SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 roblox corp [ RBLX ] 分享 |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 08/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 08/16/2024 | G(1) | 10,000 | D | $0 | 4,120,878 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(3) | 524,421 | A | $0 | 4,645,299 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(4) | 56,872 | A | $0 | 530,100 | I | 見腳註(5) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(6) | 1,234,990 | D | $0 | 7,409,943 | I | 見腳註(7)(8)-9 | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(10) | 48,313 | D | $0 | 289,875 | I | 見腳註(8)-9(11) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J-12 | 2,227,380 | D | $0 | 13,364,279 | I | 見腳註(8)-9(13) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(14) | 1,032,910 | D | $0 | 6,197,458 | I | 見腳註(8)-9(15) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(16) | 207,451 | D | $0 | 1,244,705 | I | 見腳註(8)-9(17) | ||
A類普通股 | 08/19/2024 | J(18) | 2,076,341 | D | $0 | 8,305,364 | I | 見腳註(8)-9(19) | ||
A類普通股 | 111,112 | I | 見腳註(8)-9(20) | |||||||
A類普通股 | 192,722 | I | 見腳註(8)-9(21) | |||||||
A類普通股 | 300,000 | I | 見腳註(22) | |||||||
A類普通股 | 300,000 | I | 見腳註(23) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 報告人將這些股票捐贈給一個贈款顧問基金,該基金將使用這些受贈股票用於慈善目的。 |
2. 這些股票直接由落葉可撤銷信託持有,報告人作為受託人服務。報告人對這些股份不享有任何實際所有權,除非涉及他的金錢利益。 |
3. 這些股票代表報告人在各種按比例的Altos Ventures IV,LP、Altos Ventures IV Liquidity Fund, L.P.、Altos Ventures IV Reserve Fund,L.P.、Altos Roblox SPV 1,LLC和Altos Roblox SPV 2,LLC分配中收到的該發行人的A類普通股。 |
4. 這些股票代表報告人在Altos Roblox SPV 2020,LLC的分配中收到的該發行人的A類普通股。 |
5. 這些股票由落葉有限責任公司 - 子基金1直接持有,報告人作為管理成員服務。報告人對這些股份不享有任何實際所有權,除非涉及他的金錢利益。 |
6. 代表Altos Ventures IV,LP向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
7. 這些股票直接由Altos Ventures IV,L.P持有。 |
8. Altos Hybrid 2,L.P的普通合夥人是Altos Hybrid 2 GP,LLC;Altos Hybrid 4,L.P的普通合夥人是Altos Hybrid 4 GP,LLC;Altos Ventures IV,L.P的普通合夥人是Altos Management Partners IV,LLC;Altos Ventures IV Liquidity Fund,L.P和Altos Ventures IV Reserve Fund,L.P的普通合夥人是Altos IV LR GP,LLC;Altos Roblox SPV 1,LLC和Altos Roblox SPV 2,LLC的普通合夥人是Altos Roblox Management Partners,LLC;而Altos Roblox SPV 2020,LLC的普通合夥人則是Altos Roblox 2020 Management Partners,LLC(統稱為普通合夥人)。 |
9. 報告人是普通合夥人及管理人之一,代表持有此處所述股票的實體(Altos Funds)。除了其利益份額,如果有的話,報告人不聲明對Altos Funds持有的股票擁有任何受益權。此報告不應視作報告人承認其擁有任何Altos Funds持有的股票的受益所有權,以滿足第16條或其他目的規定。 |
10. 代表Altos Ventures IV Reserve Fund,L.P向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
11. 這些股票直接由Altos Ventures IV Reserve Fund,L.P持有。 |
12. 代表Altos Ventures IV Liquidity Fund,L.P向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
13. 這些股票直接由Altos Ventures IV Liquidity Fund,L.P持有。 |
14. 代表Altos Roblox SPV 2020,LLC向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
15. 這些股票直接由Altos Roblox SPV 2020,LLC持有。 |
16. 代表Altos Roblox SPV 2,LLC向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
17. 這些股票直接由Altos Roblox SPV 2,LLC持有。 |
18. 代表Altos Roblox SPV 1,LLC向其合作伙伴以 pro-rata 形式分配Issuer的A類普通股。 |
19. 這些股票直接由Altos Roblox SPV 1,LLC持有。 |
20. 這些股票直接由Altos Hybrid 4,L.P持有。 |
21. 這些股票直接由Altos Hybrid 2,L.P持有。 |
22. 這些股票直接由報告人的兒子的信託為其持有,報告人擔任共同受託人。 |
23. 這些股票直接由報告人的女兒的信託為其持有,報告人擔任共同受託人。 |
/s/ Anthony P. Lee | 08/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |