SEC FORM 4

SEC表格4

表格4

美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

報告人姓名和地址^*

Xu Derek

（姓）

(第一步)

(中間)

C/O AIRSHIP AI HOLDINGS, INC.

8210 154TH AVE NE

(街道)

雷德蒙德

大單

98052

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Airship AI Holdings, Inc. [ AISP ]

5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	X	10%所有人
X	官員（在下面給出頭銜)		其他（下面請説明）
	首席運營官

3. 最早交易日期（月/日/年）
08/16/2024

4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）

6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（説明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
1. 證券名稱（説明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年）	代碼	V	數量	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
普通股票								8,438,905⁽¹⁾	I	見腳註⁽²⁾

表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權（例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	代碼	V	（A）	（D）	可行使日期	到期日	標題	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
認股權證⁽³⁾	$1.77							12/21/2023	05/08/2027	普通股票	1,344,951		1,344,951	D
Earnout Rights	^（4）							^（4）	^（4）	普通股票	1,875,312		1,875,312	I	見腳註⁽²⁾
Earnout Rights	^（4）							^（4）	^（4）	普通股票	298,878		298,878	D
Options	$6.59	08/16/2024		J⁽⁷⁾			75000	⁽⁵⁾	03/31/2034	普通股票	75000	$0	0	D
Options	$2.86	08/16/2024		A		100,000		⁽⁶⁾	08/16/2034	普通股票	100,000	$0	100,000	D

響應的説明：

1. 本人於2023年12月21日根據某份併購協議（指自2023年6月27日起修訂並重新修訂的協議，即“併購協議”），作為交換而收到了發行人Airship AI Holdings公司的普通股份（Airship AI Holdings公司是德拉華州的一家公司[“發行人”] [在其改製為德拉華州公司之前，曾是位於開曼羣島的豁免公司有限公司BYTE Acquisition Corp.的股份有限公司]，BYTE Merger Sub公司是發行人的一家直接全資子公司，Airship AI公司是華盛頓州的一家公司[曾用名為Airship AI Holdings公司，“Airship AI”]）。本人以合併協議規定的換股比率作為對Airship AI普通股的標準，換取了報告的普通股。

2. 報告的證券的持有人為Airship Redmond Family Limited Partnership。Derek Xu是Airship Redmond Family Limited Partnership的管理合夥人，因此在該證券方面擁有投票權和決策權。徐先生對Airship Redmond Family Limited Partnership持有的證券不負有實質性所有權，除非該證券涉及他的財產利益。

3. 本人於2023年12月21日根據併購協議，按照有效時的換股比率（由合併協議定義）換取了Airship AI公司普通股的認股權證。

4. 根據合併協議中的掙取條款，持有此類掙取權利的持有人有權在適用的掙取期間內達到某些業績和股價業績里程碑後，收到發行人的普通股。

5. 自2024年3月31日起，期權（每季度4,687.50）將於每個日曆季度的最後一天分四次連續四年行權，每個期權都在（3月31日、6月30日、9月30日和12月31日）解除限制。

6. 期權4年，每季度行權。

7. 期權取消。

	簽署人：/s/ Derek Xu	08/19/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。