美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
(修正案 第1號)
(馬克 一)
根據1934年證券交易法第13或15(d)節提交的季度報告書 |
截至季度結束
或者
根據1934年證券交易法第13或15(d)節提交的過渡報告書 |
委員會文件號
(根據其章程規定的註冊人的確切名稱)
無數據 | ||
(註冊人的州或其他管轄區) 組織或機構) |
(國税局税務號) 識別號碼。 |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
根據法案第12(b)節註冊的證券:
A類無面值普通投票股 | 交易符號 | 交易所 | ||
納斯達克資本市場 | 證券交易所 LLC||||
納斯達克資本市場 | 證券交易所 LLC||||
納斯達克資本市場 | 證券交易所 LLC||||
納斯達克資本市場 | 證券交易所 LLC
根據《證券法》第12(g)條註冊的證券:無
根據證券法規405條的定義,如勾選標記,表明註冊人是一位知名的老牌發行人。 是☐ 不是☒
勾選表示註冊者不需要根據證券法規第13條或第15(d)條規定提交報告。 是☐ 不是☒
勾選標記表示註冊者:(1)在過去12個月內(或對於要求提交此類報告的較短期間內),已提交所有必須提交的230億交易所法案第13條或15(d)條報告;(2)在過去90天內一直受到此類提交要求的制約。 ☒
勾選標記表示註冊者是否按照S-t規定的規則405規定,提交了過去12個月內(或對於要求提交此類文件的較短期間內)需要提交的每個交互式數據文件。 ☒
勾選標記表示註冊人是大型加速文件提交人、加速文件提交人、非加速文件提交人、小型報告公司或新興成長公司。 請參閲交易所法規120億2中“大型加速文件提交人”、“加速文件提交人”、“小型報告公司”和“新興成長公司”的定義。
大型加速歸檔者 ☐ | 加速歸檔者 ☐ | 較小的報告公司 | ||||
新興成長公司 |
如果是新興成長公司,請勾選,如果註冊人已選擇不使用根據交易所法案第13(a)條提供的任何新的或修改的財務會計準則的延長過渡期,請勾選。
請勾選以下項目,以確認註冊人是否根據《薩班斯-豪利法》(15 U.S.C. 7262(b) 第404(b)條款)規定,已經由為其制定或發佈其審計報告的註冊公共會計師對其內部財務報告控制有效性進行報告並評估。☐
如果證券是根據本法案第12 (b)條註冊的,則請勾選以下項目,以確認註冊人的財務報表是否反映了在原先已發佈的財務報表中對差錯的更正。☐
勾選標記表示上述錯誤更正是否重述了在恢復期間依據§240.10D-1(b)對註冊人的任何行政人員獲得的激勵為基礎的補償的恢復分析。 ☐
請勾選,以表明註冊者是否為殼公司(根據該公司法案第12b-2條款定義)。
截至註冊者最近完成的第二個財務季度的最後一天,註冊者的普通股總市值,不包括可能被視為註冊者附屬方的人持有的股票,為0.00美元。註冊者的單位從2022年12月30日開始交易。
截至2024年1月23日,已發行並流通
普通股,每股面值為0.0001美元。
解釋説明
與此相關地,根據SEC的規則,我們將隨附此修正案提交由我們的首席執行官和首席財務官簽署的特定新證書。因此,我們在本修正案中包含了部分II、第6條的完整文本,該部分已修訂和重述,反映了展示31.3和展示31.4的提交。
除前述事項外,本修正案不以任何方式修改或更新原始表格10-Q中的披露。本修正案也不以任何方式更新原始表格10-Q中的信息,以反映在原始表格10-Q提交日期之後發生的事實或事件。本修正案應與原始表格10-Q以及我們提交給SEC的任何後續申報一起閲讀。
第二部分
項目4 控制和流程
披露管制和程序的評估
我們管理層與首席執行官和首席財務官一起,評估了我們的披露管制和程序在2023年9月30日的有效性。在《證券交易法》的13a-15(e)和15d-15(e)規則下,披露管制和程序一詞是指一家公司旨在確保該公司在提交它根據交易所法案所提交或提交的報告中需要披露的信息被記錄、處理、彙總和報告的公司控制和其他程序,以滿足SEC規則和表格規定的時間期限。披露管制和程序還包括無限制地設計為確保該公司在提交或提交的報告中需要披露的信息被積累並傳達到公司管理層(包括其首席執行官和首席財務官等)的控制和程序,以便及時做出相關披露的決策。管理層認識到,無論控制和程序的設計和操作如何,都只能合理保證實現其目標,管理層在評估可能的控制和程序的成本效益關係時必然應用其判斷。基於我們在2023年9月30日披露管制和程序的評估結果,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,在該日期之前,我們的披露管制和程序無法確保我們提交或提交的報告中需要披露的信息被記錄、處理、彙總和報告,以符合SEC規則和規定中指定的時間期限,原因是公司內部財務報告控制存在重大缺陷。
管理層對金融報告內部管制的報告
本季度的10-Q表格不包括有關財務報告內部控制的管理評估報告或我們獨立註冊公共會計師事務所的鑑證報告,因為SEC針對新上市公司建立了一個過渡期。
基本報表的控件內部審計控制的變化。
在2023年第三季度期間,我們的內部控制環境沒有發生任何變化,該術語的定義如1934年證券交易所法規13(a)-15(f)和15(d)-15(f)規定的那樣,這種變化對我們的內部財務報告控制有重大影響或有可能對其產生重大影響。
第二部分
事項6.附屬文件
展示文物編號。 | 描述 | |
31.1 | CEO證書,根據2002年薩班斯-奧克斯利法第302條簽署(作為引用提交給公司2023年第三季度表格10-Q的展示31.1)。 | |
31.2 | CFO證書,根據2002年薩班斯-奧克斯利法第302條簽署(作為引用提交給公司2023年第三季度表格10-Q的展示31.2)。 | |
31.3** | 根據2002年Sarbanes-Oxley法案第302條的首席執行官的認證(文件編號為31.1#) | |
31.4** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》302條款,首席財務官的認證 | |
32.1 | 根據《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第906條所採用的18 U.S.C.第1350條規定,公司在2013年第三季度提交的10-Q季度報告附錄32.1中公佈了CEO的認證聲明(已由證券交易委員會於2023年11月13日歸檔) | |
32.2 | 根據《2002年薩班斯-奧克斯利法案》第906條所採用的18 U.S.C.第1350條規定,公司在2013年第三季度提交的10-Q季度報告附錄32.2中公佈了首席財務官的認證聲明(已被證券交易委員會於2023年11月13日歸檔) | |
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104* | 封面頁面互動數據文件(格式為內嵌式XBRL,包含在Exhibit 101中)。 |
* | 隨本申報文件提交。 |
** | 隨信附上 |
簽名
根據1934年證券交易法的13或15(d)條款的要求,註冊人已經授權並代表其簽署了此報告。
ALPHATIME收購公司 | ||
通過: | /s/ 大疆國 | |
姓名: | 大疆 國 | |
標題: | 首席執行官 |
日期: 2024年1月23日