套期保值交易產生的期權頭寸由下文標題為“套期保值交易”的章節管轄)。

G·馬金的帳目和承諾。如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，經紀商可以在沒有客户同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。同樣，如果借款人拖欠貸款，作為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。由於保證金出售或止贖出售可能發生在質押人知道重大非公開信息或因其他原因不允許交易公司證券的時候，因此禁止董事、高級管理人員和員工控股公司

保證金賬户中的證券或質押公司證券作為貸款抵押品，除非根據本保單附錄中規定的預結算程序事先獲得書面批准。如果某人希望將公司證券質押作為貸款(不包括保證金債務)的抵押品，並明確表明有財務能力償還貸款而不求助於質押證券，則可作為這一禁令的例外。

H.對衝交易。某些形式的對衝或貨幣化交易，如零成本套頭和遠期銷售合同，允許董事、高管或員工鎖定其所持股票的大部分價值，通常是以股票的全部或部分升值潛力為交換條件的。這些交易允許董事、高管或員工繼續擁有擔保證券，但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，董事的高管或員工可能不再有與公司其他股東相同的目標。因此，本公司不鼓勵您從事此類交易。任何希望達成這種安排的人必須首先與公司的首席財務官或首席執行官預先批准擬議的交易。任何套期保值或類似安排的預先清算請求必須在建議簽署證明建議交易的文件之前至少一週提交給公司的首席財務官或首席執行官批准，並必須提出建議交易的理由。

終止後交易。即使您終止了作為本公司僱員、高級職員或董事的服務，本政策仍適用於您在本公司證券中的交易。如果您在服務終止時擁有重要的非公開信息，則在該信息公開或不再是重要信息之前，您不能交易公司證券。

特定事件停電；取消現有訂單。公司有時可能會進行重大交易或經歷重大事件，這將構成重大的非公開信息。本公司保留強制執行交易窗口的權利，並可全權酌情禁止您在此類交易或活動期間交易本公司股票。因此，公司可能會要求您取消現有訂單(包括直至取消的有效訂單)，也可能會指示您的經紀人取消任何此類訂單。不要假設公司會在其認為您掌握內幕消息時通知您。法律規定，你不能在擁有內幕消息的情況下進行交易。然而，最終，遵守本政策和避免非法交易的責任在於個人員工、官員或董事。

合同人員(非僱員)。公司有時利用非公司僱員的合同人員的服務。因此，非員工人員可以訪問有關公司的重要非公開信息。所有此類合同人員必須遵守本政策，其程度與員工必須遵守該政策的程度相同。如果公司不遵守公司的政策，公司將對任何此類人員和他們受僱的組織採取適當行動。

規則10b5-1計劃。《交易法》下的規則10b5-1根據規則100億.5提供了針對內幕交易責任的抗辯。為了有資格依賴這一辯護，受本政策約束的人必須為公司證券交易訂立規則10b5-1計劃，該計劃滿足規則中指定的某些條件(規則10b5-1計劃)。如果該計劃符合規則10b5-1的要求，則公司證券的交易可以在不考慮某些內幕交易限制的情況下進行。一般來説，規則10b5-1計劃必須在進入計劃的人不知道重要的非公開信息的時候輸入。一旦計劃被採納，此人不得行使任何

對證券交易量、交易價格或交易日期的影響。該計劃必須事先指定交易的金額、定價和時間安排，或者將這些事項的自由裁量權委託給獨立的第三方。所有加入規則10b5-1計劃的人必須對該計劃持誠意行事。

細則10b5-1計劃必須得到首席財務官的批准，並符合細則10b5-1和本準則的要求。任何規則10b5-1計劃必須在進入規則10b5-1計劃之前提交審批。根據規則10b5-1計劃進行的交易不需要進一步的預先審批。

·對於高管和董事而言，在(A)規則10b5-1計劃通過或修改(見規則10b5-1)後90天或(B)公司在採用或修改規則10b5-1計劃的財務季度(如規則10b5-1指定)的財務業績以10-Q或10-K表格形式披露後兩個工作日之前，不得根據規則10b5-1計劃進行任何交易。無論如何，冷靜期最長為計劃通過後120天。

·除規則10b5-1中規定的某些有限例外情況外，您僅限於一個規則10b5-1，其目的是在任何12個月期間將規則100億.1計劃下的證券的總金額作為一筆交易進行公開市場買賣；

·你必須本着誠意行事，遵守10b5-1計劃。規則10b5-1計劃不能作為逃避規則10b5禁止的計劃或計劃的一部分而訂立。因此，雖然不禁止對現有規則10b5-1計劃進行修改，但規則10b5-1計劃應在計劃到期前不被修改或終止的情況下通過。

·高管和董事必須在通過或修改規則10b5-1計劃時向公司陳述：(I)該人不知道有關公司或公司證券的重大非公開信息，(Ii)該人真誠地採用該計劃，而不是作為規避規則100億禁止的計劃或計劃的一部分。

您應該注意到，交易計劃的終止可能會導致交易計劃中過去或未來的交易失去積極抗辯。在決定終止交易計劃之前，您應該諮詢您自己的法律顧問。如果個人在第一次期權行使或股票出售後終止交易計劃，則個人必須取消所有未完成的交易計劃，並同意在等待期屆滿之前不再加入另一項交易計劃，該等待期的長短將取決於終止的性質，您應就該等待期向首席財務官諮詢。

對計劃的修改使人質疑交易計劃最初是否本着誠信執行，並增加了根據規則10b5-1失去平權抗辯的風險。因此，除非獲得首席財務官的預先批准，否則不允許對交易計劃進行任何修改。此外，請注意，修改交易計劃可能需要恢復美國證券交易委員會規則所要求的新的冷靜期。

在某些情況下，交易計劃必須終止。這包括宣佈合併或發生可能導致交易違法或對公司產生不利影響的事件等情況。在這種情況下，公司首席財務官有權通知經紀人，從而在終止交易時隔離內幕人士。

公司、公司高管和董事必須在美國證券交易委員會提交的文件中披露與規則10b5-1計劃有關的某些信息。公司高管和董事必須承諾提供公司要求的有關規則10b5-1計劃的任何信息，以便提供所需的披露或公司認為在當時情況下適當的任何其他披露。

董事的每一位高管和其他第16條內部人士都明白，預先計劃的出售計劃的批准或採用絕不會減少或消除該人士在交易所法第16條下的義務，包括該人士在該條款下的披露和短期交易責任。如果出現任何問題，該人員應在執行規則10b5-1計劃時諮詢自己的律師。

公司協助。任何人如對本政策或其在任何擬議交易中的應用有疑問，可從首席財務官、首席執行官或公司的法律顧問那裏獲得其他指導。此外，如果您對您是否持有重大非公開信息或交易是否違反本政策有任何疑問，您應在交易本公司的任何證券之前與上述人員(S)聯繫。

其他程序。為了實現本政策的目的或遵守聯邦證券法，公司未來可能會更改這些程序或採用公司認為適當或建議的其他程序。凡本政策提及或要求本公司首席財務官採取行動或涉及本公司首席財務官時，如首席財務官因任何原因不在或因其他原因不能行事，則該等提及應包括首席財務官不時指定的其他人士。

沒有第三方權利。本政策無意為第三方就任何違反其條款的行為創造任何權利，也無意為公司或任何員工、管理人員或董事產生超出他們根據適用證券法已負有責任的任何法律責任。

證書。所有員工、高級管理人員和董事必須證明他們理解並有意遵守本政策。所有員工(主管人員除外)必須簽署的證書複印件附於本保險單。請立即寄回所附證書的簽字件一份。董事、行政人員及若干主要僱員在進行公司證券交易時亦受額外限制，詳情見本政策的另一附錄。董事、高級管理人員和受本附錄約束的主要員工應簽署該附錄所附的證明，而不是本附錄所附的證明。

1.本人已閲讀並理解2023年5月11日的《公司內幕交易政策聲明》(以下簡稱《政策》)。我知道阿爾法和歐米茄半導體有限公司(“本公司”)的首席財務官和法律顧問可以回答我對本保單的任何疑問。

3.本人同意，本公司可在任何時候以其全權酌情決定權發出禁止買賣本公司證券的命令，並同意本公司有完全權力及授權取消本人可能發出的任何未完成的訂單，包括“直至取消為止”的訂單，但遵守本保單的責任完全由本人承擔。我還同意並聲明，在我掌握有關公司或其任何子公司的重要非公開信息期間，我不會交易公司證券。

除通過《關於內幕交易的公司政策聲明》(以下簡稱《政策》)外，公司還通過了管理董事、高級管理人員和主要員工進行公司證券交易的程序。這些程序也適用於定期瞭解公司收益信息或其他重要的非公開信息的其他員工。本附錄是對該政策的補充，並描述了這些程序。

為了防止無意中違反聯邦證券法，並避免甚至出現利用內幕信息進行交易的現象，公司的董事、高管和主要員工以及公司首席財務官或首席執行官指定為接受公司預結算程序的任何其他人，以及他們的家庭成員，在沒有事先獲得首席財務官或首席執行官對交易的預先清算之前，不得參與任何涉及公司證券的交易(包括股票計劃交易，如期權行使、贈與、貸款或質押或對衝、信託出資或任何其他轉移)。除非保單另有規定(例如，對衝交易需提前一週)，否則應在擬議交易發生前至少五個工作日向首席財務官或首席執行官提交預結算請求。首席財務官或首席執行官沒有義務批准提交預先清關的交易，並可全權酌情決定不允許該交易。如果一個人尋求預先審批，而從事交易的許可被拒絕，那麼他或她應該避免發起任何公司證券交易，也不應該將這一限制通知任何其他人。逾期未完成的交易將再次接受預先清關。

當提出預先結算要求時，申請人應仔細考慮他或她是否知悉有關本公司的任何重大非公開資料，並應向首席財務官或首席執行官詳細描述該等情況。如果請求人是董事或其高管，請求人還應説明他或她在過去6個月內是否進行了任何非豁免的“反向”交易，並應準備好在適當的表格4或表格5中報告擬議的交易。請求人還應準備遵守美國證券交易委員會規則第144條的規定，並在必要時提交表格144。該人還必須在交易完成後兩個工作日內通知首席財務官或首席執行官。

(A)有兩個季度停電期。該公司公佈的季度財務業績幾乎總是有可能對公司證券市場產生實質性影響。因此，為了避免在擁有重大非公開信息的情況下出現交易的現象，那些已經或可能知道公司季度財務業績的人通常不會在每個會計季度結束前兩週開始到公司較早的第二個完整營業日之後的期間內預先批准交易公司證券：(I)發佈季度收益新聞稿，或(Ii)提交相應季度的定期報告(或在20-F或10-K表格中，視情況而定)提交相應季度的定期報告。受這些季度封閉期限制的人員包括所有董事、高管、關鍵員工、所有在會計或財務部門有權訪問公司財務信息的員工，以及首席財務官或首席執行官通知他們受季度封閉期限制的所有其他人員。

公司有時可能會通過新聞稿、6-K表格、美國證券交易委員會提交的8-K表格或其他旨在實現信息廣泛傳播的方式發佈中期收益指引或其他可能具有重大意義的信息。你應該預料到，在公司收集要發佈的信息的過程中，以及在信息已經發布並被市場完全吸收之前，交易不太可能預先清算。

(B)確定兩個特定事件的停電期。有時，可能會發生對公司具有重大意義的事件，而且只有少數董事或員工知道。只要活動仍然是實質性和非公開的，董事、高管、主要員工和首席財務官或首席執行官指定的其他人不得交易公司證券。此外，公司的財務業績在特定的財政季度可能非常重要，因此，根據首席財務官或首席執行官的判斷，指定人員應避免參與公司證券交易，甚至早於上一節所述的季度禁售期。

清算要求在特定事件停電期間交易公司證券時，首席財務官或首席執行官將通知請求者存在停電期，但不披露停電的原因。任何知道特定事件停電存在的人都不應向任何其他人透露停電的存在。首席財務官或首席執行官沒有指定某人受到特定事件的封殺，並不會免除該人在知道重大非公開信息時不進行交易的義務。

(C)取消所有例外情況。季度交易限制和特定事件交易限制不適用於本政策不適用的交易，如本政策“公司計劃下的交易”標題下的政策所述。此外，以下例外情況適用：

艱苦的例外情況。受季度收益禁售期限制的個人，如有意外和迫切需要出售公司證券以產生現金，在適當且非常有限和罕見的情況下，可獲準出售此類證券，即使在禁售期內也是如此。困難例外只能由公司董事會審計委員會全權酌情批准，並且必須在擬議交易前至少五個工作日提出申請。只有在審計委員會得出結論認為公司在適用季度的收益信息不構成重大非公開信息，或者如果公司對公司截至那時的收益信息沒有足夠的洞察力時，才可以批准困難例外。給予困難例外的可能性極小。

如果您在終止作為董事、公司高管或員工的服務時知道重大的非公開信息，則在該信息公開或不再具有重大意義之前，您不得交易公司證券。在所有其他方面，本附錄中規定的程序將在您終止服務時適用於您的交易的任何“封閉期”到期後停止適用於您的公司證券交易。

A.公司協助。任何人如對保單或本附錄或其在任何擬議交易中的應用有疑問，可從首席財務官或公司的法律顧問那裏獲得額外的指導。此外，如果您對您是否擁有重要的非公開信息或交易是否違反本政策或本附錄有任何疑問，您應在交易本公司的任何證券之前聯繫本公司的首席財務官或法律顧問。

或要求本公司首席財務官採取行動或涉及本公司首席財務官的情況下，如首席財務官因任何原因不能或以其他方式不能行事，則該等轉介應包括首席財務官不時指定的其他人士。

C.沒有第三方權利。本保單或本附錄均無意在第三方就違反其條款的行為產生任何權利，也無意為本公司或任何員工、高級管理人員或董事產生任何超出他們根據適用的證券法已負有責任的法律責任。

1.本人已閲讀及理解阿爾法及歐米茄半導體有限公司(“本公司”)於2023年5月11日發出的有關內幕交易的公司政策聲明(“內幕交易政策”)及於2023年5月11日發出的該等政策的附錄(統稱為“內幕交易政策”)。我知道公司的首席財務官和法律顧問可以回答我關於內幕交易政策的任何問題。

4.本人同意本公司可隨時全權酌情發出禁止買賣本公司證券的命令，並同意本公司有完全權力及授權取消本人可能下達的任何未完成訂單，包括直至被取消的訂單為止，但本人明白本人對遵守內幕交易政策負唯一責任。我還同意並聲明，在我掌握有關公司或其任何子公司的重要非公開信息期間，我不會交易公司證券。