SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
X
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
Schwartz Larissa
（姓） (第一步) (中間)
100 FIRST STREET，SUITE 600
(街道)
舊金山 加利福尼亞州 94105
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 okta，公司 [ OKTA ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
請參閲備註
3. 最早交易日期（月/日/年）
08/13/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
A類普通股 08/13/2024 S(1) 2,795 D 27,014 D
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (2) (3) (3) A類普通股 208 208 D
受限股票單位 (2) （4） （4） A類普通股 506 506 D
受限股票單位 (2) (5) (5) A類普通股 1,896 1,896 D
受限股票單位 (2) (6) (6) A類普通股 757 757 D
受限股票單位 (2) (7) (7) A類普通股 31,118 31,118 D
受限股票單位 (2) (8) (8) A類普通股 21,304 21,304 D
僱員股票期權 (買入權) 8.62美元 -9 12/16/2025 B類普通股 14,167 14,167 D
僱員股票期權 (買入權) 8.73美元 -9 06/01/2026 B類普通股 9000 9000 D
僱員股票期權 (買入權) $11.36 -9 03/05/2027 B類普通股 5,000 5,000 D
響應的説明：
1. 本交易是根據報告人於2024年4月11日製定的10b5-1交易計劃執行的。
2. 每個受限股票單位（“RSU”）代表獲得發行人A類普通股的權利。
3. RSU標的股數的6.25%於2021年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
4. RSU標的股數的6.25%於2021年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
5. RSU標的股數的6.25%於2022年3月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
6. RSU標的股數的6.25%於2022年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的15個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
7. RSU標的股數的8.33%於2023年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
8. RSU標的股數的8.33%於2024年6月15日解除限制，餘下的股份將在之後的11個季度內以相等的季度支付，並受到報告人在該日期之後對發行人的持續就業的限制。
9. 該期權標的股數已全部解除限制，並由報告人行使。
備註:
首席法律官兼公司祕書
/s/代報告人的法定代理人艾倫·史密斯 08/15/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。