FTC太陽能公司(FTC SOLAR, INC.)
分享目標限制性股票單位誘因協議
本份分享目標限制性股票單位誘因協議及其授予的獎勵是在FTC Solar, Inc. 2021股票激勵計劃(如有修訂或重新制定,簡稱“計劃”)和該計劃下的股份儲備之外進行的,作為納斯達克上市規則5635(c)中的“就業誘因獎勵”授予的,在2024年 日(“授予日期”)由美國特拉華州的FTC Solar, Inc.(“公司”)與Yann Brandt(“參與者”)之間進行,前提是參與者於該日開始就業。儘管如上所述,但在本協議的條款和條件下(包括計劃所述的條款和條件),該獎勵將按照計劃中所規定的條款和條件進行管理。計劃的條款通過本次引用被併入本協議。未在此定義的大寫字母術語在計劃中被定義,應適用於本協議。
鑑於公司希望向參與者授予以其普通股為單位的獎勵(“限制性股票單位”)。
現因下列相互的承諾和其他有價值的考慮而達成以下協議:
1. 授予限制性股票單位。公司在本協議和計劃中説明的所有條款和限制條件下,授予參與者限制性股票單位,本協議將計劃通過本次引用納入。參與者確認已收到計劃的副本。每個限制性股票單位均為代表一股普通股的非實際金額(在普通股發生股票分割、細分、股票紅利或其他類似事件時,根據計劃第5條的規定進行調整)。每個限制性股票單位意在構成權利(根據本協議和計劃所述的條款、條件和歸屬時間表以及在其他必要情況下)接收一股普通股的分配(在普通股發生股票分割、細分、股票紅利或其他類似事件時,根據計劃第5條的規定進行調整)。
2. 股票購買價格。限制性股票單位的購買價格被視為每股0.00美元。
3. 獎勵接受協議的限制。未經參與者通過在線平臺接受和簽署本協議,包括通過在線平臺接受和簽署的方式,授予獎勵將為空並無效。
4. 作為股東的權利。參與者由於根據本協議獲得獎勵而不會擁有作為股東的任何權利,包括但不限於任何投票股票的權利,除非限制性股票單位已經終止,此後根據第5和第7條的規定進行股票分配。
5. 限制性股票單位的歸屬。
(a) 限制性股票單位將根據董事會(或由其指定的任何委員會)批准的歸屬時間表,本協議的條款、參與者和公司通過在線平臺批准或接受的歸屬時間表(“歸屬時間表”)及其中包含的歸屬條件而獲得歸屬,只要參與者在有關的歸屬時間表中不斷為公司提供服務。歸屬時間表已併入本協議。
(b) 在達到公司普通股(“普通股”)的共享價值障礙的前提下,限制性股票單位將進行歸屬,如下:(i)獲授在此條款下的限制性股票單位的百分之三十(30%)用於達成5美元的價值障礙(以下簡稱“價值障礙”);(ii)獲授在此條款下的限制性股票單位的百分之三十(30%)用於達成8美元的價值障礙;以及(iii) 獲授在此條款下的限制性股票單位的百分之四十(40%)用於達成10美元的價值障礙,每種情況下均受附錄A規定的歸屬計算規則的約束。只要公司公開交易的普通股根據執行日期之後的第一、第二、第三或第四年的任何一天以上的價值障礙達到或超過5美元、8美元或10美元,適用指定的價值障礙,所分配的限制性股票單位將在四年業績期間的下一個週年紀念日按照附錄A規定的歸屬計算規則獲得歸屬,只要參與者在該歸屬日仍處於公司中擔任正常職務。
6. 終止條款。
(a) 免息期屆滿前解約。儘管根據第5條,如果參與者因任何原因在免息期屆滿前停止擔任工作,任何未歸屬的受限制股票單位將被參與者放棄。但是,如果公司未經事由無故解僱參與者(公司與參與者之間某份就業協議中定義的“無故解僱”)或參與者在公司實施“控制變更”前12個月內因“正當理由”(根據就業協議中定義)而解約,雖然影響了免息期,受限制股票單位將在參與者離開服務的日期根據附表A中所述範圍歸屬。
7.受限制的股票單位的處置。
(a) 在本協議和計劃所述條款的約束下,受限制的股票單位將以普通股的形式進行處置。關於已獲得歸屬的受限制股票單位的普通股證書將在適用的免息期屆滿日期後合理時間內發給參與者,但證書的發放不得晚於免息期屆滿後的次年3月15日。
8. 扣除税款。
(a) 作為接受以受限制股票單位形式的普通股結算的先決條件,參與者授權從工資單和任何其他應付給該參與者的金額中扣除,並且同意提供充分保障(包括),以滿足公司或關聯公司在授予獎勵時發生的美國聯邦,州,地方和/或外國税或社會保險繳款扣除義務(“必需税款支付”)。如果參與者在公司要求之後未能提前支付必需税款支付,公司可以自行決定從公司現有或以後應付給參與者的任何金額中扣除任何必需税款支付。
(b)參與者可以選擇通過以下任一方式之一,提前滿足其根據受限制股票單位獎勵所需繳納的税款支付義務:(1)根據第8(a)款向公司支付現金;(2)將之前持有至少六個月的整個普通股交付(實際交付或通過公司設定的證明程序)給公司(或者在公開市場上買入的整個普通股,而該參與者已知道該股票有無抵押和負擔,並以合理市場價購買),該股票的公允市場價(根據獎勵相關方案要求扣除或支付税款時第一次產生税款義務的日期(“税款日期”)確定)等同於必需税款支付金額;(3)授權公司從本獎勵項下準備交付給參與者的普通股股份中扣除,股票為整數股,其公允市場價等於税款日期時的必需税款支付金額;(4)在參與者售出(或經公司認可的證券交易商代表參與者售出)一定數目的普通股票之後,支付現金金額,該普通股票發生必需税款支付而其公允市場價值(根據税款日期確定)等於必需税款支付;或(5)結合使用(1)、(2)、(3)和(4)中的任何一種。應用任何不足整數股來滿足此類義務應將被忽略,剩餘應付款項應由參與者用現金支付。在所有必需税款支付完全滿足之前,不得交付代表普通股的任何證書。
9. 遵守適用法律。受限制股票單位的授予受制於以下條件:如果 Common Stock 在任何證券交易所上市、註冊或合格,或根據任何法律需要獲得政府機構的批准或同意,或採取任何其他行動作為受限制股票單位的兑現或此處的股份交付的條件,則該受限制股票單位不得歸屬,或不得交付普通股,直到達到所要求條件且它們是公司批准的狀態(該批准不應該被不合理地扣留)。
10. 市場關口協議。參與者同意,在公司施行《證券法》(經修訂的)下,與首次公開發行同時期的180天內(或承銷商或公司應要求以便於遵守金融行業規則2501法案或任何後繼法案或類似法規的更長的期限)及在公司提交任何後續註冊聲明之日後的90天內(或承銷商或公司應要求以便於遵守金融行業規則2501法案或任何後繼法案或類似法規的更長的期限)內,不得轉讓、沽空、授予任何購買權的選項,或進行任何類似於出售 Common Stock 的對衝交易(除了註冊的那些外)。與任何公開發行有關的承銷商的權利有意成為第三方受益方,並有權像他們在此處所是的那樣執行相關條款。此處的約定不適用於僅涉及使用S-1或S-8表格或涉及規則145的交易的員工福利計劃或類似形式。公司可以下達停止轉讓措施,以限制適用期限內股份的轉讓。如果要求,參與者同意與承銷商簽署習慣形式的市場關口協議。
雜項
(a) 繼任者。本協議的條款對公司及其繼承人和受讓人具有益處並具有約束力。除非本協議另有明示規定,否則本協議的條款對參與者及其繼承人和受讓人具有益處並具有約束力。
(b) 沒有僱傭或服務合同。本協議中的任何內容都不應授予參與者在公司(或任何關聯實體)內連續服務的任何時期的權利,也不以任何方式限制公司(或任何關聯實體)或參與者在任何原因下隨時終止參與者的服務。如果就業協議條款包含與誘因獎勵有關的不同或附加條款,或者與本協議條款相沖突,則就業協議規定將適用。
(c) 不執行不等於豁免。公司在任何時間未執行本協議的任何條款,不得被解釋為該條款或本協議的任何其他條款的豁免。
(d) 通知。所有依據本協議提供的通知必須以書面形式發送,並在向該方要求通知信件中指定的地址或該方最後向另一方書面通知的地址接到通知後的一(1)天內通過確認的傳真或電子郵件進行確認,或者通過國家公認的快遞服務發送後一(1)天后或通過預付的掛號信發送後三(3)天內,通知將被視為送達至該方所指定地址或其它地址。
(e) 適用法律。本協議將受到特拉華州法律的管轄和解釋,不考慮其法律衝突原則。
(f) 對手; 複印本; 電子簽名; 電子交付。本協議可以用各方簽署的各自副本形式執行,而每份副本都被視作原始文件的一部分。本協議可以經傳真或電子傳輸(包括通過由公司或公司指定的第三方(“在線平臺”)建立和維護的在線或電子系統當中的簽名、接受或批准手段來簽署,送達的傳真或電子傳輸(包括通過在線平臺的簽名、接受或批准手段)應具有與原始簽名相同的效力。本協議還應當被視作在在線平臺上經由公司和參與者接受、同意或批准的任何與本協議下受限制股票單位相關的條款也被更新、修改、補充或完成的協議,包括任何補全本文中“空白”的條款。公司也可以自行決定通過電子郵件、通過在線平臺或其他電子方式向與計劃、本協議、受限制的股票單位、公司的任何其他證券或任何其他公司相關文檔相關的參與者的當前或未來參與交付任何文件,包括適用法律要求的股東通知書、公司章程和/或公司條例。參與者特此:(i)同意通過電子郵件、通過在線平臺或其他電子方式接收此類文件;(ii)同意使用通過在線平臺獲得的電子簽名、接受或批准手段;(iii)如適用,同意通過在線平臺參與計劃和/或接收與計劃相關的任何此類文件。公司可以通過向公司與參與者的檔案中的參與者的電子郵件地址發出通信或通過在線平臺發送交付以上所述文件給參與者。
(g) 轉讓。禁售期結束前的限制性股票單位不得轉售、轉讓、抵押、分派或以其他方式處置,除非通過遺囑或根據法定繼承和分配法。
(h) 可分割性。如果本協議的任何條款被有管轄權的法院判定為不可執行或僅在修改後才可執行,則此類保留不會影響本協議的其他條款的有效性,其餘保留的效力將繼續對各方產生約束力(應遵循適用法律進行修改(如果有的話),並作為本協議的一部分,被視為包含在本原始協議中)。而且,如果本協議中包含的一個或多個條款的範圍、活動、主題或其他方面將因任何原因被視為過於寬泛以致不可執行,則該條款經適當的司法機構解釋應當通過限制或減少該條款,因此在各種儘可能兼容的法律下可以得以執行,而此類司法機構的確定不會影響該條款在任何其他司法管轄區的執行力。
(i) 代碼第409A條; 改革。
(a) 各方的意圖是,根據《1986年税收內部法典》第409A條(以下簡稱“第409A條”),本協議項下的款項和福利要求遵守該規定,在該規定適用的範圍內,應據此要求進行解釋或免除。不排除本協議包含的所有支付以及在適用法律下的公司公告、公司的公司章程和/或條例所要求的股東通知書改革第409A條的規定。為避免基於第409A條的加速課税和/或税款,不得就在參與者自服務的分離期開始的6個月內,根據本協議或參與者與公司之間的任何其他安排支付的金額或提供的福利,在第參與者自服務的分離期後的第一個工作日支付(或者,如果費用發生於參與者死亡日期之前,則在參與者死亡後會商)。本協議下的所有付款都應視為各自分離的支付,但本公司並不承諾對第409A條的任何或所有支付進行免除,根據任何法律或履行第409A條的任何規定,參與者應負責支付任何相關的税款和罰款。
(b) 如果本協議或計劃的任何條款在可能管轄的法律下的任何情況下是無效的或不可執行的(全部或部分),或者如果需要將本協議或計劃的任何條款加以解釋以符合《1986年税收內部法典》第409A條的要求,則本協議或計劃的修改或是限制或被解釋,以使其在相應情況下符合該規定,而且如果應用於全部或部分相應的情況,則被視為被修改或限制,或被解釋為符合該規定。遵循相應司法管轄區的要求或根據需求的適用情況而解釋相應條款的適用性或有效性,或根據需要修改、部分禁止或從本協議或計劃中刪除。在本協議或計劃的任何條款應被視為經過修改或限制,或被解釋為符合《1986年税收內部法典》第409A條的要求時,本協議或計劃應被視為取得修改或限制或解釋的有效性和證實,並被視為符合法律的最高效力來執行。
(j) 受限制股票單位協議受計劃約束。本協議受計劃的同樣規定約束,計劃已經作為本文參考,並且本協議的解釋應以符合該計劃的方式進行。如果本協議的規定與計劃的規定有任何衝突,則計劃的規定將優先適用於本協議。參與者特此確認已收到計劃的副本。參與者特此確認,計劃管理員對計劃、本協議和受限制的股票單位的所有決定、判斷和解釋是最終和決定性的。
(k) 標題。標題僅用於方便各方,不應被視為限制或描述任何該節的內容。
(l) 整個協議。本協議、僱傭協議和計劃包含了各方作為本協議主題之間的整個協議和理解,取代了任何其他協議或表示,口頭或書面,明示或暗示,與本協議主題有關。
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特此證明,公司和參與者已代表其自身簽署了本協議,自本協議第一天起生效。
公司:
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參與人: |
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FTC太陽能公司(FTC SOLAR, INC.)
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通過在線平臺接受和簽署
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通過在線平臺接受和簽署
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地址:置於在線平臺上
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地址:置於在線平臺上
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附錄 A
股票目標受限股票單位的賺取和歸屬的計算方法
任何歸屬的受限制股票單位數量都將等於(x)分配給適用“價格障礙”的所有受限制股票單位的總數,如上述線路上所述,乘以(Y)該圖表中“第1年“、”第2年“、 “第3年”或“第4年”列中的百分比,基於適用年份的價格障礙。如果第2年、第3年或第4年達成價格障礙,則cluase(y)上使用的百分比將因已過去的相同價格障礙的所有歸屬日期而減少。例如,如實現5.00美元的價格障礙在第1年、第3年和第4年的任何時間點,但在第2年沒有實現,則按照每年計算歸屬的受限制股票單位數量的賺取年度百分比將分別為25%(第一年)、0%(第2年)、50%(第三年)和25%(第四年)。
儘管如前所述:
(i)如果價格障礙達成,並且參與者在達成當年的價格障礙之後,沒有正當的理由辭退或好好領取,除了在依據公司僱傭協議第5(b)條款後的發佈要求之下,適用的受限制股票單位應於終止日(在僱傭協議中定義)上確認,金額與在該歸屬日時應經確認的金額相同。任何參與者自服務分離期後仍未獲得的其他受限制股票單位都將被取消,但受公司僱傭協議規定的不因更改控制而沒有正當理由解僱或基於重大原因主動解僱的情況所限。
(ii) 如果發生公司更改控制,並且參與者在更改控制日期之後的12個月內沒有正當理由解僱或好好領取,受相關表現條件滿足影響而受影響的適用受限制股票單位應在達到相應控制變更時全部實現(按照與該控制變更相關的估值確定的股價,以及達成日期之前保留未實現和未結算的任何其他價格障礙),而任何其他未列入參與者自服務第四歸屬日期的受限制股票單位將被取消。
任何仍未在第四個歸屬日期時歸屬的受限制股票單位(無論參與者是否已停職)都將被取消。