第4份修訂（本“修訂”）修訂和補充了印第安納州Cummins公司（“Cummins”）於2024年2月14日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的《發行人要約收購聲明書易普通股》（“Schedule TO”），該修訂經修訂後，並修訂了印第安納州Cummins公司於2024年3月8日向SEC提交的發行人要約收購聲明書易議案No.1、於2024年3月12日向SEC提交的發行人要約收購聲明書易議案No.2和於2024年3月14日向SEC提交的發行人要約收購聲明書易議案No.3（以上所有修訂後稱為“Schedule TO”）。本修訂涉及Cummins就根據招股説明書記錄在3月7日的條件和前提下，以及轉讓指示和轉讓指示冊，這是對應Schedule TO作為附錄(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)的副本而附加的Atmus過濾技術公司（Delaware公司，下稱“Atmus”）普通股股票總數為67,054,726股，每股面值為0.0001美元的Atmus普通股，以換取印第安納州Cummins公司普通股（每股面值為2.50美元的“Cummins普通股”）的未流通優先股，招股説明書於2024年3月8日刊登（“招股説明書”）。與此交換有關的是，在1933年修正案下，Atmus根據S-4表格向SEC申報了一份註冊申報書（註冊號331-277051）（截至此時，該註冊申報書經過修訂，下稱“註冊申報書”）以登記提供換股Cummins普通股所需的Atmus普通股。
根據總指導F，發行人發行的説明書、轉讓信函和轉讓信函説明冊副本（分別作為附錄(a)(1)(i)、(a)(1)(ii)和(a)(1)(iii)）中列出的信息特此明確納入本計劃的所有項目，但下文另有規定的除外。除本修訂表中另有規定外，本修訂不修改Schedule TO之前提交的任何信息。
第4項 交易條款。
第4(a)項Schedule TO，將Exchange Offer中包含的信息納入參考，特此修訂和補充如下:
(a) 重要條款。
換股要約於2024年3月13日晚上12點（美國東部時間）到期。Cummins以交換5,574,051股Cummins普通股換取由Cummins擁有的67,054,719股Atmus普通股。Cummins所接受的每股Cummins普通股以12.0298股Atmus普通股交換。
因為Exchange Offer超額申請，Cummins僅按比例從有效投標且未適當撤回的Cummins普通股中接受一部分股份。擁有不到100股Cummins普通股或“不合常規”的股東認購全部持股的股東，不受按比例分配的影響。所有合資格的“不合常規”的股東有效認購的股份均已被接受。最終比例因素為6.99255200％，適用於所有其他有效認購但按比例分配的Cummins普通股股份數量的計算。
根據交易代理人Broadridge Corporate Issuer Solutions，LLC的最終統計，Exchange Offer的結果如下:
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Cummins普通股有效認購總量
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65,176,180 |
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按比例分配的Cummins普通股有效認購數
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64,081,568 |
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不按比例分配的“不合常規”數量的有效認購餘數
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1,094,612 |
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康明斯普通股的總數被接受
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5,574,051 |
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2024年3月18日，康明斯發佈新聞稿，宣佈Exchange Offer的最終結果，並附有參考文獻的展示(a)(4)(lii)，本公告附件(a)(4)(lii)即與此等同。