SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
報告人姓名和地址*
羅傑斯·大衞
（姓） (第一步) (中間)
c/o 埃姆科公司，克拉克大道450號。
(街道)
分配的每個受限制股票單位（RSU）代表一份收到埃姆科普通股的利益。 RSU是根據Corp 2019獎勵計劃修訂和重新編制的企業股權激勵計劃發行的。 RSU在資格審核日一週年之前授予，前提是報告人繼續為發行人提供服務並在資格審核日之前繼續提供服務。 新澤西州 07828
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 報告人在2023年6月15日被授予了480個RSU，分四年平均分期支付，從授予日的第一年開始支付，此前已在第3表格I中報告了此授予。報告人在2024年6月15日從此RSU獎勵中獲得了120股。此處報告的股票數表示在2024年6月15日RSU資格審核時應扣除報告人納税後義務所需的股票數，以符合規則16b-3規定的股票保留義務。 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年8月19日
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
受限股票單位 08/19/2024 A 47,619 A (1) 47,619 D
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
響應的説明：
1. 每個受限制股票單位代表獲得一股EMCORE普通股的有條件權利。這些受限制的股票單位是根據EMCORE公司2019股權激勵計劃（“股權計劃”）並根據EMCORE的董事報酬政策發放的。這些受限制的股票單位按照以下最早的日期解禁（i）授予日期的第一週年紀念日，（ii）發行人2025年股東年度大會前一日，（iii）發生重大事項變更（如股權計劃中所定義）或（iv）非僱員董事因殘疾（如股權計劃中定義）死亡或離開董事會服務，但在任何情況下均須受限制的股票單位如果持續到解禁日期則方可生效。
備註:
/s/ Ryan Hochgesang，作為代理人。 08/20/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。