安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年08月08日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 FREYR電池股份有限公司/DE/ [FREY] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
權證 | (1) | 07/09/2026 | 普通股股票 | 50,000 | ¥11.5 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股股票 | 22,378 | $0.95 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股股票 | 11,189 | 1.114元 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股股票 | 11,189 | $5.06 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 01/29/2026 | 普通股股票 | 44,756 | $3.29 | D | |
股票期權(購買權) | (3) | 07/09/2026 | 普通股股票 | 1,185 | $10 | D | |
股票期權(購買權) | (4) | 09/01/2026 | 普通股股票 | 100,000 | $10 | D | |
股票期權(購買權) | (5) | 06/09/2027 | 普通股股票 | 75,946 | $8.47 | D | |
股票期權(購買權) | (6) | 09/07/2027 | 普通股股票 | 2,082 | $12.95 | D | |
股票期權(購買權) | (7) | 05/22/2028 | 普通股股票 | 77,310 | $7.55 | D | |
股票期權(購買權) | (8) | 01/15/2029 | 普通股股票 | ITEM 2.管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析。 | $1.55 | D | |
股票期權(購買權) | -9 | 03/15/2029 | 普通股股票 | 21000 | $1.43 | D |
響應的説明: |
1.由發行人前身實體之一Alussa Energy Sponsor LLC於2021年轉讓給持有人的權證構成。每份權證行使價為11.50美元,在2021年7月9日起60天內行使,即可換取一股普通股。 |
2.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年1月29日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年1月29日解除限制,三分之一的權益於2023年1月29日解除限制,三分之一的權益於2024年1月29日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
3.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年7月9日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年7月9日解除限制,三分之一的權益於2023年7月9日解除限制,三分之一的權益於2024年7月9日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
4.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2021年9月1日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2022年9月1日解除限制,三分之一的權益於2023年9月1日解除限制,三分之一的權益於2024年9月1日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
5.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2022年6月9日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2023年6月9日解除限制,三分之一的權益於2024年6月9日解除限制,三分之一的權益於2025年6月9日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
6.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2022年9月7日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2023年9月7日解除限制,三分之一的權益於2024年9月7日解除限制,三分之一的權益於2025年9月7日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
7.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2023年5月22日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2024年5月22日解除限制,三分之一的權益於2025年5月22日解除限制,三分之一的權益於2026年5月22日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
8.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2024年1月15日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2025年1月15日解除限制,三分之一的權益於2026年1月15日解除限制,三分之一的權益於2027年1月15日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
9.由FREYR 2021股權激勵計劃(經2024年4月22日修訂和重述)於2024年3月15日授予、每年分配的補償期權構成。受限制期權的股份中,三分之一的權益於2025年3月15日解除限制,三分之一的權益於2026年3月15日解除限制,三分之一的權益於2027年3月15日解除限制。僱員的就業關係結束時,期權通常會被取消。 |
備註: |
附件清單 附件24.1 - 委任證書 |
/s/ Einar Kilde | 08/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |