美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
安排 13D
根據1934年證券交易法
(修正聲明編號4)*
LIPELLA 藥品 公司 |
(證券發行人名稱) |
普通 股票,每股面值為$0.0001 |
(證券種類的標題) |
53630L100 |
(CUSIP號碼) |
David E. Danovitch, 律師 沙利文律師事務所 美洲大道1251號 紐約,NY 10020 (212)660-3000 |
(接收通知和通訊的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2024年8月16日 |
(需要報告此聲明的事件的日期) |
如果申報人先前已提交13G表格報告本13D表格所涉及的收購事項,並因240.13d-1(e), 240.13d-1(f) 或 240.13d-1(g)條款而提交本13D表格,請勾選以下框。 ☐
注意:以紙質形式提交的時間表應包括時間表的簽名原件和五份副本,包括所有展品。請參見240.13d-7(b)需發送副本給其他方。
*本封面餘下的部分應填寫於申報人根據本表第一次提交有關所述證券類別的申報及包括會更改以前提交的申報所提供的披露信息的任何後續修正表格中。
本封面頁其餘所要求的信息,不會被視為根據《證券交易法》第18條的目的而被“提交”,或在其他方面受到該條款的責任約束,但將受到《證券交易法》的所有其他規定的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP 編號 53630L100 | 進度表第4修正表 13D | 第2頁,共5頁 |
1 | 申報人姓名
Michael B. Chancellor |
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2 | 如為集團成員,請勾選適當的框
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(a)☐ (b) ☐ | ||
3 | 僅供SEC使用
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4 | 資金來源*
PF,OO(1) |
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5 | 如果根據2(d)或2(e)項所要求,需要披露法律訴訟,請勾選以下項目
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☐ | ||
6 | 公民身份或組織地點
美國 |
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每位報告人擁有的股票數量股份受益所有歸屬於每個報告人個人和 | 7 | 獨立投票權
1,677,136(1) |
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8 | 共同投票權
0 |
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9 | 獨立實際控制權
1,677,136(1) |
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10 | 共同實際控制權
0 |
|||
11 | 每個報告人擁有的有利所有權總額
1,677,136(1) |
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12 | 請在行(11)的總數不包括某些股份時選中複選框*
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☐ | ||
13 | 佔行(11)中代表類別的百分比
18.8%(2) |
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14 | 報告人類型*
所在 |
*請查看説明書
(1)包括(i)申報人個人資金購買的發行人(“Common Stock”)普通股,面值 $0.0001 每股和(ii)可能根據發行人頒發的股票期權行權的799,499股發行人普通股,期權屬於申報人擔任發行人董事的身份,其在提交進度表第13D表格修正案4(本“修正案4”)之日起60天內行權,並且已獲得授權行權。
(2)根據2024年8月16日驗證的發行人擁有的8,104,636股普通股計算。申報人擁有的799,499股普通股,在提交本修正案4後60天內行權,被視為已發行股份,以計算該受益所有權百分比。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表第4號修訂版 13D | 5頁中的第3頁 |
該第四修正案修訂並補充了報告人於2022年12月向證券交易委員會提出的陳述表13D,該表格13D由報告人向證券交易委員會在2023年6月21日提交的第1號修正案所更改,由報告人向證券交易委員會在2024年3月6日提交的第2號修正案進一步更改,以及由報告人向證券交易委員會在2024年3月15日提交的第3號修正案進一步更改(統稱“陳述表13D”)。在本處未定義但在陳述表13D中使用的大寫術語應給予陳述表13D規定的含義。除非在本處另有規定,否則第4號修正案不會修改報告人在陳述表13D中先前報告的任何信息。
第4號修正案的目的是更新報告人在陳述表13D中的持股信息。
除下列修正項外,陳述表13D的所有其他規定仍有效。
1. 證券和發行人。
陳述表13D“項目1.證券和發行人。”中的信息不會受到第4號修正案的修改。
項目 2. 身份和背景。
陳述表13D“項目2.身份和背景。”中的信息不會受到第4號修正案的修改。
3. 資金來源或金額或其他條款的説明
陳述表13D“項目3.資金來源或金額或其他考慮因素。“於此完全修正和重述如下:
報告人擁有1677136股普通股的利益,由以下組成:(i)使用個人資金從時間購買和轉換與發行者的首次公開發行有關某些應收票據相關的877637股普通股,和(ii)審核委員會獎勵給他的擁有期權的799499股普通股。
第4項交易目的。
在本第4項中,此修訂版的封面頁的7、8、9、10、11和13行以及相應的腳註,以及該修正案的項目2、項目3、項目5和項目6中所載及引用的信息在其整體上併入本第4項。
陳述表13D“項目4.交易目的。”中的信息不會受到第4號修正案的修改。
對該發行人證券的持股情況。
附表第4號修正案的封面頁7至13行的回答及相應腳註,在此全部併入本第5項。
(a) 詳見封面頁中項目11和項目13的回答。
(b) 詳見封面頁的7、8、9和10行的回答。
CUSIP編號53630L100 | 附表第4號修訂版 13D | 5頁中的第4頁 |
報告人在提交第4號修正案的60天內未就發行人的普通股進行任何交易,據其所知。
陳述表13D“項目5.對發行人證券的利益。”中的信息不會受到第4號修正案的修改。
6. 與發行人證券相關的合同、安排、理解或關係。
陳述表13D“項目6.有關發行人證券的合同、安排、諒解或關係。”中的信息不會受到第4號修正案的修改。
第七項。作為展品提交的材料。
該13D表格的“第7項. 作為附件提交的重要信息”中的信息未被此第四次修訂修正。
CUSIP號碼:53630L100 | 第四次修訂的時間表 13D | 第5頁,共5頁 |
簽名
經過合理的調查並盡我所知和相信,本報告中所述的信息是真實,完整和正確的。
日期:2024年8月19日 | |
/s/ Michael b. Chancellor | |
姓名:Michael b. Chancellor |