展品4.3
此證券和該證券可行權收取的證券,均在依據《1933證券法》(修正版)中的豁免從註冊中豁免依賴並未and向美國 各州的“Blue Sky”證券法規中的可適用豁免從註冊中豁免,並依據適用法規進行出售或提供除適用州證券法規定的轉讓註冊聲明外的任何可得到或自行豁免的豁免,並根據適用的州證券法規進行出售或提供,不得在未經該證券依據《1933證券法》的有效註冊聲明或其他豁免的情況下提供或出售(或根據《1933證券法》內容的規定),也不得適用於與適用狀態證券法規內容相符且得到適用州證券法規豁免的交易。此證券和行權此證券所發行的證券可以用於嚴格遵守規定的交易賬户或其他貸款中所旗幟鮮明的抵押品。
公司常股購買權認購代理
Senestech,Inc.
認購證股票:_______ |
第1條 定義。除本認股權證中另有定義的術語外,以下術語在本第1條中定義:
“關聯方”是指任何直接或間接通過一個或多箇中間人與一個人控制或被該人控制或與該人處於共同控制之下的任何個人,就證券法規下的第405條規則所使用和解釋的情況而言。
“董事會”指公司的董事會。
“委員會”是指美國證券交易委員會。
“普通股”指公司的普通股,每股面值為0.001美元,並且任何將來可能被重新分類或更改為此類證券的任何其他類證券。
“普通股等價物”指公司或子公司的任何證券,該證券將使持有人在任何時候有權獲得普通股,包括但不限於任何可以轉換為或行使或交換或以其他方式使持有人有權獲得普通股的債務、優先股、權利、認股權或其他工具。
“交易所法案”指1934年修正的證券交易所法,以及根據該法頒佈的規則和法規。
“個人”指個人或公司、合夥企業、信託、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或下屬機構)或任何其他類型的實體。
“144規則”指根據證券法頒佈的144規則,正如其進行的修訂或解釋,或者證券交易委員會以後採取的任何具有基本相同目的和影響的類似規則或法規。
“證券法”指經修訂的1933年證券法,以及根據該法頒佈的規則和法規。
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“交易日”指主要交易市場在該交易日開放交易的日子。
“交易市場”指以下任何一家市場或交易所,在當天的交易中普通股在該市場或交易所上列出或報價交易:NYSE American、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球選擇市場或紐約證券交易所(或其任何繼任者)。
“過户代理”指Transfer Online,Inc.,公司當前的過户代理,郵寄地址為Oregon Portland Salmon Street SE512號,電子郵件地址為tsipe@transferonline.com,以及公司的任何繼任過户代理。
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第2節 行使。
c) 免現金行權。如果在此處行使權利時,沒有一個有效的註冊聲明註冊該普通股,或者其中所含的招股書不能用於持有人轉售認股權證下的普通股,則持有人也可以在此期間行使權利(全部或部分),即通過一種“免現金行權”方式,在該方式下,持有人將有權收到等於[(A-B)(X)]/(A)的認股權證股票數量,其中:
(A) | = | 根據以下規則進行操作:如果適用,(i)如果關於行權的通知是在交易日(如此類通知受到第2(a)條的規定並且當天不是交易日;或者受到第2(a)條規定並且是在交易日的“正常交易小時”(根據聯邦證券法規NMS規則600(b)條所定義的)開盤前進行的,則應根據該通知前一交易日的VWAP;(ii)如果持有人選擇(y)關於行權的通知前一交易日的VWAP或(z)以Bloomberg報道的主要交易市場的買入價,如果該行權通知在交易日“正常交易時間”進行交易,而且在第2(a)條規定的時間內提交和交付,例如在交易日結束後兩個小時內(直至在交易日結束後的兩個小時內);(iii)如果關於行權的通知是在交易日,且在當天“正常交易時間”結束後根據第2(a)條規定執行和交付,應在行使通知日根據當天的VWAP。 |
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(B) | = | 本認股權的行使價格,應根據此進行調整;並且 |
(X) | = | 如果該行權書以現金方式行權而不是無現金行權,則行使該行權書將發行的權證股票數量。 |
i. | rd |
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ii. |
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第三條。某些調整。
如果公司在本認股權證有效期內進行下列任何一項:(i)發放股票股利或以普通股為基礎的任何其他權益類或相等類證券分配或分配(但明確的是在行使本認股權證後發行的任何普通股均不包括在內);(ii)將流通中的普通股細分成更多的股票;(iii)將流通中的普通股合併(包括反向股份拆分);或(iv)通過重新分類公司股票發行任何資本股票,這些情況下,行權價格將乘以一個分數,其中分子應為在該事件之前的普通股(如有則排除2011年期權的普通股,如有)的流通股數,而分母應為該事件之後的普通股(如排除其中的2011年期權)的流通股數,可行使的認股權證的股票數量應成比例調整,以使本認股權證的行權價格總額保持不變。根據本第3條的任何調整將在確定股東有權獲得紅利或分配的記錄日期後立即生效,在這種情況下,持有人有權依據適用於此類購股權的條款獲得,如果持有人在本認股權證的完全行使時持有這些股票(不考慮任何行使的限制,包括但不限於有利權益限制)則可以獲得這些股票。
此外,在依據第3(a)條進行任何調整的同時,如果公司授予、發行或出售任何普通股等價物或向任何普通股的記錄股東按比例提供購股權、認股權、證券或其他財產權利(“購買權”),則持有人有權根據適用於該購買權的條款進行購買,如果持有人在取得本認股權證完全行使所能取得的普通股股權數量之前擁有這些普通股股權(不考慮任何行使的限制,包括但不限於有利權益限制),則持有人有購買的權利(但是,如果持有人有權參加任何此類購股權而使其超出有利權益限制,則持有人無權參加該等購股權(或因此而對應任何普通股股權上的有利權益),該比例的購股權將保留供持有人使用,直至該權益不超出有利權益的限制)。
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在本節3下的所有計算都將以最接近的分或最接近的1/100股為基礎進行。對於本節3,作為一個給定日期的發行和流通的普通股的數量將是所發行和流通的普通股的數量(如有,排除國庫股)的總和。
每當行權價格根據本節3的任何規定進行調整時,公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,設置調整後的行權價格和活期成交單元數,並簡要陳述需要進行這種調整的事實。
(a)轉讓性。 根據第4(d)條的規定和任何適用的證券法律,本認股證及其所有權利(包括但不限於任何登記權利)可整體或部分轉讓,在向公司或其指定代理提供本認股證副本的情況下,連同由持有人或其代理或律師就本認股證作出的實質上與本認股證相同的書面轉讓,以及足以支付所就此轉讓應付的任何轉讓税款的資金。在這種情況下向公司投降。該公司將為指定的受讓人或受讓人發出一份或多份新認股證,書面説明指定哪些名稱和麪額將發行新認股證,由持有人或其代理或律師簽署,並在轉讓涉及任何轉讓時(在不考慮本節4(a)的情況下),公司應按照該通知中的指示,為即將要分拆或合併的認股證或要分拆或合併的認股證發行新認股證。在所涉及的分拆或合併中發行的所有認股證的日期均為本認股證的發行日期,並且與本認股證完全相同,除了應根據其就此類基礎交易發行認股股份所應發行的認股股份數量而不同。
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c) 認股權證書註冊。本公司應將此認股權證書在“認股權證書登記簿”中註冊,並對此進行維護(“認股權證書註冊”),記錄持有人的名字。在任何時候,如果實際上沒有通知到反方向,公司將視已註冊該認股權證書的登記持有人為其絕對所有人,以便行使此契約或分配給持有人,並確保其它任何目的。
e) 持有人的聲明。接受本認股權證書即表示並保證其將獲取此認股權證書,在此行使權利的任何時候,將獲取根據此行使獲得的認股股票,為其自己出資,並非為了以違反證券法或任何適用州立證券法的方式進行分銷或再銷售此類認股股票或其任何部分,但須遵守根據證券法進行註冊或豁免的規定。
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在根據本第2(d)(i)條所述行使本認股證前,除本節3另有規定外,本認股證不表明持有人對該公司的任何投票權、股息或其他股權的權利,但要按照本節3中明確規定的進行。在不限制持有人根據第2(c)條進行“無現金行使”以及根據本第2(d)(i)和本第2(d)(iv)條獲得現金支付的任何權利的前提下,本公司不需要以現金結算本認股證的任何行使。
b)本權證的丟失、被盜、損毀或毀損。公司保證,一旦收到公司合理認為損失、被盜、損毀或毀損的本權證或任何股票證券與本權證,和如果毀損時,應給予任何保障或擔保(其中,在權證中不應包括任何保證金),公司應出具並交付一份新的證明書,或與取消的證券證書相同的新證券證書。。
週六、 週日、節假日等。如果要執行任何行動或到期要求或授予權利並非交易日,則可在下一個交易日上執行此類行動或使用此類權利。
d) 授權股份。
在本認股權證有效期內,公司承諾保留足夠數量的授權和未發行的普通股票,以便在本認股權證下的購買權利行使中發行所需的股票。公司進一步承諾,其頒發該認股權證將構成全權委託其負責發行購買本認股權證下的購買權所需股票的官員。公司將採取所有合理的措施,以確保在不違反任何適用的法律或法規或任何普通股可能上市的交易市場的要求的情況下,按照本處規定,發行這種認股權證下可能發行的全部股票亦不違反法律或法規或任何普通股可能上市的交易市場的要求。公司承諾,所有可能每以購買權的行使而發行的股票發行之後,都將被授權、有效發行、充分繳清,且不受公司因這種發行而進行的任何税費、留置權或收費所引起的任何税費、留置權或費用的負面影響的限制(除非與此種發行同時發生的任何轉讓)。
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除非持有人另外同意或豁免,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修訂公司章程或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動來避免或試圖避免履行本認股權中任何條款,但將在所有情況下,與本認股權中所規定的針對持有人的權利保護所涉及的所有條款的遵守和實施上,全面以誠信的方式協助,並在保護持有人權利的同時,採取所有必要或適當的行動。毫不限制前述,公司不會(i)將任何認股權股票的票面價值增加到在進行該增加前,公司支付其行使所需權利的金額;(ii)採取體現在本認股權行使時可以發放已經全部支付並且不需追加清償的認股權股票的行動;(iii)採取所有必要的或適當的行動,以便公司可以根據本認股權行使購買權地有效頒發已全部支付並且不可追溯的認股權股票;和(iv)以商業上合理的努力從任何公共監管機構中取得所有必要的授權、豁免或同意,以便公司能夠履行本認股權項下的義務。
在進行鍼對本認股權行使的認股權股票噸位數量調整或行權價調整的任何行動之前,公司應從任何公共監管機構或機構處獲得所有必要的授權或豁免,或對此予以同意。
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f) 限制。持有人確認,在行使本認股權時所獲得的認股權股票(如果未在進行無現金行使的情況下注冊),並且持有人未使用無現金行使,則必須受到州和聯邦證券法規所規定的轉售限制的影響。
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在持有人採取任何股。票購買行使行使權利時,本協議的任何規定都不會導致持有人對購買任何普通股票的購買價格或作為公司的股東的任何責任,無論是公司還是公司的債權人提出的任何此類責任。
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k) 繼任者 和受讓人。除非適用證券法規定,否則本認股權證及所證明的權利和義務均對公司的繼任者和受讓人以及持有人的繼任者和受讓人具有利益,並對本認股權證時任持有人的任何持有人具有執行力或者認股股份。 本認股權證的任何條款均旨在使本認股權證的任何持有人從時間開始享受利益,並可被持有人或認股股份的持有人強制執行。
本認購權書可以在公司和本認購權書的持有人彼此同意的書面同意下修改或修正或放棄其規定。
m) 分割。 在可能的情況下,本認股權證的每一條規定都應以可在適用法律下生效和有效的方式進行解釋。但是,如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效,則該項條款不得生效,以免損害其他條款或本認股權證的其他規定的剩餘部分。
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(簽名頁面後)
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作為證明,公司已要求其授權人在上述首次指定的日期簽署本認股證。
SenesTech,Inc。 | ||
通過: | ||
姓名: | ||
標題: |
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行使通知書。
(1)本人在此選擇根據附帶的認購權證書條款購買 ________ 認購權證書股份(僅在全額行使時),並提供全部行使價格的付款,以及所有適用的過户税(如果有的話)。
(2)付款形式為(選擇適用的選框):
☐如果允許則取消購買足以按照2(c)小節的公式取消所需的認股股份數,以行使此認股權,從而購買的最大認股股份數,並據此可以免費行使。
(3)請將該認股權證股票以簽署人的姓名或下列指定的其他名稱發行:
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認股股份數將提供以下DWAC帳户號碼:
_______________________________
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(4)認可的投資者。簽署人是《1933年證券法》修訂版下制定的D條款下定義的“資格認證的投資者”。
[持有人簽字]
投資實體名稱:________________________________________________________________________________
投資實體授權簽字人簽名: _________________________________________________
授權簽字人名稱:___________________________________________________________________
授權簽字人頭銜:_____________________________________________________________________
日期:__________________________________________________________________________________________
展覽B
轉讓表格
(要分配上述權利證書,請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購股權。)
根據相應的收益,特此轉讓上述認股權及其所有權益給
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日期:____________________年____月____日 | ||
持有人地址:______________________ |