ex_717159.htm

展示4.1

普通股票購買認股證

REVIVA PHARMACEUTICALS HOLDINGS, INC.

認購證股票:_______

初始行使日期:2024年8月___

1

第2節 行使。

c)無現金行權。在行使本權證的時候,如果沒有生效的註冊聲明或其中的公開説明書不可用於向持有人發行認股權證股份,則本權證也可以通過“無現金行權”方式在此時行使全部或部分權證,根據其中的規定,持有人應有權獲得認股權證股份的數量,該數量等於[(A-B) (X)]/A,其中:

(A)如適用:(i)如果普通股目前在交易市場上未上市或未引用,對該交易日之後的交易日(或最近的前一日),在該普通股引用或報價的交易市場上的買盤價(根據聯邦證券法規下制定的規則600(b)中規定的“美國股市盤中時間”)報告的股票(2)在交易日之前的交易日,(ii)如持有人所選,(y)在交易日之前的第二個交易日的收盤價或(z)由Bloomberg報告的主要交易市場上通用股票的買盤價格LP(“Bloomberg”)於持有人執行適用的行使通知時,在“常規交易時間”內(由此引入2(a)條)在交易日上籤署,並在簽署之後的兩個(2)小時內將通知送達(包括在交易日的“常規交易時間”關閉後的兩個(2)小時內),或(iii)如果給出通知的日期是交易日且如果通知在2(a)條中規定的交易日後提交,則通知行使當天的普通股市場價格;

(B)=本認股權證的行權價格,在此處調整;和

(X)=相應於現金行使而非無現金行使該認股權時,該認股權股票將被髮行的數量 。


1“註冊聲明”是指公司在Form S-1(文件號333-250326)上的註冊聲明。


如果以現金方式行使認股權證股份,各方認可並同意,根據《證券法》第3(a)(9)條的規定,認股權證股份將具有所行使的認股權證的登記特徵。公司同意不採取任何與本第2(c)條不一致的立場。

第四期於2021年4月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%;

行權機制。


如果本權證已被部分行使,則在持有人的請求和本權證憑證依舊有效時,該公司應在權證股票交付時向持有人交付一個新的權證,證明該持有人享有購買本權證未購買股票的權利,新權證除此以外應與本權證相同。

iii. 撤回權。如果公司未導致轉讓代理根據第2(d)(i)條款在認股權證股票交付日期之前將認股權證股票劃入行使人,則行使人將有權撤回該行使。


本權證不能代表購買普通股票的小數份額或代表小數份額的意向。對於售賣普通股票,券商總是應採取合適恰當的措施和穩健的交易策略,以滿足行使訂單的單價和數量。該公司可以按其選擇在約定的範圍內將行使的金額舍入至一個完整的股票的價格。

vi. 費用、税金和開支。在發行這樣的認股權證股票時,公司不得向認股權證持有人收取任何針對此類認股權證股票發行或轉讓税或其他附帶費用,並且公司應支付所有這些税費和費用,並且應以持有人的名字或其指示的名稱或名稱發行此類認股權證股票。但是,如果認股權證股票將以持有人的名字以外的名字發行,且該公司要求作為先決條件,此認股權證應遞交此處附帶的轉讓表格由認股權證持有人和公司簽署並支付足夠的金額,以支付任何附帶的過户税。公司應支付任何行使通知的即日處理所需的轉讓代理費用,並支付 Depository Trust Company(或執行類似功能的其他建立清算公司)為遞交當天的電子交付認股權證股票所需的所有費用。


第五期於2021年5月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%;


第三部分:某些調整。

a) 股票股利和拆細。如果公司在本認股權有效期內的任何時候:(i)發放對其普通股或任何其他權益或權益等價物以普通股支付的股票股利或進行任何其他分配;(為避免疑問,不包括公司在本認購證行使後發行的普通股),(ii)將普通股更細地分成更多股,(iii)轉換(包括通過反向股票拆分)普通股成更少股,或(iv)通過公司資本股的再分類發行任何股票,那麼都會按照分子為上述事件之前其(不包括庫存股,如有)普通股(分母)普通股數所乘以的分數來乘以行權價,本認購證廣告所述行使後的普通股股票數也將按比例調整,以使本認購證的行權價格總值不變。根據本第3(a)節所做的任何調整將在確定應有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效,在子分,合併或重組情況下在生效日期後立即生效;或特別轉讓或者零股改革。

b) [保留]



g)通知股東。


第4條。 權證的轉讓。

c) 認股權登記簿。公司應向專門維護此目的登記簿的公司登記此認股權,註冊此認股權的所有人應被視為普通股的絕對所有人,用於本認股權的任何行使或對 Holder 的任何分配,以及在沒有任何實際相反通知的情況下,用於所有其他目的。

第5節 其他

b) 認股權的遺失、盜竊、毀滅或損毀。公司保證在其合理滿意證據接到本認股權或與認股權股票相關的股票遺失、盜竊、毀滅或損毀並在損毀情況下有足夠的擔保或擔保(在認股權的情況下,不包括任何債券的發行)的情況下,收到該認股權或股票,如果股票已遭損毀,則作為損毀所需損失證明的情況下,公司將製造並交付一張新的認股權或股票,以取代該認股權或股票,並設置為相應的取消日期。


d) 授權股數。公司在認股權有效期內保留其已授權但未發行的普通股中足夠數量的股份,以提供任何購買本認股權下的購買權益所需的認股權份額。公司進一步承認,其發行本認股權應構成向負責發行該等股票的官員全權授權,以便根據本認股權的購買權行使而發行必要的股票。公司將採取所有合理措施,以確保可以根據本認股權在不違反任何適用法律或法規的情況下發行此類認股權份額,或可以依據普通股可能被列入的交易市場的任何要求發行普通股。公司承認,根據本認股權所述的購買權行使所發行的所有認股權份額在購買此類認股權根據本認股權所述的內容支付之後,均被合法地授權,有效地發行,完全支付,並且沒有任何公司創建的用於發行此類認股權份額的税收、留置權和費用(不包括與此類發行同時發生的任何轉讓税)。

本認股權無需 Holder 行使前獲得任何投票權、股息或其他作為公司股東的權利,但公司承諾,在本認股權有效期內,它將保留足夠數量的已授權和未發行的普通股,以提供在本認股權下行使購買權益時發行認股權份額所需的股票。公司進一步承諾,其發行本認股權將構成對負責發行本行使的必要股票的官員的完全授權。公司將採取所有合理措施,以確保可根據本認股權在不違反任何適用的法律、法規或普通股可能被列入的交易市場的任何要求的情況下發行這些必須的普通股,以便履行其根據本認股權的義務。公司保證,在根據本認股權的購買權行使所發行的所有認股權份額根據本認股權支付之後,都將在購買權根據本認股權授予時享有合法授權、有效發行、完全支付,且不會由於公司發行此類認股權份額而創建用於發行此類認股權份額的税收、留置權或費用,除非與此類發行同時發生的任何轉讓税。

除 Holder 放棄或同意外,公司不得通過任何行動(包括但不限於修改其證明書中的內容,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動)避免或試圖避免遵守本認股權的任何條款,但在任何情況下公司將始終以善意協助履行所有這些條款並採取所有必要或適當的行動,以保護 Holder 根據本認股權所列明的權利不受損害。但沒有限制上述條款的一般性,公司將(i) 不會增加普通股的票面金額,超過其立即在增加票面金額前支付的金額;(ii) 採取所有必要或適當措施,以便公司可以有效且合法地發行根據本認股權的購買權行使可能需要的全額預付認股權份額;(iii) 採取商業上合理的努力,從任何具有管轄權的公共監管機構獲得所有此類授權、豁免或同意,以便公司能夠履行本認股權項下的義務。

在採取任何導致可行行權數量的調整或行使價格調整的行動之前,公司必須從任何具有管轄權的公共監管機構或機構中獲得所有必要的授權或豁免,或同意所有這些措施。

f)限制。Holder 承認,在行使本認股權產生的認股權份額,如果未經註冊且 Holder 未採用無現金行權方式,將受到州和聯邦證券法規限制。


i)責任限制。如果持有人未行使本認股權證購買認股權證股票,以及未在此處列舉持有人的權利或特權,因此不會使持有人負責任任何普通股的購買價格或對公司的股東身份進行任何索賠,無論是由公司還是公司的債權人提出的索賠。

k)繼任者和受讓人。遵守適用證券法的前提下,本認股權證和以此為證明的權利義務應有利於公司的繼任者和可讓讓人,以及持有人的繼任者和可讓讓人。本認股權證的條款旨在使本認股權證的任何持有人從時至時受益,且由持有人或認購權股票的持有人執行條款。

l)修正。如經公司和持有人的書面同意,本認股權證可予修改或修正或此處的規定可予以放棄。

m)可分性。在可能的情況下,應對本認股權證的每一條規定進行解釋,使之在適用法律下具有效力和合法性。但如果本認股權證的任何規定因適用法律的禁止或無效而被禁止或無效,則其限制或無效程度無法使其失效,而是無效化該規定的其餘部分或本認股權證的其餘規定。

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(簽名頁面後)


有鑑於此,該公司已授權其獲得授權的官員於以上日期簽署本認股權.

通過:
姓名:
標題:


行使通知書。

本人選擇根據附加的認股權證條款行使全部認股權,並已全額支付行權價格及所有適用的轉讓税(如果有的話),以購買________認股權股份。

支付方式為以下形式之一(請勾選適用的方框):

☐ 美國法定貨幣; 或

☐如果允許,根據第2(c)小節中所述的公式,取消必要數量的認股權證股份數以便不按現金行使此權證,以按2(c)小節所述的最大認股權證股份數行使此權證。

請將認股權股份的發行人指定為本人或指定下列人名:

_______________________________

認股權股份將交付至以下DWAC賬户號碼:

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人簽名]

投資實體的名稱:

投資實體授權簽名人簽名::

授權簽署人姓名:

授權簽署人的職務:

日期:


展覽B

轉讓表格

(要轉讓前述權證,請執行此表格並提供所需信息。不要使用此表格購買股票。)

為獲得價值,本人特此轉讓前述認股權及其所有權利給:

姓名:

(請打印)

地址:

(請打印)

電話號碼:

電子郵件地址:

日期:____________________年____月____日

持有人簽名:

持有人地址: