ROC
美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
(修正案1)
(標記一)
根據1934年證券交易法第13或15(d)節的季度報告 |
截至季度結束日期的財務報告
或者
根據1934年證券交易法第13或15(d)節的轉型報告書 |
委託文件編號:001-39866
(依據其憲章指定的註冊名稱)
(國家或其他管轄區的 公司成立或組織) |
(IRS僱主 |
(公司總部地址) |
(郵政編碼) |
公司電話號碼,包括區號:(
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每一類別的名稱 |
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交易 符號: |
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註冊交易所名稱 |
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本基金尋求於東歐地區註冊的主要權益關聯發行人的長期升值投資。 |
請在以下複選框中打勾,指示註冊人:(1)在前12個月(或註冊人被要求提交這些報告的更短期間內)已經提交了1934年證券交易法第13或15(d)條規定需要提交的所有報告;以及(2)在過去的90天內一直受到了此類文件提交要求的限制。
請在以下複選框中打勾,指示註冊人是否已經電子提交了根據Regulation S-T規則405條(本章節的§232.405條)需要提交的所有互動數據文件在過去的12個月內(或註冊人被要求提交這些文件的更短期間內)。
勾選以下選框,指示申報人是大型加速評估提交人、加速評估提交人、非加速評估提交人、小型報告公司或新興成長型公司。關於“大型加速評估提交人”、“加速評估提交人”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義,請參見《交易所法規》第12億.2條。
大型加速文件提交人 |
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加速文件提交人 |
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較小的報告公司 |
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新興成長公司 |
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如果是新興成長型企業,請勾選複選標記,表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。
請勾選“是”,如果報告人是外殼公司(定義見證券交易法規則12b-2)。是
請在檢查標記處打勾,表示註冊公司在根據受法院確認的計劃下分配證券後,是否已提交所有文件和報告,根據證券交易法第12、13或15(d)條要求提交所有文件和報告。是
截至2024年8月14日,註冊公司擁有12,875,473股A類普通股,每股面值0.001美元,和
GRIID Infrastructure Inc.(以下簡稱“公司”)提交此10-Q/A表格修正案(以下簡稱“本修正案”)以更正於2024年8月14日向證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2024年6月30日的季度報告(以下簡稱“原10-Q表格”)的展覽(曾被意外遺漏)31.1,31.2,32.1和32.2。
本修正案僅包含本修正案的封面、説明、第6項、簽名頁以及本修正案的附錄31.1, 31.2, 32.1和32.2附加的認證等,對原10-Q表格未做出任何其他更改。
本修正案僅適用於原10-Q表格提交日,並不反映其提交日期後發生的任何事件,也不以任何方式修改或更新除註明的內容外在原10-Q報告中的披露。因此,讀者應認真閲讀原10-Q表格以及公司向SEC提交的其他文件。
第6項。展品。
提供Regulation S-k (§ 229.601 of this chapter)規定的展品。
展示文件 數量 |
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描述 |
2.1 |
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2021年11月29日簽訂的兼併協議及計劃,由Adit EdTech Acquisition Corp.、ADEX Merger Sub, LLC和Griid Holdco LLC共同簽署(該協議所包含的摘要A-1通過在於2023年11月1日向SEC提交的S-4表格(文件編號333 -261880)的代理人聲明/招股書中進行了參考)。 |
2.2 |
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2021年12月23日簽訂的首次修改的兼併協議及計劃,由Adit EdTech Acquisition Corp.、ADEX Merger Sub, LLC和Griid Holdco LLC共同簽署(該協議所包含的摘要A-2通過在於2023年11月1日向SEC提交的S-4表格(文件編號333-261880)的代理人聲明/招股書中進行了參考)。 |
2.3 |
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2022年10月17日簽訂的第二次修改的兼併協議及計劃,由Adit EdTech Acquisition Corp.、ADEX Merger Sub, LLC和Griid Holdco LLC共同簽署(該協議所包含的摘要A-3通過在於2023年11月1日向SEC提交的S-4表格(文件編號333-261880)的代理人聲明/招股書中進行了參考)。 |
2.4 |
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2023年2月8日簽訂的第三次修改的兼併協議及計劃,由Adit EdTech Acquisition Corp.、ADEX Merger Sub, LLC和Griid Holdco LLC共同簽署(該協議所包含的摘要A-4通過在於2023年11月1日向SEC提交的S-4表格(文件編號333-261880)的代理人聲明/招股書中進行了參考)。 |
2.5 |
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2024年6月26日簽訂的兼併協議及計劃,由GRIID Infrastructure, Inc.、CleanSpark, Inc.和波場幣合併子公司corp共同簽署(該協議所引用的陳述A-1A在於2024年7月2日向SEC提交的當前報告的附件2.1)。 |
3.1 |
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GRIID Infrastructure Inc.的第二次修訂章程(該章程的陳述書3.1通過在2024年1月2日向SEC提交的當前報告的附件中進行了引用)。 |
公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行,且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定,只有在其已被納入成員(股東)登記冊時,股份才被認為已發行。 |
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GRIID Infrastructure Inc.的修訂後的章程(該章程的陳述書3.2通過在2024年1月2日向SEC提交的當前報告的附件中進行了引用)。 |
10.1 |
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GRIID Infrastructure Inc.2023綜合激勵薪酬計劃(附錄至GRIID Infrastructure Inc.的現行8-K表格(文件編號001-39872),已於2024年1月2日向SEC提交)。 |
10.2 |
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GRIID Infrastructure Inc. 2023年全面股權激勵計劃下的限制性股票獎勵協議格式(該格式的陳述書99.2通過在於2024年4月16日向SEC提交的S-8表格(文件編號333-278742)的註冊聲明中進行了引用)。 |
10.3 |
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GRIID Infrastructure Inc. 2023綜合激勵薪酬計劃下的受限股票單位授予協議表格形式(附錄至S-8表格(文件編號333-278742)的註冊聲明書的附錄99.3中,已於2024年4月16日向SEC提交)。 |
10.4 |
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GRIID Infrastructure Inc. 2023年全面股權激勵計劃下的非合格股票期權獎勵協議格式(該格式的陳述書99.4通過在於2024年4月16日向SEC提交的S-8表格(文件編號333-278742)的註冊聲明中進行了引用)。 |
10.5 |
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GRIID Infrastructure Inc. 2023綜合激勵薪酬計劃下的激勵股票期權授予協議表格形式(附錄至S-8表格(文件編號333-278742)的註冊聲明書的附錄99.5中,已於2024年4月16日向SEC提交)。 |
10.6 |
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執行董事僱傭協議格式(該格式的陳述書99.1通過在於2024年4月24日向SEC提交的當前報告中進行引用)。 |
10.7 |
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於2024年6月26日和6月28日簽訂的股權投票協議,由GRIID Infrastructure, Inc.、CleanSpark, Inc.和GRIID Infrastructure, Inc.股東中的某些簽署(該協議的陳述書10.1通過在2024年7月2日向SEC提交的當前報告的附件中進行了引用)。 |
10.8 |
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礦場託管服務協議,由CleanSpark, Inc.和GRIID Infrastructure Inc.於2024年6月26日簽署(該協議的陳述書10.2通過在2024年7月2日向SEC提交的當前報告的附件中進行了引用)。 |
10.9 |
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Payoff Letter,由GRIID Infrastructure LLC、GRIID Holdco、LLC、GRIID Infrastructure Inc.、其他貸款方、Blockchain Access Uk Limited和Blockchain Capital Solutions (US),Inc.於2024年6月26日簽署(該信函的陳述書10.3通過在於2024年7月2日向SEC提交的當前報表中進行了引用)。 |
10.10 |
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貸款協議,由CleanSpark, Inc.、GRIID Infrastructure Inc.及時參與協議其他方於2024年6月26日簽署(該協議的陳述書10.4通過在於2024年7月2日向SEC提交的當前報告的附件中進行了引用)。 |
1
31.1* |
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根據1934年證券交易法規則13a-14(a)和15d-14(a),根據2002年Sarbanes-Oxley法案第302條規定採取的首席執行官認證。 |
31.2* |
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根據1934年證券交易法規則13a-14(a)和15d-14(a),根據2002年Sarbanes-Oxley法案第302條規定採取的首席財務官認證。信安金融。 |
32.1* |
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根據2002年薩班斯 - 豪利法案第906條,主要執行官的認證(根據18 U.S.C. Section 1350進行),豪利奧克斯利應用第32.1(a)項(第906條)的採納。 |
32.2* |
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帶有嵌入式鏈接庫的內聯XBRL分類擴展模式文件。 |
101.INS |
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Inline XBRL實例文檔 - 該實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為XBRL標籤嵌入在Inline XBRL文檔中。 |
101.SCH |
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內聯XBRL補充架構,帶有嵌入式鏈接基礎文檔。 |
104 |
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作為內嵌XBRL格式的封面頁,並含於附件101中。 |
* 隨附提交。
2
簽名
根據1934年的證券交易法的要求,註冊人已經指定代表簽署本報告。
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公司名稱 |
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日期:2024年8月16日 |
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通過: |
/s/ Allan Wallander |
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Allan Wallander |
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首席財務官 |
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