附件10.4

安派克生物醫藥科技有限公司。

配售形式

發行日期:2023年_(“發行日期”)

安派科是英屬維爾京羣島的一家公司(“本公司”),特此證明,以良好和有價值的代價, 在此確認其收據和充分性的Univest Securities,LLC、本協議的註冊持有人或其許可的 受讓人(“持有人”),有權在符合下列條款的前提下,以當時有效的行使 價格(定義如下)向本公司購買:一旦行使本配售代理美國存托股份購買認股權證(包括任何配售代理美國存托股份購買認股權證(定義見下文),即“認股權證”),於發行日期當日或之後的任何一個或多個時間,但不包括在紐約時間 晚上11:59之後,於到期日(定義如下),至37,500股美國存托股份 (“美國存托股份”),每股美國存托股份代表二十(20)股A類普通股,本公司每股面值$0.01(“普通股”)(“認股權證美國存託憑證”)。除本文另有定義外,本認股權證中的資本化術語應具有第16節所述的含義。本認股權證是根據本公司與持有人之間於2023年3月31日生效的該特定證券購買協議(“證券購買協議”)向持有人發行的。

1.行使搜查令。

(A)運動機械學 。根據本協議的條款及條件(包括但不限於第1(F)節所載的限制), 本認股權證持有人可於發行日期當日或之後的任何一天,以本認股權證持有人選擇行使本認股權證的附件A(“行使通知”)的形式遞交書面通知(不論以傳真或其他方式),以全部或部分行使本認股權證。在如上所述行使本認股權證後的一(1)個交易日內, 持有人應向本公司支付一筆款項,金額等於行使該認股權證當日有效的行使價乘以行使本認股權證的權證美國存託憑證數量(就該特定行使而言,“行權價合計”),或在持有人沒有在該行使通知中通知本公司該項行使是根據第1(D)節所界定的無現金行使(定義見第1(D)節)的情況下,以現金或電匯方式將即時可用資金轉給本公司。持有人無需提交本授權書正本即可行使本授權書。就少於所有認股權證美國存託憑證簽署及遞交行使通知,與取消本認股權證證書正本及簽發新的認股權證證書以證明有權購買剩餘數目的認股權證美國存託憑證具有同等效力。簽署並交付當時剩餘的所有認股權證美國存託憑證的行使通知,與根據本條款交付認股權證美國存託憑證後註銷本認股權證證書正本具有同等效力。在本公司收到行權通知後的首(1)個交易日或之前,本公司應以傳真或電子郵件的形式,以附件b的形式,向持有人和本公司的託管人(“託管人”)發送確認收到該行權通知的確認 。在本公司收到行使通知之日起第二個交易日(第二個交易日)或之前(“要求交割日期”),本公司應(I)應持有人的要求,(I)如果託管人蔘與 存託公司(“DTC”)快速自動證券轉讓計劃(公司應應持有人的要求安排託管人進行),根據這種行使,持有人有權獲得的美國存託憑證的總數記入持有人或其指定人通過託管系統的存取款在DTC的餘額賬户中,或(Ii)如果託管人沒有參與DTC快速自動證券轉移計劃,則發行並交付 給持有人,或在持有人根據行使通知的指示下,在每種情況下,由信譽良好的隔夜快遞將 發送到適用行使通知、證書、以持有人或其指定人(如適用的行使通知所示)的名義在本公司的 登記處登記,説明持有人根據該行使有權獲得的美國存託憑證的數目。在遞交行使通知後,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證美國存託憑證的記錄持有人,而不論該等認股權證美國存託憑證記入持有人的DTC賬户的日期或證明該認股權證美國存託憑證的交付日期 (視乎情況而定)。如果本認股權證是根據第1(A)款與任何行使行為相關提交的,並且本認股權證所代表的美國存託憑證的數量大於行使時獲得的認股權證美國存託憑證的數量,則應持有人的要求並在持有人向公司主要辦事處交出本認股權證時,公司應在實際可行的情況下,在不遲於行使後三(3)個工作日的情況下自費:發行並交付給持有人(或其指定人) 一份新的認股權證(根據第7(D)節),表示有權購買在根據本認股權證行使該等權利之前可購買的認股權證美國存託憑證數量 減去行使本認股權證所涉及的認股權證美國存託憑證數量。在行使本認股權證時,不得發行代表零碎美國存託憑證的零碎美國存託憑證或股票,但應將擬發行的美國存託憑證數量上調至最接近的整數。本公司應支付因行使本認股權證而發行及交付認股權證美國存託憑證而應繳的任何及所有税款及費用。

(B)行使 價格。就本認股權證而言,“行使價”指每美國存托股份4.8美元,可按本文規定進行調整。

(C)公司未能及時交割證券。如果本公司未能在規定的交貨日前向持有人簽發和交付(或安排交付)代表認股權證美國存託憑證的證書,或未能將該數量的認股權證美國存託憑證向DTC存入持有人或持有人代名人的餘額賬户,則除持有人可獲得的所有其他補救措施外,公司應由持有人自行決定:

(I)在規定交割日期後的每個交易日向持有人支付現金 未能及時發行或貸記該等認股權證美國存託憑證 金額等於(A)未如此交付或貸記給持有人或 持有人的美國存託憑證數量(視屬何情況而定)的1%乘以(B)該等美國存託憑證在緊接規定交割日期之前的交易日的收市價 ;或

(A) 如果在規定的交貨日或之後,持有人(或代表持有人或代表持有人的任何其他人)購買(在公開市場交易或其他方面)美國存託憑證(“替換美國存託憑證”),以滿足持有人出售全部或部分美國存託憑證數量,或出售相當於美國存託憑證數目全部或部分的美國存託憑證數量,則該持有人預期從公司收到 ,而無任何限制性圖例,則在持有人提出要求後五(5)個交易日內,持有人可自行決定(A)向持有人支付現金,金額等於持有人為更換美國存託憑證(“買入價”)而支付的總買入價(包括經紀佣金和其他自付費用,如有),屆時本公司交付該等證書或信貸持有人餘額帳户的責任將終止,並註銷該等美國存託憑證。或 (B)立即履行其向持有人交付證書或信用持有人的DTC賬户的義務,該證書或證書或信用持有人的DTC賬户代表公司及時履行本應交付的美國存託憑證的數量,並向持有人支付現金 ,其金額等於買入價超過(1)公司被要求在規定的交貨日向持有人交付的美國存託憑證數量乘以(2)在任何交易日的美國存託憑證的最低收盤價的乘積(如果有)自持有人購買更換美國存託憑證之日起至根據本條款交付和付款之日止的期間 (Ii)。

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在法律允許的範圍內,公司根據本條款在行使認股權證時發佈和交付美國存託憑證的義務是絕對和無條件的, 無論持有人採取任何行動或不採取任何行動來強制執行,任何對本條款的任何放棄或同意, 恢復任何針對任何人的判決或任何強制執行該判決的行動,或任何抵銷、反索賠、補償、限制或終止,或持有人或任何其他人士違反或涉嫌違反對本公司的任何義務,或持有人或任何其他人士違反或涉嫌違反法律,而不論任何其他可能限制本公司在發行美國存託憑證方面對持有人的責任的 義務。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於特定履行法令和/或針對本公司未能按照本協議條款要求及時交付可在行使本認股權證時簽發的美國存託憑證的強制令救濟。

(D)無現金鍛鍊。持有人可全權酌情(且在不限制本協議或任何其他交易文件(定義見證券購買協議)所載權利及補救辦法的情況下)全部或部分行使本認股權證,並選擇在行使認股權證時收取根據以下公式確定的美國存託憑證“淨數目”(“無現金行使”),以代替預期在行使認股權證時向本公司支付的現金款項。

淨值=(A X B)/C

就上述公式而言:

A =當時正在行使本認股權證的美國存託憑證的總數。

3

B =布萊克·斯科爾斯值(如本文第16節所定義)。

C =美國存托股份的收盤價為行使股份前兩(2)個交易日的收盤價(收盤價在本文第16節中定義),但無論如何不低於0.01美元(可能會根據本文第2(A)節中描述的方式 中的股票股息、拆分或組合進行調整)。

(E)爭議。 如果根據本協議條款(包括但不限於淨數量)對行使價的確定或認股權證美國存託憑證數量的計算產生爭議,公司應立即向持有人發行無爭議的認股權證美國存託憑證數量,但在向持有人發行該等美國存託憑證後,應根據第13條的規定解決該爭議。

(F)練習和交流方面的限制。即使本認股權證有任何相反規定,本認股權證持有人不得在持有人或其任何關聯公司實益擁有超過4.99%的範圍內(或在持有人在任何認股權證發行前作出選擇後,已發行普通股數量的9.99%) 根據1934年法令第13(D)節(《證券購買協議》的定義)計算的認股權證美國存託憑證的發行生效後,可發行的普通股美國存託憑證(“最高百分比”)。 在上述限制適用的範圍內,確定該認股權證是否可行使或可交換(相對於其他可轉換股票),可行使或可交換證券(由持有人或其任何聯營公司擁有),而該等證券應可行使或可交換(就持有人所擁有的所有該等證券而言),則應以首次提交本公司轉換、行使或交換(視情況而定)為基準而釐定 。之前 無法根據本款行使或交換本認股權證,不應影響本款條款 在隨後對可行使性或可互換性的任何確定方面的適用性。就本段而言, 受益所有權以及所有確定和計算(包括但不限於,關於百分比的計算)應根據1934年法案第13(D)節及其頒佈的規則和條例確定。 本款規定的實施方式不應嚴格遵守本款的條款,以糾正本段(或其任何部分)可能有缺陷或與本文所載的預期最大受益百分比所有權限制不一致,或進行必要或必要的更改或補充,以適當實施該最大 百分比限制。本款所載限制適用於本認股權證的繼任持有人。

(G)普通股預留 ;授權普通股不足。本公司初步應從其核準及未發行的普通股中預留相當於可發行認股權證美國存託憑證最高相關普通股數目的200%的普通股 以履行本公司根據本認股權證發行普通股或美國存託憑證的義務,而本公司在任何時間均須預留相當於認股權證相關普通股最高數目200%的普通股以履行本公司根據認股權證發行普通股或美國存託憑證的責任。

4

(h) [已保留].

2.調整行權價格和權證美國存託憑證數量。在行使本認股權證時可發行的行使價和認股權證美國存託憑證數量 可能會如本第2節所述不時調整。

(A)分享股息和拆分。在不限制第4節任何規定的情況下,如果本公司在證券購買協議日期或之後的任何時間,(I)向當時已發行的一類或多類普通股或美國存託憑證支付股息,或以其他方式對應以普通股或美國存託憑證支付的任何類別的股本進行分配,(Ii)將其一類或多類已發行普通股或美國存託憑證(通過任何股份拆分、股份股息、 資本重組或其他方式)細分為更多數量的股票,或(Iii) 組合(通過組合,(B)將一類或多類當時已發行普通股或美國存託憑證分為較少數目的普通股或美國存託憑證,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,其中分子 為緊接該事件發生前已發行普通股數目,而分母為緊接該事件發生後已發行普通股數目 。根據本段第(I)款作出的任何調整將在確定有權收取該等股息或分派的股東的登記日期後 立即生效,而根據本段第(Ii)或(Iii)款作出的任何調整將在緊接該等分拆或合併的生效日期後生效。如果本款規定需要調整的事項發生在本合同規定的行權價格計算期間,則應對行權價格的計算進行適當調整,以反映該事項。

(B)普通股或美國存託憑證發行時的調整。如果在限制期內(如《證券購買協議》所界定),公司進行了後續融資(如《證券購買協議》所界定),或根據第2節的規定,被視為 已進行後續融資,任何普通股或美國存託憑證(包括髮行或出售由本公司擁有或持有、或視為已發行或售出的普通股或美國存託憑證) 或美國存托股份(“新發行價”),代價低於緊接該等 發行或出售或視為發行或出售(當時有效的該等行使價稱為“適用價”) 前生效的行使價 (前述為“稀釋發行”),然後緊接該等稀釋發行後,當時生效的行使價 應降低(在任何情況下不得增加)至按照以下公式確定的每股價格:

EP2=EP1 x(A+B)/(A+C)

就上述公式而言:

A =可行使本認股權證的認股權證美國存託憑證的總數。

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B =如果以等於EP1的每股普通股或美國存托股份發行,根據稀釋性發行將發行或可發行的普通股總數。

C =根據稀釋性發行實際發行或可發行的普通股或美國存託憑證的總數。

EP1=緊接稀釋發行前有效的行使價。

EP2=緊接此類稀釋性發行後的行使價;但在任何情況下,該價格不得低於每股普通股或美國存托股份(可根據股票股息、拆分或按本文第2(A)節 所述方式進行調整的組合,稱為“底價”);

但如該等發行或出售(或當作發行 或出售)未經代價,則本公司應被視為已收取每股有關普通股或美國存托股份已發行或視為已發行的底價。就上述所有目的而言(包括但不限於根據本第2(C)條確定調整後的行權價格和每股對價),下列條款適用:

期權的發行。除員工期權外,公司高管或董事根據公司的股票激勵計劃或根據董事會此前授權的薪酬協議 :

(I)如於限制期內,本公司以任何方式授出或出售任何購股權及因行使任何該等購股權或轉換、行使或交換因行使任何該等購股權而可發行的任何可換股證券的每股普通股或美國存托股份的最低價格低於適用價格,則該普通股或美國存托股份應被視為已發行,且已於授出或出售該購股權時由本公司按每股普通股或美國存托股份的有關價格發行及出售。就本條第2(C)(I)節而言,“每股普通股或美國存托股份可於行使任何該等購股權或轉換、行使或交換任何該等購股權或轉換、行使或交換任何該等購股權而發行的任何普通股或美國存托股份的最低價格”應等於(A)本公司於授予或出售該等購股權、行使該等購股權及轉換該等購股權時就任何一股普通股或美國存托股份所收取或應收的最低代價金額的總和,行使或交換於行使該等購股權時可發行的任何可換股證券減去(B)於授予或出售該等購股權時支付或應付予該等購股權持有人(或任何其他人士)的所有款項的總和(br}於行使該等購股權及轉換、行使或交換行使該等購股權而可發行的任何可換股證券時),加上該購股權持有人(或任何其他人士)所收取或應收的任何其他代價的價值 。除以下預期的 外,實際發行該等普通股或美國存託憑證或該等可換股證券時,或在該等普通股或美國存託憑證於轉換時實際發行時,行使價不得進一步調整。

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(Ii)發行可轉換證券。倘於限售期內,本公司以任何方式發行或出售任何可換股證券 ,而於轉換、行使或交換時可發行一股普通股或美國存托股份的每股普通股或美國存托股份的最低價格 低於適用價格,則該普通股或美國存托股份應被視為已發行,並已於發行或出售該等可換股證券時由本公司按每股有關價格發行及 出售。就本 第2(C)(Ii)節而言,“一股普通股或美國存托股份於其轉換、行使或交換時可發行的最低每股價格”應等於(A)本公司於發行或出售可轉換證券時及在轉換時就一股普通股或美國存托股份所收取或應收的最低代價金額(如有)的總和,行使或交換該等可換股證券減去(B)於發行或出售該等可換股證券時支付或應付予該等可換股證券持有人(或任何其他人士)的所有款項的總和 ,加上該等可換股證券持有人(或任何其他人士)所收取或收取的任何其他代價的價值,或該等可換股證券持有人(或任何其他人士)獲得的利益。除以下預期外,在轉換、行使或交換該等可換股證券後實際發行該等普通股或美國存託憑證時,不會進一步調整行使價,而如任何該等可換股證券的發行或出售是在根據本第2(C)條其他條文已經或將會調整本認股權證的任何期權後進行的,則除下文預期外,不得因該等發行或出售而進一步調整行使價 。

(Iii)更改期權價格或轉換比率 。如果在受限期間,任何期權中規定的購買或行權價格, 任何可轉換證券的發行、轉換、行使或交換時應支付的額外對價,或任何可轉換為普通股或美國存託憑證的可轉換或可行使或可交換的利率 在任何時候增加或減少 ,則在增加或減少時有效的行使價格應調整為如果該等期權或可轉換證券為該等增加或減少的購買價格提供時應在該時間有效的行使價格。初始授予、發行或出售時的額外 對價或增加或減少的轉換率(視情況而定)。就本第2(C)(Iii)條而言,如於本認股權證發行日期尚未完成的任何購股權或可換股證券的條款按上一句所述方式增加或減少,則該等購股權或可換股證券及普通股或美國存託憑證在行使、轉換或交換時被視為可發行,應視為自該等增加或減少的 日期起發行。如果根據第2(C)條進行的調整將導致當時有效的行使價增加 ,則不得進行此類調整。

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(4)計算收到的對價。如果在受限期間內,任何期權或可轉換證券的發行與公司任何其他證券的發行或銷售或被視為發行或出售一起構成一筆綜合交易,(A)該期權或可轉換證券(視情況而定)的發行代價將被視為等於布萊克·斯科爾斯價值- 其對價,以及(B)在該綜合交易中發行或出售或被視為已發行或出售的其他證券應被視為以等於(1)本公司收到的總對價的差額發行。 減去(2)布萊克·斯科爾斯價值-對每個此類期權或可轉換證券(如適用)的對價。如發行或出售任何普通股、美國存託憑證、期權或可換股證券,或視為以現金方式發行或出售,則就該等股份、美國存託憑證、期權或可換股證券而收取的代價將被視為本公司為此收取的代價淨額。若任何普通股、美國存託憑證、期權或可轉換證券以現金以外的代價發行或出售,本公司收到的有關代價的金額將為該等代價的公允價值,除非該等代價由公開交易證券組成,在此情況下,本公司就該等證券收取的 代價金額將為緊接收到日期前五(5)個交易日中每個 該證券的VWAP的算術平均值。如有任何普通股、美國存託憑證、購股權或可換股證券因本公司為尚存實體的任何合併而向非尚存實體的擁有人發行,則有關代價的金額將被視為該非尚存實體應佔該等普通股、美國存託憑證、購股權或可換股證券的有關部分資產淨值及業務的公允價值。除現金或上市證券外,任何代價的公允價值將由本公司和持有人共同確定。如果此類當事人不能在需要評估的事件發生後十(10)天內達成協議(估值事件“), 該等代價的公允價值將於該估值事件後第十(10)個交易日後五(5)個交易日內確定。 由本公司和持有人共同挑選的一名獨立、信譽良好的評估師確定。該評估師的決定為最終決定,對沒有明顯錯誤的各方具有約束力,該評估師的費用和開支應由本公司承擔。

(V)記錄日期。如果在受限期間,本公司對普通股或美國存託憑證持有人進行記錄,以便有權(A)收取以普通股、美國存託憑證、期權或可轉換證券支付的股息或其他分派,或(B)認購或購買普通股、美國存託憑證、期權或可轉換證券,則該記錄日期將被視為在宣佈該股息或作出該其他分派或授予該認購權或購買權之日(視屬何情況而定)發行或出售普通股或美國存託憑證的日期 。

(C)認股權證美國存託憑證數量。在根據本條款第2款(A)或(B)段對行使價進行任何調整的同時,在行使本認股權證時可購買的權證美國存託憑證的數量應按比例增加或減少,以便在該等調整後,根據本條款就經調整的權證美國存託憑證數量支付的行權價格合計應與緊接該調整前生效的行權價格合計 相同(不考慮本條款對行使的任何限制)。此外,儘管本協議有任何相反規定,但根據本協議第1(D)節規定的無現金操作,緊接在該無現金行使之後可行使本認股權證的美國存託憑證的數量應等於(I)在緊接該無現金行使之前可行使本認股權證的美國存託憑證的數量減去(Ii)行使該無現金行使的認股權證的美國存託憑證的數量(在第(Ii)條中,就該無現金行使的該認股權證美國存託憑證的數量等於該無現金行使的該無現金行使公式中的“A”),並且根據本條款可發行的該認股權證的美國存託憑證的數量應在必要時自動調整。使本公司能夠履行其義務,在本協議第1(D)(I)條下的任何無現金行使時發行 本協議第1(D)(I)條下的美國存託憑證的淨數量。

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(D)計算。 本節2下的所有計算均應舍入到最接近的1/10000這是%和最接近的1/100這是 普通股或美國存托股份(視情況而定)。任何給定時間的已發行普通股數量不應包括普通股 或由本公司或為本公司擁有或持有的任何美國存託憑證相關的普通股,而出售任何該等普通股或美國存託憑證應被視為發行或出售普通股或美國存託憑證。

(E)其他 事件。如果公司應採取本條款並不嚴格適用的任何行動,或(如果適用)不會保護持有人免受稀釋,或者如果發生本條款第二條規定的類型但沒有明確規定的任何事件(包括但不限於授予股票增值權、影子股權或其他具有股權特徵的權利),則公司董事會應真誠地確定並實施對行權價格和認股權證美國存託憑證數量(如果適用)的適當調整,以保護持有人的權利,條件是根據本第2條(E)項進行的此類調整不會增加行使價格或減少根據本第2條確定的認股權證美國存託憑證數量 ,此外,如果持有人不接受適當的此類調整以保護其在本協議項下的利益不受稀釋的影響,則公司董事會和持有人應本着善意同意:由國家認可的獨立投資銀行作出適當調整,其決定為最終決定並具約束力,其費用及開支由本公司承擔。

(F)改變美國存托股份比例 。若於發行日後美國存托股份比例有所增加或減少,則因 行使認股權證而提供的認股權證美國存託憑證的數目將與每美國存托股份A類普通股的比率的變動成反比而減少或增加,而行權價則會因每美國存托股份持有的A類普通股 的變動而按比例增加或減少,從而令認股權證相關普通股總數及所有認股權證的行使總價保持 不變。

3.資產分配的權利 。除根據上述第2節進行的任何調整外,如果公司應通過返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式進行現金、股份或其他證券、債務、財產或期權的任何分配), 向普通股或美國存託憑證持有人宣佈或作出任何 其資產(或收購其資產的權利)的分紅或其他分配, 第2(B)條所涵蓋的普通股或美國存託憑證的分配除外,在本認股權證發行後的任何時間,在每一種情況下,均應作出規定,在行使本認股權證時,持有人有權參與該分配,其程度與持有人在緊接該分配的記錄日期之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的美國存託憑證數量(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於 最大百分比)的情況相同。普通股或美國存託憑證的記錄持有人將被確定參與該等分派的日期(然而,如果持有人蔘與任何該等分派的權利會導致持股人超過最大百分比,則該持有人無權參與該分派 (或因該分派而產生的任何該等普通股或任何美國存託憑證的實益擁有權),而該等分派應為持有人的利益而暫停進行,因為其權利不會導致持有者超過最大百分比)。

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4.購買權利;基本交易。

(A)購買 權利。除根據上述第2條進行的任何調整外,如果在任何時間,公司按比例向任何普通股或美國存託憑證的記錄持有人授予、發行或出售任何期權、可轉換證券或按比例購買股份、認股權證、證券或其他財產的權利(“購買權”),則持有人將有權根據適用於該等購買權的條款,獲得持有人在完全行使本認股權證後若持有可購入的美國存託憑證數量時可獲得的總購買權(不受行使本認股權證的任何限制,包括但不限於,記錄授予、發行或出售該購買權的日期之前的最大百分比),或者,如果沒有記錄,則為確定該購買權的授予、發行或出售的記錄持有人普通股或美國存託憑證的截止日期(但是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利會導致持有者超過最大百分比,則持有人無權在該範圍內參與該購買權(或因該購買權而對該等普通股或任何美國存託憑證相關普通股的實益擁有權 ),而該範圍內的該購買權將由持有人暫時擱置,直至其對該購買權的權利不會導致持有人超過最高百分比為止。

(B)基本交易。本公司不得訂立或參與基礎交易,除非繼承實體根據本第4(B)條的規定,按照本條款第4(B)款的規定,以書面形式和實質合理地令持有人滿意,以書面方式承擔本公司在本認股權證項下的所有義務以及與本認股權證相關的其他交易文件。包括: 確認本款(B)和(C)及本認股權證其他部分規定的繼任者實體義務的協議,以及在此類基本交易之前,向持有人交付繼任者實體的證券以換取本權證的義務,該證券的形式和實質內容與本權證基本相似,包括但不限於,在行使本權證時可獲得和應收的相應數量的等同於美國存託憑證的股本股份(不考慮行使本權證的任何限制)。並按適用於該等股本股份的行使價 (但考慮到根據該等基本交易的普通股或美國存託憑證的相對價值及該等股本股份的價值,對股本股數作出該等調整及行使 價格是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)的行使價。儘管如上所述,在基礎交易後,在持有人選擇行使本認股權證時, 繼承實體應向持有人交付可發行的A類普通股或美國存託憑證(或其他證券、現金、資產或 其他財產(根據上文第3和4(A)節仍可發行的項目除外,此後將繼續應收), 在適用的基礎交易前行使本認股權證時,可發行的該等繼承實體(包括其母實體)的普通股(或其等價物),或其他證券、現金、如果本認股權證在緊接適用的基本交易之前行使,持有人將有權在適用的基本交易發生時獲得的資產或其他財產;但預留普通股的數額應以第1(F)節規定的普通股的最高百分比為限。

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(C)黑色 斯科爾斯值-Ft.儘管有上述規定和上文第4(B)節的規定,應持有人的要求,公司或後續實體應在下列情況中最早發生的任何時間交付:(I)任何基本交易的公開披露,(Ii)任何基本交易的完成,以及(Iii)持有人在公開披露該基本交易完成後的九十(90) 天內首次知悉任何基本交易,公司或後續實體在持有人的選舉中,應在該基本交易完成之日向持有人支付等同於布萊克·斯科爾斯價值-Ft的現金,從而從持有人手中購買本認股權證。

(D)適用。 本第4條的條文將同樣及同等地適用於連續的基本交易,並須猶如本 認股權證(及根據本條款發出的任何該等後續認股權證)完全可行使而不受對本認股權證行使 的任何限制一樣適用(但持有人應繼續享有最高百分比的利益,但適用於根據1934年法令登記的股本股份,並於行使本認股權證(或任何該等 其他認股權證)後應收))。

5.無合同。 公司在此承諾並同意,公司不會通過修訂其組織章程大綱和章程細則或通過 任何重組、資產轉移、合併、合併、安排方案、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動來避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,並將始終 真誠地執行本認股權證的所有條款,並採取保護持有人權利所需的一切行動。 在不限制前述一般性的情況下,本公司(I)不得將於行使本認股權證時應收認股權證美國存託憑證的普通股面值增加至高於當時有效的行使價,(Ii)應採取一切必要或適當的行動,以使本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行繳足及不可評估的美國存託憑證,及(Iii)只要認股權證尚未發行,則應採取一切必要行動,以保留及保留其授權及未發行普通股,僅為行使認股權證美國存託憑證的目的,為行使當時已發行認股權證而不時需要的普通股最高數目 ;但條件是,預留普通股的數額應以第1(F)節規定的普通股的最高百分比為限。

11

6.認股權證 持有人不被視為股東。除本文件另有特別規定外,僅以本認股權證持有人身份 的持有人無權就任何目的投票或收取股息或被視為本公司普通股或美國存託憑證的持有人 ,亦不得解釋為僅以本認股權證持有人身份授予持有人本公司股東的任何權利或對任何公司行動(不論任何重組、股份發行、股份重新分類、合併、合併、轉讓或其他)投票、給予或不同意的任何權利 、在向認股權證持有人發行認股權證美國存託憑證之前,收到會議通知、收取股息或認購權或以其他方式,認股權證持有人隨後有權在適當行使本認股權證時收到該等通知。此外,本認股權證的任何內容不得解釋為 向持有人(在行使本認股權證或其他情況下)或作為本公司的股東購買任何證券施加任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。儘管有本第6條的規定, 公司應在向股東提供通知和其他信息的同時,向持有人提供相同通知和其他信息的副本。

7.重新發行權證 。

(A)轉讓保證書 。如本認股權證將轉讓,則持有人應將本認股權證交回本公司,屆時本公司將根據持有人的命令 立即發行及交付一份新的認股權證(根據第7(D)條),登記為持有人可 要求購買由持有人轉讓的認股權證美國存託憑證數目的權利,如轉讓的認股權證美國存託憑證數目少於轉讓的認股權證美國存託憑證總數,則向持有人轉讓一份新的認股權證美國存託憑證(根據第7(D)條),代表 未轉讓的認股權證美國存託憑證數目的權利。如果在交出與轉讓本認股權證有關的本認股權證時,本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律下的有效登記聲明進行登記,或(Ii)符合根據證券法頒佈的第144條規定的無成交量轉售或銷售方式限制或當前公共信息要求,作為允許轉讓的條件,公司可要求本認股權證的持有人或受讓人(視情況而定)向公司提供 由持有人選擇併為公司合理接受的律師意見,其形式和實質應令公司合理滿意,大意是此類轉讓不需要根據證券法登記此類轉讓的證券。

(B)丟失、被盜或殘缺不全的授權書。公司收到令公司合理滿意的證據,證明本認股權證已遺失、被盜、毀壞或損毀(以下所述的書面證明和賠償即可作為該證據)、 以及在遺失、被盜或損毀的情況下,持有人以習慣和合理的 形式向本公司作出的任何賠償承諾,以及在本保證書遭損毀的情況下,交回和取消本認股權證後,本公司應簽署一份新的認股權證,並向持有人 交付一份新的認股權證(根據第7(D)節),表示有權購買當時作為本認股權證基礎的認股權證美國存託憑證。

(C)可交換 多個認股權證。本認股權證可於持有人於本公司主要辦事處交回時交換,以換取一份或多份新的認股權證(根據第7(D)條),該等認股權證合共代表有權購買當時作為本認股權證的認股權證數目的美國存託憑證,而每份該等新認股權證將代表持有人於交出時指定的該等認股權證美國存託憑證的權利;但不得就零碎的美國存託憑證發出任何認股權證。

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(D)發行新的認股權證。當本公司需要根據本認股權證條款發行新的認股權證時,該新認股權證(I) 應與本認股權證具有相同的期限,(Ii)如該新認股權證的表面所示,應代表購買當時作為本認股權證基礎的 認股權證美國存託憑證的權利(或如根據第7(A)或7(C)條發行新認股權證,則為持有人指定的 認股權證美國存託憑證,當加上與該等發行相關而發行的其他新認股權證所涉及的美國存託憑證數目時,(I)(I)發行日期不超過當時作為本認股權證之基礎的認股權證美國存託憑證(ADS)數目);(Iii)須有一個發行日期,如新認股權證正面所示,與發行日期相同;及(Iv)擁有與本認股權證相同的權利及條件。

8.通知。 本認股權證規定需要發出通知時,除非本協議另有規定,否則應按照證券購買協議第5.4節的規定發出通知。公司應向持有人提供根據本認股權證採取的所有行動的及時書面通知,包括對該行動的合理詳細描述及其原因。在不限制上述一般性的情況下,本公司將在實際可行的情況下,(I)在每次調整行權價格和認股權證美國存託憑證數量時,儘快向持有人發出書面通知,合理詳細地列出並證明該等調整的計算方法(S) 和(Ii)在本公司結賬或記錄日期前至少十五(15)天,(A)關於普通股或美國存託憑證的任何股息或分派,(B)關於任何期權的任何授予、發行或銷售,可換股 購買股份、認股權證、證券、債務或其他財產的權利按比例給予普通股或美國存託憑證持有人,或(C)決定有關任何基本交易、解散或清盤的投票權,並在每宗 個案中規定,有關有關本公司的資料(就其構成或包含有關本公司的重大非公開資料而言,須於向持有人發出該等通知前或與通知一併向公眾公佈,及(Iii)在任何基本交易完成前至少十(10)個交易日 。雙方明確理解並同意,持有人在每份行使通知中指定的執行時間應為最終時間,本公司不得對其提出異議或質疑。

9.修正案和棄權書。除本文件另有規定外,本認股權證的規定(第1(F)條除外)可予修訂,而本公司只有在取得持有人的書面同意後,才可採取本認股權證禁止的任何行動,或不執行本認股權證要求其作出的任何行動。持有人有權在其選擇下享有根據證券購買協議發行的任何其他類似認股權證的任何修訂的利益。除非以書面形式提交併由棄權方的授權代表簽署,否則棄權無效。

10.可分割性。 如果本保證書的任何條款被法律禁止或以其他方式被有管轄權的法院判定為無效或不可執行,則本應被禁止、無效或不可執行的條款應被視為修改後的條款應被視為在最大程度上適用於 它將是有效和可執行的,並且該條款的無效或不可執行性不應影響本保證書剩餘條款的有效性,只要修改後的本保證書繼續表達雙方關於本保證書標的和被禁止性質的初衷 ,所述條款(S)的無效或不可執行性 不會實質上損害各方各自的期望或對等義務,也不會實質上損害各方本來會獲得的利益的實際實現。雙方將本着誠意協商,將禁止、 無效或不可執行的條款(S)替換為有效的條款(S),其效力應儘可能接近禁止、 無效或不可執行的條款(S)。

13

11.管理 法律。本授權書應受紐約州國內法律管轄、解釋和執行,並且所有有關本授權書的解釋、有效性、解釋和執行的問題均應受紐約州國內法律管轄,但不會 導致適用紐約州以外任何司法管轄區法律的任何法律選擇或衝突法律條款或規則(無論是紐約州還是任何其他司法管轄區)生效。公司在此不可撤銷地接受位於曼哈頓區紐約市的州法院和聯邦法院的專屬管轄權,以裁決本協議項下或與本協議或本協議中預期或討論的任何交易有關的任何爭議,並在此不可撤銷地 放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或法律程序中主張其本人不受 任何此類法院的管轄權管轄,或該等訴訟、訴訟或法律程序是在不方便的法院提起,或該等訴訟、訴訟或法律程序的地點不適當。本文件所載任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何方式送達法律程序文件的任何權利。本協議所載任何事項均不得視為或阻止持有人在任何其他司法管轄區對本公司提起訴訟或採取其他法律行動,以追討本公司對持有人的責任,或執行對持有人有利的判決或其他法院裁決。公司在此不可撤銷地放棄其可能擁有的任何權利,並同意不要求對本協議項下的或與本認股權證或本協議擬進行的任何交易相關或引起的任何糾紛進行陪審團審判。

12.施工; 個標題。本認股權證應被視為由本公司和持有人共同起草,不得被解釋為針對任何 人作為本認股權證起草人。本保證書的標題僅供參考,不得構成或影響萬億.is保證書的解釋。本認股權證中使用但在其他交易文件中定義的術語應具有該等其他交易文件中截止日期(定義見證券購買協議)的該等術語的含義,除非 持有人另有書面同意。

13.爭議的解決。如對行使價、成交價、成交價、投標價或公允市價或認股權證美國存託憑證(視情況而定)的計算產生爭議,本公司或持有人(視屬何情況而定)應(I)在接獲引起有關爭議的適用通知後兩個營業日內(2)向本公司或持有人(視屬何情況而定) 或(Ii)如無通知引起爭議,在持有人或本公司(視屬何情況而定)獲悉引起爭議的情況後的任何時間,以傳真方式提交爭議裁定或算術計算(視屬何情況而定)。如果持有人和本公司未能在向 公司或持有人(視情況而定)提交有爭議的確定或算術計算的三(3)個工作日內就行使價、成交售價、成交出價、投標價格或公平市價或認股權證美國存託憑證數量(視情況而定)的確定或計算(視情況而定)達成一致,則本公司應在兩(2)個工作日內通過傳真(A)提交有爭議的認股權證美國存託憑證的算術計算,有爭議的行使價、成交價、成交價的釐定 價格、買入價或公平市價(視情況而定)須經本公司同意(不可被無理扣留、附加條件或延遲),或(B)如持有人接受,將有爭議的認股權證ADS算術計算轉讓給本公司的獨立、外部會計師。公司應自費安排投資銀行或會計師(視屬何情況而定)作出有關釐定或計算(視屬何情況而定),並在收到該等有爭議的決定或計算(視屬何情況而定)後十(10)個工作日內將結果通知本公司及持有人。該投資銀行或會計師的決定或計算(視具體情況而定)應對沒有明顯錯誤的各方具有約束力。投資銀行或會計師的手續費和費用應由雙方按投資銀行或會計師的決定與當事人計算的不同金額的相同比例承擔。

14

14.補救辦法、定性、其他義務、違規行為和禁令救濟。本認股權證中提供的補救措施應是累積的,並且 除了根據本認股權證和其他交易文件在法律或衡平法上可獲得的所有其他補救措施(包括關於具體履行和/或其他強制令救濟的法令 )外,本協議中的任何規定均不限制持有人就公司未能遵守本認股權證條款而尋求實際損害賠償的權利 。本公司向持有人承諾,除本文明確規定外,不得對本票據進行任何表徵。本協議規定或規定的有關付款、行使等事項的金額(及其計算)應為持有人應收到的金額,除非本協議另有明確規定,否則不受本公司任何其他義務(或履行義務)的約束。本公司承認,違反其在本協議項下的義務將對持有人造成不可彌補的損害,並且對任何此類違反行為的法律補救措施可能不充分。

因此,本公司同意,在 發生任何此類違約或威脅違約的情況下,本認股權證持有人除有權獲得所有其他可用的補救措施外,還應有權獲得禁止任何違約的強制令,而無需顯示經濟損失,也不需要任何擔保或其他擔保。 本公司應向持有人提供持有人要求的所有信息和文件,使持有人能夠確認 本公司遵守本認股權證的條款和條件(包括但不限於遵守本認股權證第2條)。本認股權證行使時擬發行的股份及股票將不向持有人或該等股份收取任何發行税或與此有關的其他成本,惟本公司不會被要求 就發行及交付任何股票所涉及的任何轉讓而支付任何税款,但持有人或其代理人代表本公司除外。

15.轉讓。 未經公司同意,本認股權證可供出售、出售、轉讓或轉讓。

15

16.某些 定義。就本授權書而言,下列術語應具有以下含義:

(A)“投標價格”是指,對於截至特定確定時間的任何證券,指該證券在彭博社所報告的上市或交易該證券的主要證券交易所或交易市場上截至該確定時間的投標價格,或者,如果上述規定不適用,則指彭博在電子公告板上報告的該證券在該確定時間的場外交易市場的投標價格 ,或者,如果彭博在該確定時間沒有報告該證券的投標價格,場外交易市場集團有限公司(前身為粉單有限責任公司)在“粉單”中報告的所有做市商對此類證券的平均買入價。若於上述任何基準釐定時未能計算證券的投標價格 ,則該證券的投標價格應為本公司與持有人共同釐定的公平市價。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市值達成一致,則此類爭議應按照第13節中的程序解決。所有此類決定應針對該期間的任何股息、股份拆分、股份合併或其他類似交易進行適當調整 。

(B)“布萊克斯科爾斯價值”是指在適用的無現金行使之日一個美國存托股份的期權的布萊克斯科爾斯價值,因為這樣的 布萊克斯科爾斯價值是使用從彭博社的“OV”功能獲得的布萊克斯科爾斯期權定價模型計算得出的,計算方法是:(I)經調整後的每股基礎價格等於行使價格,(Ii)與美國國債利率相對應的無風險利率,(Iii)等於在適用的無現金行使時有效的行使價格的執行價格, (Iv)相當於135%的預期波動率,以及(V)被視為五(5)年的認股權證剩餘期限(與實際的認股權證剩餘期限無關)。

(C)“布萊克 斯科爾斯價值對價”是指適用的期權或可轉換證券(視屬何情況而定)在其發行日期 時的價值,該價值是使用布萊克·斯科爾斯期權定價模型計算得出的,該定價模型從彭博社的“OV”功能獲得:(I)基礎每股價格等於緊接 公開宣佈簽署有關發行該等期權或可轉換證券的最終文件(視情況而定)的前一個交易日的美國存託憑證的收盤價;(Ii)相當於該期權或可轉換證券(視屬何情況而定)發行日期(視屬何情況而定)的剩餘期限的美國國庫券利率的無風險利率,及(Iii)在緊接該等期權或可轉換證券(視屬何情況而定)發行日期的下一個交易日的預期波動率等於100%與從Bloomberg的HVT功能獲得的100天波動率(以365天年化係數釐定)。

(D)“Black Scholes Value-FT”是指在持有人根據第4(C)條提出請求之日本認股權證未行使部分的價值,該價值是使用Black Scholes期權定價模型計算的,該定價模型從Bloomberg的“OV” 功能獲得,利用(I)每股標的價格等於(A)美國存託憑證的最高收盤價 在緊接交易日之前的一段時間內(1)公開披露適用的基本交易,(2)適用的基本交易完成及(3)持有人首次知悉適用的基本交易的日期,並於持有人根據第4(C)及(Br)條提出要求的交易日結束;(B)適用的基本交易中以現金形式提出的每股價格(如有)加上適用的基本交易中提出的非現金對價的價值(如有),(Ii)相當於持有人根據第4(C)條提出請求之日有效行使價的行使價,(Iii)相當於美國財政部 利率的無風險利率,期限等於以下兩者中較大的一個:(A)本認股權證截至持有人根據第4(C)節提出請求之日的剩餘期限,和(B)本認股權證截至適用基本交易完成之日或 根據第4(C)條提出請求之日止的剩餘期限(如果該請求早於適用基本交易完成之日)以及(Iv)預期波動率等於135%和100日波動率中的較大者,該波動率來自彭博的HVT功能(使用365天年化係數確定),截至緊隨以下最早發生的交易日 :(A)公開披露適用的基本交易,(B)適用的基本交易完成 和(C)持有人首次知悉適用的基本交易的日期。

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(E)“彭博”指彭博,L.P.

(F)“營業日”是指週六、週日或其他日以外的任何一天,除週六、週日或其他日子外,紐約的商業銀行被授權或法律要求繼續關閉。

(G)“收市價”和“收市價”,對於截至任何日期的任何證券而言,是指該證券在彭博社報道的上市或交易的主要證券交易所或交易市場上的最後一次收盤買入價和 最後一次收盤交易價格,如果前述規定不適用,則指所有場外交易市場集團有限公司(前身為粉單 LLC)所報告的該證券的所有做市商的買入價或賣出價的平均值。如果某證券在特定日期不能以上述任何一種基準計算收盤價或收盤價,則該證券在該日期的收盤價或收盤價(視情況而定)應為本公司與持有人共同確定的公平市價 。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成一致,則此類爭議應按照第13節的程序解決。所有此類決定應針對該期間的任何股息、股份拆分、股份合併或其他類似交易進行適當的 調整。

(H)“可轉換證券”指於任何時間及任何情況下可直接或間接轉換為、可行使或可交換或使持有人有權取得本公司任何股本或其他證券(包括但不限於普通股)的任何股本或其他證券。

(I)“存款協議”是指本公司、花旗銀行、北卡羅來納州花旗銀行作為託管人 與美國存託憑證的持有人和持有人之間於2020年2月3日訂立的經修訂的存款協議,該協議可予修訂或補充。

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(J)“保管人”指花旗銀行,N.A.根據“保證金協議”為保管人。

(K)“交易市場”是指紐約證券交易所、美國證券交易所、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或納斯達克資本市場。

(L)“到期日”指的是[●]如果該日期不是營業日或美國存托股份上市的主要證券交易所或交易市場沒有進行交易的日期(“假日”),則指下一個不是假日的 日期。

(M)“基本交易”指(I)本公司應直接或間接地在一項或多項相關交易中,(1)合併或合併(不論本公司是否尚存實體)任何其他人士,除非緊接該項合併或合併前的本公司股東 在合併或合併後繼續持有投票權股票50%以上的流通股,或(2)出售、租賃、許可、轉讓。轉讓或以其他方式處置與本公司解散有關的所有或基本上所有財產或資產給任何其他人,或(3)允許任何其他人提出購買、投標或交換要約,而該購買、投標或交換要約得到持有本公司超過50%的有表決權股票的持有人接受(不包括 由作出或參與該購買、投標或交換要約的人或與其有聯繫或關聯的人持有的任何公司有表決權股票),或(4)與任何其他人訂立股票或股份購買協議或其他業務組合(包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排方案),使該其他人士獲得本公司50%以上的有表決權股票(不包括由作出或參與該等股票或股份購買協議或其他業務合併的其他人士或其他人士持有的本公司有表決權股票的任何股份),或與作出或參與該等股票或股份購買協議或其他業務合併的其他人士 有聯繫或關聯。或(Ii)任何“個人”或“團體” (這些術語用於1934年法令第13(D)和14(D)節以及根據該法令頒佈的規則和條例的目的) 直接或間接成為公司已發行和未發行的有表決權股票所代表的總普通投票權的50%的“實益擁有人”(定義見1934年法令第13d-3條);但前提是基本交易不應包括合併。

(N)“期權” 指認購或購買普通股、美國存託憑證或可轉換證券的任何權利、認股權證或期權,但根據本公司股份獎勵計劃或根據董事會先前授權的薪酬協議向本公司僱員、高級職員或董事認購或購買普通股、美國存託憑證或可轉換證券的期權除外。

(O)個人的“母公司實體”是指直接或間接控制適用的人,其普通股或等值的股權證券在交易市場上市或上市的實體,如果有不止一個這樣的人或母公司實體,則指截至基本交易完成之日公開市值最大的個人或母公司實體。

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(P)“個人”是指個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、非法人組織、任何其他實體或政府或其任何部門或機構。

(Q)“繼承人 實體”是指由任何基本交易形成、產生或存續的個人(或,如持有人選擇,則為母實體)或與其訂立該等基本交易的個人(或,如持有人如此選擇,則為母實體)。

(R)“交易日”指:(X)就所有與“美國存托股份”有關的價格決定而言,“美國存托股份”在當時進行“美國存托股份”交易的主要證券交易所或證券市場交易的任何日期,但“交易日”不包括美國存托股份在該交易所或市場的交易時間少於4.5小時的任何一天,或美國存托股份在該交易所或市場的交易最後一小時內暫停交易的任何一天(或如果該交易所或市場沒有提前指定該交易所或市場的交易收盤時間,則在下午4:00:00結束的時間內)。紐約時間),除非 持有人以書面形式將該日指定為交易日,或(Y)就美國存托股份價格以外的所有確定而言,指紐約證券交易所(或其任何後續交易所)開放進行證券交易的任何日期。

(S)“有表決權的股份”是指該人所屬類別的股本,根據該股本,持有人有 一般投票權或一般權力委任該人士的董事會、經理或受託人的至少過半數成員(不論當時任何其他類別的股本是否因發生任何或有意外事件而具有或可能具有投票權)。

(T)“VWAP” 對於截至任何日期的任何證券,指在紐約時間上午9:30:01開始至紐約時間下午4:00:00結束的期間內,該證券在主要證券交易所或證券市場進行交易的美元成交量加權平均價格,由彭博社通過其“成交量按價格計算”功能進行報告,如果前述規定不適用, 據彭博社報道,自紐約時間上午9:30:01開始至紐約時間下午4:00:00結束的期間內,此類證券在電子公告板上的場外交易市場上此類證券的美元成交量加權平均價格 ,或者,如果彭博社在該時間內沒有報告此類證券的美元成交量加權平均價格,所有做市商對此類證券的三個最高收盤價和三個最低收盤價的平均值 在場外交易市場集團(前身為粉單有限責任公司)的“粉單”中報告。若該日該證券的VWAP不能按上述任何基準計算,則該證券於該日期的VWAP應為本公司與持有人共同釐定的公平市價。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成一致,則此類爭議應按照第13節中的程序解決。在此期間的任何股息、股份拆分、股份合併或其他類似交易,均應對所有此類決定進行適當調整。

[簽名頁面如下]

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茲證明,本配售代理美國存托股份認購權證已於上述發行日期正式籤立。

安派科股份有限公司。
作者:
姓名:
ITS:

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附件A

行使通知

由登記持有人籤立以行使本認股權證 配售代理美國存托股份認購證

安派克生物醫藥科技有限公司。

簽名持有人在此 行使購買_美國存托股份的權利(“認股權證“),每股相當於一股A類普通股,每股面值$0.01,由配售代理美國存托股份認購權證編號:_(《保證書》)。 本文中使用的大寫術語和未作其他定義的術語應具有本保證書中給出的相應含義。

1.行權價格表 持有者打算以下列方式支付行使價:

____________關於_認股權證美國存託憑證的“套現”;和/或

____________與_

如果持有人 就部分或全部認股權證美國存託憑證選擇了無現金行使,則持有人聲明並保證將根據本行使通知附件A進一步規定的無現金行使來交付美國存託憑證。

2.支付行權價款 價格。如持有人已就部分或全部認股權證美國存託憑證選擇現金行使,則持有人應根據認股權證的條款,向本公司支付合共$的行使價款。

3.交付認股權證 股和美國存託憑證淨額。本公司應向持股人或其指定的代理人或以下指定的代理人交付與本協議擬進行的行使有關的美國存託憑證。應向持有者或為持有者的利益,向下列地址交貨:

日期:_

_________________________________

登記持有人姓名或名稱

作者:

姓名:
標題:

賬號:_

交易代碼編號:_

附件A演練 通知無現金演練兑換計算

由註冊持有人填寫 以交換配售代理美國存托股份購買根據《契約》第1(d)節不得以無現金方式進行的交易

此處使用的大寫術語和未另行定義的術語應具有本認股權證中規定的相應含義。

[] Net Number =(A x B)/C = ADSs

[] 淨值=(C-D)x A/C

就前述公式而言:

A =當時正在行使令狀的ADS總數= _。

B =布萊克·斯科爾斯價值(定義見逮捕令第16條)= _。

C =截至該行使時間前兩(2)個交易日的ADS收盤出價(該收盤出價在令狀第16節中定義 )= __。

日期:_

_________________________________

登記持有人姓名或名稱

作者:
姓名:
標題:

附件B

確認

公司特此確認 本行使通知,並特此指示_根據公司日期為_

安派科股份有限公司。
作者:
姓名:
標題: