Lumentum Holdings Inc.

內幕交易政策

Lumentum Holdings Inc.(連同任何子公司，統稱為“公司”)已採用本內幕交易政策(“政策”)，以幫助您遵守管理證券交易的聯邦和州證券法律和法規，並幫助公司將自身的法律和聲譽風險降至最低。

理解並遵守本政策是您的責任。內幕交易是非法的，違反了這項政策。除了您自己對內幕交易的責任外，公司以及個人董事、高級管理人員和其他監管人員也可能面臨責任。即使是內幕交易的出現也可能導致耗時、代價高昂的政府調查或訴訟，並可能導致刑事和民事責任，包括損害賠償和罰款、監禁和禁止擔任上市公司高管或董事，更不用説對您和公司的聲譽造成無法彌補的損害。

就本政策而言，公司的總法律顧問擔任合規官。合規官員可不時指定其他人員協助執行本政策項下的職責。

一、禁止在持有重大非公開信息的情況下進行公司證券交易

任何擁有重大非公開信息的人購買或出售證券，都違反了聯邦和州證券法。此外，重要的是要避免以重大非公開信息為基礎的交易的表象和事實。因此，本公司的政策是，任何受本政策約束、擁有與本公司有關的重大非公開信息的人，不得交易本公司的證券、建議任何其他人這樣做(或就本公司的證券表達建議或意見，包括在網上發佈有關本公司證券的信息)，或將該信息傳達給其他任何人，但履行您的工作職責所必需的除外。

此外，您通過您在公司的服務瞭解到的關於另一家公司的重大非公開信息，如客户、供應商或競爭對手，也受有關披露和交易的相同限制，您不能使用這些信息進行證券交易。任何此類行為都將被視為違反本政策。

二、不得泄露機密信息

您不得在任何時候向朋友、家人或本公司未授權知悉此類信息的任何其他個人或實體披露您在本公司服務期間獲得的有關本公司或另一家公司的重要非公開信息。此外，您必須按照任何相關的非

Lumentum專有和機密文件所有者：Legal

本文件及其內容屬於Lumentum Operations LLC和/或其母公司、子公司和/或附屬實體的專有和機密。未經Lumentum事先書面同意，本文件及其任何部分不得向任何第三方披露或傳達、使用或複製給任何第三方或為其複製。

LUMENTUM和LUMENTUM&DESIGN是Lumentum運營有限公司©2023年Lumentum運營有限公司的商標。版權所有。在本文件上使用版權聲明不應被視為表明該文件已發表。

披露協議及本公司與他們之間的其他義務，並將您對保密信息的使用限於披露該信息的目的。

根據聯邦證券法，本公司必須避免選擇性地披露重要的非公開信息。公司已經建立了發佈重要信息的程序，旨在信息發佈後立即實現廣泛傳播。因此，員工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要信息，除非按照既定程序進行。

外部人員對本公司重大非公開信息的任何詢問都應轉發給合規官。

所有員工、高級管理人員、董事及其家庭成員和附屬公司均受本政策約束

本政策適用於本公司及其子公司的所有董事、高級管理人員、員工和顧問。就本政策而言，高級職員、外部董事和顧問均包括在“僱員”一詞內。本政策也適用於公司內幕交易合規官因有權獲得有關公司的重大非公開信息而指定的任何其他人，以及從任何公司內部人士那裏獲得重大非公開信息的任何人。本政策適用於與僱員、高級職員及董事(包括配偶、子女、離家上大學的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、外祖父母、兄弟姊妹及姻親)同住的家庭成員、任何居住在該等家庭內但其在本公司證券交易受僱員、高級職員及董事指示或受其控制或影響的家庭成員(統稱“家庭成員”)，例如在買賣本公司證券前與該等人士磋商的父母或子女(統稱為“家庭成員”)。您對這些其他人的交易負有責任，因此您應該讓他們意識到在他們交易本公司的證券之前需要與您協商，並且您應該根據本政策和適用的證券法律對待所有此類交易，就好像這些交易是為您自己的賬户一樣。然而，本政策不適用於家庭成員的個人證券交易，如果購買或出售決定是由不受您或您的家庭成員控制、影響或相關的第三方做出的。本政策也適用於僱員、高級管理人員和董事擁有或分享投票權或投資控制權的任何實體(如信託、有限合夥企業和公司)(統稱為“受控實體”)，受控實體的交易也應被視為為您自己的賬户進行的交易。

四.行政人員、董事和某些被點名的僱員受到額外的限制

第16節內部人士。本公司已指定若干人士須遵守經修訂的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第16節的申報條款和交易限制，以及美國證券交易委員會頒佈的基本規則和規定。每個這樣的人在本文中被稱為“第16條內幕人士”。本公司將維護一份第16條內部人士名單，並根據需要不時修改該名單，以反映第16條內部人士的增加和辭職或離職。

訪問者。本公司亦已確認其他僱員因其職位而可定期接觸有關本公司的重大非公開財務資料，尤其是有關季度經營業績的非公開資料，或擔任對本公司整體有重大影響且經常涉及接觸有關本公司的重大非公開資料的營運職務(如部門或業務部門主管)(“接觸人士”)。本公司保存Access人員名單，並可根據需要不時修改該名單，以反映Access人員的增加和辭職或離職。系統會通知所有訪問者，他們被視為訪問者。

附加限制。由於第16條的內部人員和訪問權限人員比其他員工更有可能擁有有關公司的重要非公開信息，因此第16條的內部人員和訪問權限人員受到本協議附錄I中規定的額外限制。就本政策而言，第16節的內部人員和訪問人員均稱為“內部人員”。

五、本政策對公司證券交易的適用性

本政策適用於本公司證券的所有交易，包括普通股、購買普通股的期權或其他股權獎勵，以及本公司可能不時發行的任何其他證券，如優先股、可轉換票據、認股權證和可轉換債券，以及與本公司股票有關的衍生證券，無論是否由本公司發行，如交易所交易期權或掉期。就本政策而言，“交易”一詞包括本公司證券的任何交易，包括饋贈、貸款、對衝、質押和任何其他轉讓、購買或處置，或根據此類證券價格的變化產生收益或損失的任何其他安排。本政策也適用於參與上述交易的任何要約。

六、“重大非公開信息”的定義

答：“材料”。對於一家公司來説，如果一個理性的投資者會認為它對決定購買、出售或保留該公司的證券很重要，或者如果信息的披露預計會顯著改變市場上關於該公司的信息的總體組合，那麼信息對該公司來説是“重要的”。簡而言之，重大信息是任何可以合理預期會影響公司證券市場價格的信息。正面和負面的信息都可能是實質性的。雖然不可能確定所有被認為是重要的信息，但下列類型的信息通常被認為是重要的：

●財務業績，特別是季度和年終經營業績，以及財務業績或流動性的重大變化，包括收益指引。

●公司的預測和戰略計劃。

●潛在的合併或收購、購買或出售公司資產、合資企業或主要合作伙伴協議。

●新的主要合同、訂單、供應商、客户或融資來源或其損失。

●重大新產品、新技術或營銷計劃。

●失去或獲得一個重要的客户或供應商。

●供應或庫存的重大變化或發展，包括重大供應商問題、產品缺陷、召回或產品退貨。

●重大資本投資計劃或此類計劃的變化。

●關鍵產品/服務的重大定價變化。

●股票拆分、公開或私人證券/債券發行，或公司股息政策或金額的變化。

●重大人事變動，特別是高級管理層的人事變動或董事會成員的變動。

●實際或威脅要提起重大訴訟，或解決此類訴訟。

●主要融資或借款。

●審計師的變更或審計師報告的通知可能不再可靠。

●重大數據泄露或其他網絡安全事件。

●行業環境或競爭條件的任何重大變化，可能對公司的收益產生重大影響。

B.“非公開”。材料信息如果沒有向公眾廣泛傳播，例如通過向美國證券交易委員會提交的報告或通過主要新聞通訊社發佈的新聞稿，公眾已經有機會吸收和評估。

C.如有疑問，請諮詢合規官員。任何員工如果不確定他們擁有的信息是重要的還是非公開的，在交易任何公司證券之前，必須諮詢合規官員以獲得指導。

七.貿易限制

除以下規定的例外情況外，本政策對特定時期內特定人員的交易進行了如下限制：

A.每季度停電一次。除本政策特別允許外，所有第16條的內部人士和訪問人士不得在季度封閉期內進行涉及公司證券的交易。受季度停電期限制的個人將由合規官員通知，他們將受到此類停電期的限制。在您適用的範圍內，季度封閉期還包括您的直系親屬、與您合住一户的人、您的經濟受撫養人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何實體。即使你沒有被明確指出受到季度禁售期的約束，你在季度禁售期進行交易時也應該謹慎行事，因為內幕交易風險更高。

季度禁售期將從每個會計季度第二個月的最後一個交易日結束，到公司發佈收益後的第二個完整交易日結束。

在封鎖期內禁止交易也意味着經紀人不能代表您或您的直系親屬、與您同住的人、您的經濟受養人或您在封鎖期內影響、指導或控制其證券交易的任何實體履行未平倉訂單，包括以特定價格或更好的價格買賣股票的“限價指令”，以及一旦股票價格達到指定價格時購買或出售股票的“停止指令”。如果您受到封閉期或預清倉要求的限制，您應該通知當時向其下達此類未平倉訂單的任何經紀商。

B.特殊的停電時間。本公司始終保留隨時對其任何或所有董事、高級管理人員、員工、顧問、承包商和顧問施加額外或更長交易禁售期的權利。如果您受到特殊封閉期的限制，合規官員將以書面或電子郵件的形式通知您。如果您被告知您受到特殊禁售期的約束，則在特殊禁售期結束之前，您不得從事任何涉及公司證券的交易，但以下例外情況所涵蓋的交易除外。您也不得向其他任何人披露本公司實施了特殊的封閉期。在您適用的範圍內，特殊封閉期還包括您的直系親屬、與您合住一户的人、您的經濟受撫養人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何實體。

八、某些類型的交易被禁止或強烈阻止

答：賣空銷售。賣空公司的證券證明瞭賣方對證券價值將會下降的預期，因此向市場發出了賣方對公司或其短期前景沒有信心的信號。此外，賣空可能會降低賣家改善公司業績的動機。出於這些原因，本政策禁止賣空公司的證券。此外，《交易法》第16(C)條明確禁止高管和董事從事賣空活動。

B.公開交易的期權。期權交易實際上是對該公司股票短期走勢的押注，因此可能會造成董事或其員工基於內幕消息進行交易的假象。期權交易還可能將董事的注意力集中在短期業績上，而損害公司的長期目標。

因此，本政策禁止在交易所或任何其他有組織市場進行涉及本公司股票的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易。(某些類型的套期保值交易產生的期權頭寸由下面標題為“套期保值交易”的章節管理。)

C.套期交易。某些形式的對衝或貨幣化交易，如零成本套頭和遠期銷售合同，允許員工鎖定其所持股票的大部分價值，通常是為了換取股票的全部或部分升值潛力。這些交易允許員工繼續擁有擔保證券，但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，該員工可能不再有與公司其他股東相同的目標。因此，本政策禁止涉及本公司證券的此類交易。

D.Margin的賬户和承諾。如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，作為保證金貸款抵押品的保證金賬户中的證券可由經紀商在未經客户同意的情況下出售。同樣，如果借款人拖欠貸款，作為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。由於保證金出售或止贖出售可能發生在質押人知道重大非公開信息或不允許交易公司證券的時候，因此禁止董事、高級管理人員和其他員工在保證金賬户中持有公司證券或將公司證券質押為貸款抵押品。

E.定盤和限價指令。常備和限制令增加了內幕交易違規的風險，因為無法控制購買或出售的時間，因此，當您知道重要的非公開信息時，經紀人可能會執行交易。出於這個原因，本公司不鼓勵使用公司證券的常備命令或限制命令。如果您確定您必須使用常備命令或限制命令，則該命令應具有有限的期限，並應遵守本政策中規定的限制。

本政策允許或不允許某些類型的交易

對於在特定時間進行的交易，沒有無條件的“安全港”，所有受這項政策約束的人都應該在任何時候都做出正確的判斷。即使季度停電期不是

實際上，您可能被禁止從事涉及本公司證券的交易，因為您擁有重要的非公開信息、受到特殊封閉期的限制或受本政策的其他限制。

以下是本公司根據本政策實施的季度和特殊禁售期限制和預清零要求的某些有限例外：

在股票期權的購買價以現金支付且沒有其他相關市場活動的情況下，行使股票期權；

B.根據員工購股計劃進行的購買；但這一例外不適用於隨後的股票出售；

C.接受和授予公司的股票期權、限制性股票單位、限制性股票或其他股權補償獎勵；

(X)根據公司董事會(或其委員會)或管理股權獎勵的獎勵協議的要求，或(Y)根據您的選擇(如果公司允許)，只要您的選擇是不可撤銷的，並且是在交易禁止的情況下以書面形式作出的，並且您沒有掌握重大的非公開信息；

E.出售包括以下交易：(X)根據公司董事會(或其委員會)或管理股權獎勵的獎勵協議的要求，或(Y)根據您的選擇，在授予股權獎勵時代表您出售股票，並出售股票以滿足扣繳税款的要求；或(Y)根據您的選擇，如果公司允許，只要選擇是不可撤銷的，並且是在交易封鎖尚未到位且您不擁有重大非公開信息的情況下以書面方式進行的；但是，這一例外不適用於為支付所需扣繳而進行的任何其他市場銷售；

F.根據公司批准的有效10b5-1交易計劃進行的交易；

G.通過遺囑或繼承法或分配法進行的轉讓，以及在事先向合規官員提供書面通知的情況下，僅改變實益權益形式而不改變您在公司證券中的金錢利益的分配或轉讓(如某些税務規劃或遺產規劃轉讓)；以及

H.由於股票拆分或股票股息平等適用於某一類別的所有證券或類似交易，您持有的公司證券數量發生變化。

違反內幕交易法或本政策可能導致嚴重後果

A.民事和刑事處罰。被禁止的內幕交易或小費的後果可能很嚴重。違反內幕交易或小費規則的人可能被要求交出通過交易獲得的利潤或避免的損失，支付高達所獲得利潤或避免的損失的三倍的民事罰款，面臨損害賠償的私人訴訟，以及受到刑事處罰，包括最高20年的監禁和最高500美元的萬罰款。公司和/或違規者的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罰款。

B.公司紀律。任何董事、高管或員工違反本政策或聯邦或州內幕交易法律，可能會導致董事受到撤職程序，並受到公司的紀律處分，包括因某種原因解僱。本公司亦可採取適當行動，以防止或減低內幕交易風險，包括中斷或逆轉交易，費用由董事、高級職員或僱員自行承擔。

C.報告違規行為。任何違反本政策或任何監管內幕交易的聯邦或州法律的人，或知道任何其他人違反內幕交易行為的人，必須在得知任何情況後立即向公司董事會的合規官或審計委員會報告

如果發生這種違規行為，合規官或審計委員會將與公司的法律顧問協商，決定公司是否應該發佈任何重要的非公開信息，或者公司是否應該向美國證券交易委員會或其他適當的政府當局報告違規行為。

D.不禁止受保護的活動。本政策或與本政策相關提供的任何相關指南或其他文件或信息不得以任何方式限制或禁止您從事本公司不時修訂的舉報人政策中規定的任何受保護活動。

十一、每個人都有責任

每個員工都有個人責任遵守本政策，反對非法內幕交易。員工有時可能不得不放棄公司證券的擬議交易，即使他或她計劃在得知重大非公開信息之前進行交易，即使員工認為他或她可能因等待而蒙受經濟損失或放棄預期利潤。

十二、本政策在終止僱傭後繼續適用

本政策繼續適用於本公司的證券交易，即使在終止僱傭關係之後。如果員工在其僱傭終止時持有重要的非公開信息，則在該信息公開或不再重要之前，他或她不得交易公司的證券。如果您在封閉期內終止了與公司的關係，您將在封閉期內一直受到封鎖期的限制。

十三、本政策可隨時修訂

本公司可能會不時更改本保單的條款，以迴應法律和實踐的發展。本公司將採取措施通知所有受影響的人本政策的任何重大變化。

十四.所有員工必須確認他們的協議以遵守本政策

本政策將在公司的內聯網上提供，並在採用或修訂材料時提供給所有員工，並在所有新員工開始受僱或與公司建立關係時提供給所有其他員工。在第一次收到保單副本或任何修訂版時，每位員工必須確認他或她已收到副本，並同意遵守保單條款。這一承認和協議將構成本公司同意對違反本政策的行為實施制裁，並向本公司的轉讓代理髮出任何必要的停止轉讓命令，以強制遵守本政策。

XV.Amendments

我們致力於不斷審查和更新我們的政策和程序。因此，根據適用的法律，本公司保留隨時以任何理由修改、更改或終止本政策的權利。公司關於內幕交易的最新政策副本可通過聯繫合規官獲得。

*    *    *

本內幕交易政策中的任何條款都不會創建或暗示僱傭合同或僱傭條款。在公司的僱傭是隨意僱傭的。僱員或公司可隨時在有理由或無理由的情況下或在通知或不通知的情況下隨意終止僱傭關係。本內幕交易政策中的任何條款均不限制隨意終止僱傭的權利。本公司任何僱員均無權在指定時間內訂立任何僱傭協議或訂立任何協議或

違反公司隨意僱用的政策的陳述。只有本公司的行政總裁才有權訂立任何該等協議，並必須以書面形式作出。

本內幕交易政策中的政策並不構成公司政策的完整列表或可能導致紀律處分的行為類型的完整列表，直至幷包括解僱。

附錄I

對公司證券交易的特別限制

執行幹事、董事和訪問人員

I.Overview

為了最大限度地減少明顯或實際違反內幕交易規則的風險，我們對內部人士的公司證券交易採取了這些特殊限制。與本公司內幕交易政策的其他條款一樣，內部人士有責任確保遵守本附錄I，包括限制某些期間的所有交易、家庭成員及其家庭成員以及他們行使投票或投資控制的實體進行的所有交易。內部人士應向上述人士或實體提供一份《內幕交易政策》和本附錄。

二、行業預清關

作為公司內幕交易政策的一部分，內幕人士對公司證券的所有交易(內幕交易政策中的定義)必須由合規官預先清算，但不受內幕交易政策約束的交易或根據本附錄批准的10b5-1規則進行的交易除外。這項要求的目的是防止無意中違反內幕交易政策，避免涉及不正當內幕交易的交易，促進及時報告表格4，並避免根據交易所法案第16(B)條須交還的交易。

預先審批請求必須在每筆擬議交易前至少兩(2)個工作日以書面形式提交給合規官員。如果Insider通過電子郵件提交請求，但在二十四(24)小時內未收到合規官的回覆，則Insider將負責跟進以確保收到該消息。然而，交易的預先清算並不是對內幕交易指控的抗辯，也不能成為內幕交易者遵守內幕交易法或內幕交易政策的藉口。

預先放行申請應提供以下信息：

●建議交易的性質和交易的預期日期。

●所涉及的股份數量。

●如果交易涉及行使股票期權、要行使的具體期權和行使方式(例如，“當日銷售”或“無現金行使”)。

將執行交易的經紀人的●聯繫信息。

一旦擬議的交易得到預先清算，內幕人士可以按照批准的條款進行交易，前提是他或她必須遵守所有其他證券法要求，如第144條和關於禁止基於內幕消息的交易的規定，以及公司在交易完成前實施的任何特殊交易封鎖。如果內幕人士是第16條內幕人士，內幕人士及其經紀人將負責立即報告交易結果，如下所述。

此外，建立規則10b5-1交易計劃需要預先審批。然而，根據預先結算規則進行的個別交易將不需要預先結算

合規官員批准的10B5-1交易計劃。當然，第16條內幕人士根據規則10b5-1交易計劃進行的交易必須立即向公司報告，因為這些交易將在交易執行後兩(2)個工作日內在表格4中報告。

儘管有上述規定，合規幹事的任何交易都應由首席財務官進行預先審批，或在首席財務官不在場的情況下，由首席執行官進行預先審批。

III.指定經紀

由第16條內幕人士或必須由該內幕人士在表格4中報告其交易的任何人士(例如該內幕人士的直系親屬中居住在該內幕人士家中的成員)在本公司股票的每一項市場交易，均須由本公司指定的經紀執行，除非該內幕人士已獲合規主任授權使用不同的經紀。

四.交易的報告

為便於根據交易所法案第16條及時報告公司股票內幕交易，第16條內幕人士必須(A)在交易執行後立即報告每筆交易的細節，以及(B)安排根據第16條必須由第16條內幕人士報告交易的人士(如居住在內幕人士家中的直系親屬)立即直接向本公司和內幕人士報告他們持有的任何公司股票交易的細節。

需要報告的交易詳情包括：

●交易日期(交易日期)。

●涉及的股份數量。

執行交易的●每股價格(扣除經紀佣金和其他交易手續費之前)。

●如果交易是行使股票期權，則行使的是特定期權。

執行交易的經紀人的●聯繫信息。

交易細節必須報告給合規官員，並將副本交給公司人員，他們將幫助第16條內幕人士準備他或她的表格4。

儘管如上所述，提交第16條報告並以其他方式遵守第16條的義務是個人的。本公司對未能遵守第16條的要求不負責任。

V.受第16條規限的人

董事、高級管理人員和持股比例超過10%的股東轉讓公司證券的行為大多受《交易法》第16條的約束。高管人員一般是指總裁、主要財務官、主要會計員或主計人，負責主要業務單位、部門或職能的副總裁或其他負責決策職能的人員或人員。一般而言，董事會或其指定的委員會將根據第16條確定被視為高管的個人。

六、表格4報告

根據第16條，根據第16條內部人士進行的大多數公司證券交易必須在交易日期(就公開市場交易而言，是經紀商下買入或賣出訂單的日期，而不是交易結算的日期)後兩(2)個工作日內提交表格4。為了便於及時報告，所有受第16條約束的交易必須在交易日期的同一天向公司報告，或者對於根據規則10b5-1交易計劃進行的交易，必須在向內幕人士通知交易條款的當天向公司報告。

七、內部員工

本公司將保存一份為本附錄I的目的被視為“內部人士”的個人名單。內部人士應包括第16條規定的內部人士和合規官認為是內部人士的其他人士(“內部人士”)。一般來説，內幕員工應是任何憑藉其職位定期掌握重大非公開信息，特別是有關季度經營業績的非公開信息，或履行對公司整體具有重大意義的運營角色的人，如部門或業務部門負責人。

八、10b5-1交易計劃的要求

對於在知曉重大非公開信息以及根據內幕交易政策建立的預清算程序和封閉期的情況下進行的交易計劃下的交易豁免公司內幕交易政策中的禁令，交易計劃必須符合交易法規則10b5-1中規定的積極抗辯，並必須滿足以下要求：

1.交易計劃必須是書面的，並由採用交易計劃的人簽署。

2.交易計劃必須在以下情況下采用：

A.採用交易計劃的人不知道任何重要的非公開信息；以及

B.對於採用該計劃的人，不存在任何季度、特殊或其他交易限制。

3.交易計劃必須真誠地輸入，而不是作為逃避規則第10b5-1條的禁止的計劃或計劃的一部分，而採用交易計劃的人必須真誠地就交易計劃行事。

4.交易計劃必須包括以下陳述：在交易計劃通過之日，採用交易計劃的人：

A.不知道有關證券或本公司的重大非公開信息；以及

B.真誠地採納交易計劃，而不是作為規避規則10b5-1禁止的計劃或計劃的一部分。

5.採用交易計劃的人不得就交易計劃所涉證券進行相應或對衝交易或改變頭寸，並且必須同意在交易計劃生效期間不進行任何此類交易。

6.交易計劃下的第一筆交易在冷靜期屆滿之前不得進行，冷靜期包括：(A)交易計劃通過後90個歷日和(B)本公司提交10-Q表或10-K表的財務業績後兩個工作日(但無論如何，這一所需的冷靜期最多以交易計劃通過後120天為限)。

7.交易計劃必須至少有一年的期限(自交易計劃通過之日起)。

8.交易計劃期間的所有交易(內幕交易政策第九節確定的有限例外和善意贈送除外)必須通過交易計劃進行。此外，除規則10b5-1允許的情況外，採用交易計劃的人不得有未完成的交易計劃(且隨後不得加入任何額外的交易計劃)。例如，正如規則10b5-1所設想的那樣，一個人可以在現有交易計劃的預定終止日期之前採用新的交易計劃，只要新交易計劃下的第一次預定交易不發生在現有交易計劃的最後一次預定交易(S)之前，並且在其他方面遵守這些指導方針。在預定終止日期之前終止現有交易計劃可能會影響第一次交易的時間或新交易計劃的正面抗辯的可用性；因此，建議採用新交易計劃的人在提前終止現有交易計劃之前保持謹慎並諮詢合規官員。

9.對交易計劃下的交易的金額、價格或時間的任何修改或改變，均視為交易計劃的終止和採用新的交易計劃

(“修改”)。因此，修改須遵守與新交易計劃相同的條件，如本協議第1至8項所述。

10.在一項貿易計劃通過或修改前一年內，一人不得以其他方式通過或修改一項計劃一次以上。

11.除非規則10b5-1允許，否則一人在任何連續12個月期間內只能採用一次旨在涵蓋單一貿易的交易計劃。

12.如果採用交易計劃的人在其規定的期限之前終止該計劃，他或她不得在終止後30個日曆日到期之前交易本公司的證券，然後只能根據內幕交易政策進行交易。

13.交易計劃的任何修改或終止，包括交易計劃下的任何暫停交易，必須及時通知本公司。

14.本公司必須有權隨時要求暫停或取消交易計劃。

15.如交易計劃給予股票經紀或其他人酌情決定權以執行交易計劃下的交易：

A.根據交易計劃進行的交易必須由股票經紀人或為交易計劃採納人執行其他證券交易的其他人以外的人執行；

b.採用交易計劃的人不得與管理有關公司或其證券的交易計劃的人協商;和

c.管理交易計劃的人員必須立即向公司提供根據該計劃執行交易的通知。

16.貿易計劃下的所有交易必須符合適用法律。

17.交易計劃(包括任何修改)必須符合合規事務主任所決定的其他規定。本公司保留拒絕批准10b5-1委員會自行決定的任何計劃的權利：

A.未能遵守適用的法律要求；

B.根據任何其他適用的州或聯邦規則、法規或法律，使公司或內部人士承擔責任；

C.製造任何不恰當的外觀；

D.未能滿足公司不時制定的此類計劃的指導方針；或

E.因任何原因未能滿足合規官的審查要求。

18.在2023年2月27日(“生效日期”)之前採用或修改的任何交易計劃，均獲準繼續有效，直至所有交易根據該計劃籤立或按其條款失效為止(“始祖計劃”)。如果此人在生效日期當日或之後對始創計劃進行修改，則修改必須滿足本文規定的所有要求。

Lumentum Holdings Inc.

回覆：國際內幕交易政策女士們、先生們：

隨函附上Lumentum Holdings Inc.(“本公司”)現行的“內幕交易政策”副本。請仔細閲讀。正如它所表明的，內幕交易的後果可能對您和公司都是極端的。

為表明您已閲讀保險單並同意受其約束，請簽署並退還隨附的此保險單副本

儘快致函公司合規官、總法律顧問Judy·哈默爾。

非常真誠地屬於你，

作者：

ITS：

認證

簽署人證明簽署人已閲讀、理解並同意遵守Lumentum Holdings Inc.(“本公司”)的內幕交易政策。簽字人同意，簽字人將受到制裁，包括對公司員工的制裁，包括公司可能因違反公司政策而酌情施加的解僱，公司可向公司的轉讓代理髮出停止轉讓和其他指示，以阻止簽署人在公司認為違反其政策的交易中轉讓公司證券。

員工或內部人士：

簽名

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