美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
在截至的季度期間
或者
在從 _______ 到 __________ 的過渡期內
委員會檔案編號
(註冊人的確切姓名,如其所示 章程)
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | (國税局僱主 識別號碼) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號
用複選標記表明註冊人是否:
(1) 在過去的12年中提交了1934年《證券交易法》第13或15(d)條要求提交的所有報告
月(或註冊人必須提交此類報告的較短期限),(2)受此類申報要求的約束
在過去的 90 天裏。
用複選標記表明註冊人是否
已以電子方式提交了根據法規 S-t (§) 第 405 條要求提交和發佈的所有交互式數據文件
在過去 12 個月(或註冊人需要提交和發佈的較短期限內)(本章第 232.405 條)
這樣的文件)。
用複選標記表明註冊人是否 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司或新興成長型公司。 請參閲 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 的定義 以及《交易法》第120億.2條中的 “新興成長型公司”。(選一項):
大型加速文件管理器: | ☐ | 加速文件管理器: | ☐ |
☐ | 規模較小的報告公司: | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用支票註明 標記註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂的財務會計 根據《交易法》第13(a)條規定的標準。☐
用複選標記指明註冊人是否
是一家空殼公司(定義見《交易法》第 120億.2 條)是 ☐ 否
根據第 12 (b) 條註冊的證券 該法案的:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
OTCQB |
截至 2024 年 8 月 12 日,有
應用能源學有限公司
10-Q 表季度報告
目錄
部分 I. 財務信息 | ||
第 1 項。 | 濃縮 未經審計的合併財務報表 | 1 |
濃縮 截至2024年6月30日(未經審計)和2023年12月31日的合併資產負債表 | 1 | |
濃縮 截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的合併運營報表(未經審計) | 2 | |
濃縮 截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月的合併股東權益報表(未經審計) | 3 | |
濃縮 截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月合併現金流量表(未經審計) | 4 | |
注意事項 至簡明的未經審計的合併財務報表 | 5 | |
第 2 項。 | 管理層的 財務狀況和經營業績的討論和分析 | 16 |
第 4 項。 | 控件 和程序 | 23 |
部分 二。其他信息 | ||
第 1 項。 | 合法 議事錄 | 24 |
第 2 項。 | 未註冊 股權證券的出售和所得款項的使用 | 24 |
第 5 項 | 其他 信息 | 24 |
第 6 項。 | 展品 | 25 |
簽名 | 26 |
我
部分 I. 財務信息
物品 1。簡明合併財務報表
應用的
ENERGETICS, INC.
簡明的合併資產負債表
6月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
2024 | 2023 | |||||||
(未經審計) | ||||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
應收賬款,淨額 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
長期資產 | ||||||||
財產和設備-淨額 | ||||||||
使用權資產-經營 | ||||||||
保證金 | ||||||||
長期資產總額 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付賬款 | $ | $ | ||||||
應付票據 | ||||||||
應付關聯方款項 | ||||||||
經營租賃負債——當前 | ||||||||
遞延收入 | - | |||||||
應計費用 | ||||||||
應計股息 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
長期負債 | ||||||||
經營租賃負債——非當期 | ||||||||
長期負債總額 | ||||||||
負債總額 | ||||||||
股東權益 | ||||||||
A 系列可轉換優先股,$ | ||||||||
普通股,$ | ||||||||
額外的實收資本 | ||||||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東權益總額 | ||||||||
負債總額和股東權益 | $ | $ |
見附帶的簡明合併説明 財務報表(未經審計)。
1
應用能源學有限公司
簡明合併運營報表
(未經審計)
對於這三個人來説
幾個月已結束 六月 30, | 對於這六個人來説 幾個月已結束 六月 30, | |||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||
毛利潤 | ||||||||||||||||
運營費用 | ||||||||||||||||
一般和行政 | ||||||||||||||||
銷售和營銷 | ||||||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||||||
運營費用總額 | ||||||||||||||||
營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入/(費用) | ||||||||||||||||
其他收入 | ||||||||||||||||
利息支出 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
其他收入總額/(支出) | ||||||||||||||||
所得税準備金前的虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
所得税準備金 | ||||||||||||||||
淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
優先股股息 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
$ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
見附帶的簡明合併説明 財務報表(未經審計)。
2
應用能源學有限公司
股東(赤字)權益變動簡明合併報表
在截至2024年6月30日的三個月中,以及 2023
(未經審計)
首選 股票 | 常見 股票 | 額外已付款 | 累積 | 總計 股東 (赤字) | ||||||||||||||||||||||||
股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 股權 | ||||||||||||||||||||||
截至2023年12月31日的餘額 | $ | | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
行使期權發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
行使認股權證時發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
為限制性股票結算而發行的普通股 單位 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||
為彌補所得税預扣而預扣的普通股 義務 | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
截至2024年3月31日的淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至 2024 年 3 月 31 日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
行使期權發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
行使認股權證時發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
按市價發行普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
截至2024年6月30日的淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至2024年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
首選 股票 | 常見 股票 | 額外 已付款 | 累積 | 總計 股東 (赤字) | ||||||||||||||||||||||||
股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 股權 | ||||||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的餘額 | $ | | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
RSU 限制性股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||
行使期權發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||
截至2023年3月31日止期間的淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至2023年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
截至2023年6月30日的期間淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
見附帶的簡明合併説明 財務報表(未經審計)。
3
應用能源學有限公司
簡明的合併現金流量表
(未經審計)
在結束的六個月中 6月30日 | ||||||||
2024 | 2023 | |||||||
來自經營活動的現金流 | ||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
為調節淨虧損而進行的調整 用於經營活動的淨現金: | ||||||||
基於股票的非現金薪酬支出 | ||||||||
ROU 資產的攤銷 | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
預付資產的攤銷 | ||||||||
資產和負債的變化: | ||||||||
應收賬款 | ||||||||
預付和存款 | ( | ) | ( | ) | ||||
ROU 負債 | ( | ) | ( | ) | ||||
遞延收入 | ( | ) | ||||||
應付賬款 | ( | ) | ( | ) | ||||
應計費用和薪酬 | ( | ) | ||||||
用於經營活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自投資活動的現金流 | ||||||||
購買設備 | ( | ) | ( | ) | ||||
用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自融資活動的現金流 | ||||||||
按應付票據還款 | ( | ) | ( | ) | ||||
出售普通股的收益 | ||||||||
與 RSU 淨股結算相關的預扣税 | ( | ) | ||||||
行使股票的收益 期權和認股權證 | ||||||||
融資提供的淨現金 活動 | ( | ) | ||||||
現金和現金等價物的淨變動 | ( | ) | ||||||
現金和現金等價物,期初 一年的 | ||||||||
現金和現金等價物,末尾 時期 | $ | $ | ||||||
現金流的補充披露 信息 | ||||||||
支付利息的現金 | $ | $ | ||||||
繳納税款的現金 | $ | $ | ||||||
非現金投資和融資活動 | ||||||||
預付保險的保險融資 | $ | $ |
見隨附內容 簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
註釋 1 — 組織業務,走向 重要會計政策的關注點和摘要
演示基礎
未經審計的簡明合併 財務報表包括應用能源公司及其全資子公司北極星電力工程公司的賬目。 (“北極星”)(統稱為 “公司”、“應用能源”、“我們”、“我們的” 或 “我們”)。所有公司間餘額和交易均已清除。
未經審計的簡明合併 財務報表是根據美國普遍接受的會計原則(“GAAP”)編制的 有關臨時財務信息,請參閲10-Q表格的説明以及美國證券交易委員會的規章制度。因此,由於它們是 中期報表,隨附的未經審計的簡明合併財務報表不包括所有信息,以及 GAAP要求在年度財務報表中提供附註,但反映了包括正常經常性調整在內的所有調整 是公允列報所列中期財務狀況、經營業績和現金流量的必要條件。 中期業績不一定代表未來任何時期的預期結果。2023 年 12 月 31 日的餘額 表單信息來自截至該日的已審計財務報表。未經審計的中期簡明合併財務報告 報表應與我們的年度報告中包含的公司經審計的合併財務報表一起閲讀 在 10-k 表格上。
繼續關注
隨附的未經審計 簡明合併財務報表是在持續經營的基礎上編制的,其中考慮了資產的變現 以及在正常業務過程中償還債務.
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,該公司淨虧損為 $
基於公司的 目前的商業計劃中,它認為截至本次申報之日的現金餘額以及預期的政府收入 合同,將足以滿足其近期的預期現金需求。但是,該公司可能無法實現 它目前的商業計劃。這樣的條件使人們對該公司繼續作為持續經營企業的能力產生了極大的懷疑 自財務報表發佈之日起一年。
公司的存在 取決於管理層開展盈利業務的能力。管理層幾乎將所有精力都投入到發展上 根據需要進行業務和籌集資金。這些努力可能不會帶來盈利的運營或克服流動性問題。這個 隨附的簡明合併財務報表不包括任何與資產可收回性有關的調整, 如果公司無法繼續經營下去,負債的金額或分類或其他可能需要的款項。
5
應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
貿易條件,例如 加劇了供應商的停工和延誤,加劇了這種不確定性。此外,俄羅斯在烏克蘭的軍事行動,戰爭 在中東,以及全球各地的相關經濟制裁,可能會影響該公司採購必要供應的能力 以及可能對其持續經營能力產生重大不利影響的設備.此外,該公司的 繼續作為持續經營企業的能力可能取決於其籌集資金的能力,這可能會受到這些事件的影響,包括 這是市場波動加劇或市場流動性下降的結果。這可能會導致無法使用第三方融資 公司可以接受的條款或完全可以接受的條款。財務報表不包括可能由結果引起的任何調整 這種不確定性。
進一步改善其流動性 立場,公司管理層繼續通過與投資銀行家的討論探索額外的股權融資 和私人投資者。該公司可能無法成功獲得額外的股權融資。財務報表 不包括與資產可收回性以及負債數額或分類有關的任何調整 如果公司無法繼續經營下去,則是必要的。
應用能源公司 是一家根據特拉華州法律組建和存在的公司。我們的總部位於 9070 S.Rita Road Suite 1500,亞利桑那州圖森,85747,包括辦公和實驗室空間,我們的電話號碼是 (520) 628-7415。
估算值的使用
未經審計的準備 根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的簡明財務報表需要管理層 作出影響財務報表和附註中報告的數額的估計, 判斷和假設.管理 其假設建立在歷史經驗和它認為在當時情況下合理的各種其他假設之上, 其結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的依據, 而這些判斷並不顯而易見 來自其他來源。此外,管理層還考慮了制定和選擇這些估計數時使用的基礎和方法, 這些估計數的趨勢和數額,影響這些估計數額和變化的具體事項以及任何其他事項 與這些估計有關,包括有關會計原則和財務報表列報的重大問題。這樣 隨着更多信息的獲知,估計值和假設將來可能會發生變化,這可能會影響報告和披露的金額 在這裏。重要估計包括收入確認、長期資產的賬面金額、基於股票的估值假設 付款, 有效借款利率的確定, 所得税資產和負債的估值和計量計算.
歸屬於普通股股東的淨虧損
普通股每股基本虧損
計算方法是將歸屬於普通股股東的淨虧損除以已發行普通股的加權平均數
股票期權、股票認股權證、限制性股票單位和已發行可轉換證券生效之前的時期,其中
被視為稀釋性普通股等價物。普通股攤薄後的每股淨虧損是根據加權平均值計算的
攤薄普通股等價物生效後的期間內已發行的普通股和可能具有稀釋作用的股票數量。
當股票的發行不再是臨時性時,偶然可發行的股票將包含在每股基本虧損的計算中。
標的認股權證、期權、限制性股票單位和我們的A系列可轉換優先股的股票數量,但不是
由於其影響具有反稀釋作用,因此包含在每股收益的計算中
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
顯著的集中度和風險
我們維持現金餘額
在商業銀行,有時餘額會超過聯邦存款保險公司的限額。截至2024年6月30日,美元
附註2 — 新會計準則
該公司已經審查了 所有發佈的會計聲明。該公司預計任何聲明的通過都不會對其業績產生影響 運營或財務狀況。
附註 3 — 應付票據
保費融資
2024 年 3 月 12 日,該公司
與奧克伍德D&O Insurance簽訂協議,以原本金美元提供融資
應付票據對賬
2024年6月30日 | 十二月三十一日 2023 | |||||||
期初餘額 | $ | $ | ||||||
應付票據 | ||||||||
應付票據的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
總計 | ||||||||
減少應付票據——當前 | ||||||||
應付票據——非流動 | $ | $ |
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
2024 年,六個月已結束 | $ | |||
2025 | ||||
此後 | ||||
總計 | $ |
該公司的筆記
應付本金和利息餘額為美元
注4 — 應付關聯方的款項
它已經進入董事會了
請注意,2018年7月31日,我們現已去世的首席執行官存入了美元
附註5 — 股東權益
法定股本
在結束的六個月中
2023 年 6 月 30 日,公司發行了
在結束的六個月中
2023 年 6 月 30 日,公司發行了
在結束的六個月中
2023 年 6 月 30 日,公司發行了
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,公司完成配售
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,該公司發行了
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,該公司發行了
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,該公司發行了
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,該公司發行了
在結束的六個月中
2024 年 6 月 30 日,限制性股票單位涵蓋
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
優先股
截至 2024 年 6 月 30 日,以及
2023 年 12 月 31 日,有
我們的A系列優先股
清算優先權為 $
A系列優先股的每股
持有人可以隨時選擇將股票轉換為相當於清算優先權的若干普通股
(加上持有人轉換之日之前的股息支付日之前的任何未付股息)
除以轉換價格(最初為 $
如果控制權發生變化
控制權變更前夕已流通的A系列可轉換優先股的每位持有人應擁有
要求公司從合法可用資金中購買A系列可轉換優先股的任何已發行股份的權利
按規定的購買價格購買股票。收購價格定義為:每股優先股,
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
如果公司支付全部費用或 普通股收購價的一部分,不會發行普通股的部分股票;相反,公司將四捨五入 適用的普通股數量,不超過最接近的股份整數;前提是公司可以支付購買費用 價格(或其一部分),無論是現金還是普通股,前提是公司有合法的可用資金 只有在 (i) 普通股上市時,才可以支付其普通股的購買價格(或其中的一部分) 發行時的美國國家證券交易所或納斯達克股票市場,以及 (ii) 涵蓋的貨架註冊聲明 公司發行和/或轉售作為購買價款可發行的普通股在付款時生效 日期,除非此類股票有資格由公司的非關聯公司立即在公開市場上轉售。
基於股份的支付
自 2018 年 11 月 12 日起生效
應用能源公司董事會通過了2018年激勵性股票計劃。該計劃規定了分配和發放
向高級管理人員、董事提供的股票、限制性股票購買要約和期權(包括激勵性股票期權和非合格股票期權),
公司的員工和顧問。董事會共保留了
該公司從那時起就有
有時,還向某些高管、董事、僱員和顧問授予了非計劃期權和限制性股票單位。以股票為基礎的總額
向官員、僱員和顧問提供補助金的薪酬支出為美元
這個 $
該公司認出沒有 相關的所得税優惠,因為我們的遞延所得税資產被估值補貼完全抵消。
截至2024年6月30日,
公司有 $
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
股票 | 加權平均值 運動 價格 | 加權 平均值 合同性的 學期 非常出色 | 固有的 價值 | |||||||||||||
截至 2023 年 12 月 31 日未平息 | $ | $ | ||||||||||||||
已授予 | - | |||||||||||||||
已鍛鍊 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
被沒收或已過期 | - | |||||||||||||||
截至 2024 年 6 月 30 日 | ||||||||||||||||
截至 2024 年 6 月 30 日仍處於未完成狀態且可行使 |
六
已結束的月份 6月30日 | ||||
2024 | 2023 | |||
假設: | ||||
無風險利率 | ||||
預期股息收益率 | ||||
預期的波動率 | ||||
預期壽命(年) |
限制性股票 非常出色 | ||||||||
股票 | 加權 平均值 公允價值 每股 在撥款之日 | |||||||
2023 年 12 月 31 日未歸屬 | ||||||||
已授予 — 限制性股票單位和獎勵 | ||||||||
已授權 — 基於業績的股票單位 | ||||||||
已取消 | ||||||||
既得 | ( | ) | ||||||
2024 年 6 月 30 日未歸屬 | $ |
11
應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
截至 2024 年 6 月 30 日,以及
2023 年 12 月 31 日,有 $
認股權證活動 | ||||||||||||
加權平均值 運動 | 加權 平均值 剩餘 合同性的 學期 | |||||||||||
股票 | 價格 | (年) | ||||||||||
截至 2023 年 12 月 31 日未平息 | $ | |||||||||||
已授予 | - | |||||||||||
已鍛鍊 | ( | ) | ||||||||||
被沒收 | - | |||||||||||
截至 2024 年 6 月 30 日仍處於未完成狀態且可行使 | $ |
未償還認股 | 可行使的認股權證 | |||||||||||||||||||
加權平均值 剩餘 | 加權 | 加權 | ||||||||||||||||||
股票 | 合同的 生活在 | 平均。 運動 | 股票 | 平均。 運動 | ||||||||||||||||
行使價範圍 | 傑出 | 年份 | 價格 | 可鍛鍊 | 價格 | |||||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||||||||||
$ | $ |
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應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
附註6 — 收入確認
該公司獲得收入 從詳細説明其調查結果的技術研究到簽訂特定項目合同的客户.在 “主題” 下 606,當承諾的商品和服務的控制權移交給客户時確認收入,收入金額得到確認 反映了實體在換取所轉讓的商品和服務時期望得到的對價.一場表演 義務是向客户轉讓特殊商品或服務的合同承諾,是主題606下的記賬單位。 合同的交易價格分配給不同的履約義務,並在履約時或作為履約時確認為收入 義務得到履行。該公司的合同需要大量的綜合服務,並作為單一業績來核算 債務,收入由公司在合同期限內按固定合同價格確認。
在結束的六個月中 2024年6月30日,該公司修改了與客户的合同,以更改合同規格和要求。修改 是針對與現有合同沒有區別的服務,因為所提供的服務已大大整合。修改 被視為現有合同的一部分進行核算,並記錄了截至的六個月的累積補差額 2024 年 6 月 30 日。
合同修改是 我們履行合同的例行公事。合同通常會根據合同規格或要求的變化進行修改。 在大多數情況下,合同修改所針對的商品或服務沒有區別,因此應作為一部分入賬 現有合同的。
2024年6月30日 | 十二月三十一日 2023 | |||||||
應收賬款 | $ | $ | ||||||
未開票的應收賬款 | ||||||||
總計 | $ | $ |
濃度
在結束的三個月中
2024 年 6 月 30 日,三個客户總共佔了 $
13
應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
附註7——承付款和意外開支
經營租賃
2021 年 3 月,該公司
簽訂了為期五年的租約
2023 年 6 月 7 日,該公司
簽訂了一項修正案,將原始租約的期限從2026年4月26日延長至2028年7月31日。包含在租賃修正案中
的擴建空間將於 2023 年 8 月 1 日開始。截至2023年8月1日,公司已獲得額外平方英尺的金額
的
公司簽訂了租約
其運營租賃費用為美元
2024 年 6 月 30 日,該公司
有大約 $
經營租賃 | ||||
在截至2024年6月30日的六個月中 | ||||
2024 年,六個月已結束 | $ | |||
2025 | ||||
2026 | ||||
2027 | ||||
2028 | ||||
此後 | ||||
未貼現的租賃付款總額 | ||||
現值折扣,減去利息 | ||||
租賃責任 | $ |
擔保
公司同意賠償 其高級職員和董事負責處理因高級管理人員或董事以此類身份任職而發生的某些事件或事件。 根據這些賠償協議,公司未來可能需要支付的最大款項是無限的。 但是,該公司維持董事和高管責任保險單,以限制其風險敞口並啟用 它可以收回未來支付的任何款項的一部分。因此,它認為這些賠償協議的估計公允價值 由於其保險覆蓋範圍而微乎其微,而且截至2024年6月30日,它尚未確認這些協議的任何負債 2023。
14
應用能源學有限公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
訴訟
2021 年 1 月 15 日,
公司向紐約南區美國地方法院提起訴訟,指控古斯雷、卡普蘭和努斯鮑姆以及
瑞安·沃倫(Ryan Whalen)因擔任公司前法律顧問而犯有不當行為和違反《紐約職業行為規則》的行為。開啟
2021 年 5 月 28 日,Gusrae、Kaplan & Nusbaum 和 Whalen 先生提出了駁回申訴的動議。2021 年 6 月 25 日,該公司提交了申請
反對該議案。2021 年 7 月 13 日,Gusrae Kaplan & Nusbaum 和 Mr.Whalen 提交了答覆摘要。2022年3月30日,
美國地方法官黛布拉·弗里曼簽署了一項命令,駁回了GKN和Whalen先生解散該公司的動議
就不當行為和撤銷GKN和Whalen收到的股份換費用協議提出索賠
2023 年 7 月 26 日,該公司
以惡意起訴為由向特拉華州高等法院對Gusrae Kaplan Nusbaum PLLC和Ryan Whalen提起訴訟
這些被告對該公司及其某些董事、律師提起的聯邦證券欺詐訴訟
以及他們的律師事務所和一名外部顧問,於2019年7月在美國紐約南區地方法院受審。
該公司提起的申訴稱,這些被告對其提出的指控是輕率的,並因不當行為被起訴
目的是阻礙該公司起訴當時未決的針對該公司前首席執行官喬治·法利的案件,
後來和解了。申訴還稱,被告惡意起訴了他們的索賠,給公司造成了寶貴的損失
超過 $
與任何訴訟一樣, 公司無法確定地預測結果,但該公司希望提供有關訴訟狀況的進一步最新情況 視情況而定。
公司可能會不時地 有時會參與正常業務過程中產生的法律訴訟。
關聯方
2023 年 1 月,該公司
賺了 $
備註 8 — 後續活動
公司的管理層 對2024年6月30日(我們最新的資產負債表發佈之日)之後發生的後續事件進行了評估,直至我們的財務狀況 發表了聲明。
六個月之後
截至 2024 年 6 月 30 日,限制性股票單位涵蓋
在結束的六個月之後
2024 年 6 月 30 日,公司行使了租賃期權超過
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第 2 項。管理層對財務狀況的討論和分析 和運營結果
我們的討論和分析 財務狀況和經營業績應與未經審計的簡明合併財務報告一起閲讀 此處其他地方和管理層財務狀況討論與分析中包含的報表和相關披露 經營業績包含在截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告中。
關於前瞻性陳述的警示性説明
本文中的某些陳述 10-Q表季度報告構成證券法所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述 包括所有不只與歷史或當前事實相關的陳述,並且可以通過使用前瞻性來識別 諸如 “可能”、“相信”、“將”、“會”、“可以”、“應該” 之類的詞語 “期望”、“項目”、“預測”、“估計”、“可能”、“計劃” “策略”、“目標”、“前景” 或 “繼續” 以及其他類似的術語和短語。 這些前瞻性陳述基於我們管理層當前的計劃和預期,存在許多不確定性 以及可能嚴重影響我們當前計劃和預期以及未來經營業績和財務狀況的風險 並可能導致我們的實際業績、業績或成就與未來的任何業績、業績或成就存在重大差異 此類前瞻性陳述所表達或暗示。可能導致我們的實際業績與之存在重大差異的重要因素 截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告的第1A項(風險因素)中描述了我們的預期。雖然 我們認為此類前瞻性陳述中反映的預期是合理的,無法保證此類預期 將被證明是正確的。我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述以反映實際業績, 假設的變化或影響此類前瞻性陳述的其他因素的變化。
應用能源公司, (有時稱為 “公司”)是一家根據特拉華州法律組建和存在的公司。 我們的行政辦公室位於亞利桑那州圖森市南麗塔路 9070 號 1500 號套房 85747,(520) 628-7415。www. appliedenergetics.com
應用能源公司 專門開發和製造先進的高性能激光器和光學系統以及集成的導能系統 適用於全球潛在的國防、國家安全、工業、生物醫學和科學客户。
技術、能力和專利
應用能源公司 被公認為開發下一代光源的全球領導者,其輸出能量和峯值功率不斷增加 和頻率靈活性,同時還為客户減小了這些系統的尺寸、重量和成本。應用能源學利用 專利的雙重用途技術,以推動關鍵行業的發展。利用我們專有的基於光纖的架構和波長,以及 脈衝敏捷性,我們的超短脈衝(USP)技術可以使用户在不同的用例中實現特定的效果 無與倫比的尺寸、重量和功率特性融為一體。雖然最初是為了滿足新出現的需求和優先事項而設計的 在國家安全界,我們的定向能源技術在生物醫學和先進領域也有商業應用 製造業。
應用能源學科學 團隊不斷創新,着眼於擴大我們的專利組合,以涵蓋這些技術突破等 增強我們為國防部、情報界以及商業、生物醫學領域提供的威脅破壞解決方案套件 以及利用從電磁頻譜的深紫外線到遠紅外線部分運行的光源的空間應用.
應用能源學已經發展起來, 成功證明並持有一種名為激光制導的動態定向能量技術的所有關鍵知識產權 能量(LGE®)和激光誘導等離子體通道(LIPC®)。LGE 和 LIPC 是可用於新一代的技術 高科技定向能源系統。應用能源公司的LGE和LIPC技術由應用能源公司全資擁有並受到保護 由應用能源公司頒發的25項專利和11項政府敏感專利申請(GSPA)中的一項或多項。這些 GSPA 是根據美國政府的保密命令進行的,為公司提供了擴展的保護權利。該公司還有九個 待處理的專利申請。我們將繼續在我們認為適當的情況下提交專利申請,以保護我們的知識產權和 增強我們的競爭優勢。
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應用能源學' 定向能量技術與傳統的定向能量系統(即應用能源公司的專有技術)有很大不同 基於光纖的架構是我們最新的技術演示者的關鍵差異化因素。與傳統的連續波相比 激光技術憑藉更大的佔地面積,AE 的架構可以將尺寸重量和功率降低幾個數量級 所有可交付成果,創建強大、雙重用途和敏捷的系統,既能適應多種平臺,又能提供非常高的強度, 到達所需目標的超短光脈衝。這種獨特的定向能量解決方案允許極高的峯值功率和能量, 具有目標和效果可調性,可有效對抗各種潛在目標。
應用能源學' 基於光纖的獨特激光器架構還具有無與倫比的波長敏捷性以及脈衝持續時間靈活性。使用創新 以及高度專業化的頻移技術,可以對波長進行自定義調整,從深紫外線到遠紅外。 此外,時間輸出可以從連續波調整為亞皮秒。該技術使客户能夠進行調整 激光器的工作參數,最終為改變波長和脈衝寬度創造了更大的靈活性。此功能允許 用於優化國防或商業應用的激光性能。
我們專有的 USP 激光器 該技術提供的解決方案比當前的連續波激光器平臺緊湊得多,同時仍能提供高峯值 權力。連續波激光系統通常用於加熱目標,在連續照明期間,這種傳熱導致 使材料熔化或燒焦。使用現在超過 100 千瓦(1kW = 1000 瓦特)的連續波輸出功率,它可以 衝擊目標需要幾秒到幾分鐘不等。相比之下,應用能源公司已向國家安全部門交付了USP激光器 峯值功率超過五太瓦(1 TW = 1萬瓦特)的用户,區別在於該峯值功率來自USP激光器 以小於萬億分之一秒的脈衝傳輸。在這段短的脈衝持續時間內,並且峯值強度如此之高, 威脅表面幾乎瞬間消失了。我們創新的USP方法的淨結果非常有效 具有可安裝佔地面積的激光器,其尺寸和重量僅為其他定向能量技術的一小部分。
正如應用能源學所看到的那樣 展望未來,我們的企業戰略路線圖建立在公司USP激光能力的巨大價值基礎上,以及 關鍵知識產權,包括LGE和LIPC,將為我們的潛在合作伙伴、共同開發人員和系統集成商提供多種選擇 下一代超短脈衝和頻率敏捷光源,從紫外線到電磁波的遠紅外部分 頻譜,以應對國家安全、生物醫學和先進製造市場領域的眾多挑戰。
最近的事態發展
2024 年 7 月 3 日,Applied Energetics, Inc. 行使選擇權,在亞利桑那大學科技園租賃了超過5,000平方英尺的額外空間 支持該公司對新的戰鬥實驗室和激光製造能力的投資,以確保其擁有關鍵基礎設施 以實現美國當前和未來可能的優先軍事計劃。通過此次擴張,公司將佔用大約 亞利桑那科技園有 26,000 平方英尺的空間。根據2023年6月7日,該公司選擇租賃這塊額外的空間, 與作為房東的校園研究公司簽訂的租賃協議的修正案(“2023年修正案”)。
新空間是一個高海灣, 輕工業設施預計將容納應用能源公司的戰鬥實驗室,以支持針對相關人員的激光系統測試 目標和新出現的威脅。預計戰鬥實驗室將促進技術成熟,併成為客户和合作夥伴演示的場所 在現實和可控的條件下。按計劃,該設施還將提供製造、集成和 在應用能源公司將其技術預期過渡到生命週期的下一階段時,測試先進的激光器。
在 2024 年 7 月,該公司的 董事會在徵求法律顧問意見後, 開始對公司章程進行全面審查和修訂, 2024 年 7 月 17 日,董事會通過了公司的《第一修正和重述章程》。修訂後的章程效力 修訂以更新多項章程條款,以反映公司當前的業務、運營和行為 事務。其中包括股東會議的召開、高管的職稱和職能以及董事會分類,最後一次是這種分類 將需要股東的批准才能生效。其他修訂旨在與特拉華州的某些變化相對應 法律,包括賠償方面的法律,並對章程進行現代化改造,以允許諸如遠程股東行為之類的項目 會議。一些修訂是部長級的,例如與公司在特拉華州的登記地址有關的修訂。
自 2024 年 3 月 12 日起生效 美國國防部客户先前嚮應用能源公司提供的補助金已轉化為合同。 最初的補助金有效期為兩年。新合同取代了2022年5月的補助金,上限價值為 在截至2024年11月11日的業績基準期和截至11月11日的12個月無資金期權期限下,為1,217,535美元, 2025。經政府機構批准,該公司打算在8-k表的最新報告中提供更多信息。
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2024 年 3 月 5 日,申請 Energetics與詹姆斯·哈里森博士簽訂了僱傭協議,根據該協議,哈里森博士將擔任New的董事 產品創新,從 2024 年 4 月 3 日開始。在這個新職位上,哈里森博士的職責包括設定願景 以及支持和加速光學和激光產品的整個開發生命週期(從概念化到商業化)的戰略。 他的工作包括與業務開發、運營和研發領域的領導者合作,以推動公司的發展 戰略目標是向國家安全和商業客户提供尖端的激光和光學產品。為了他的服務, 公司已同意向哈里森博士支付每年20萬美元的現金工資。
哈里森博士經驗豐富 激光源領域的專業人士,包括設計、製造、項目管理和業務發展,重點是 在半導體和固態激光器上。哈里森博士在光電源領域擁有30多年的經驗,已經證明瞭這一點 具有設計、構建和擴展產品的經驗,這些產品可推動業務增長併為客户提供創新的新技術。他 曾在一級光子學設備供應商的工程和研發領域擔任全球領導職務,其中 職責包括為半導體激光器和封裝源的批量生產提供實質性支持。
自 2024 年 2 月 11 日起生效, 應用能源與氮化鎵 (GaN) 的全球供應商 BluGlass Limited 簽訂了諒解備忘錄 (MOU) 激光器應用於國家安全、量子和製造業,合作和探索共同商機,推動發展 應用能源公司的激光和光學系統創新以及 BluGlass 在氮化鎵激光二極管技術方面的專業知識。
任何由此產生的新激光能力 光學系統將基於公司內部目前正在開發的現有和新興技術。根據諒解備忘錄, 兩家公司打算合作在對新興國家安全和商業至關重要的技術領域開發創新解決方案 市場,包括新的激光波長和更高的性能,生產出更高效、更具成本效益的產品。諒解備忘錄規定 但是, 合作框架並不是一項包含商業條款和時間表的最終協議。
自 2023 年 8 月 23 日起生效 應用能源公司與海軍部海軍研究辦公室簽訂了一份合同,合同總價格為 在公司履行合同義務期間,在兩年內支付 199 萬美元。該合同的目標是 開發高峯值和高平均功率的 USP 光學系統。預計該系統將演示出與多種兼容的效果 海軍平臺和任務具有吸引人的尺寸、重量和功率冷卻空間。公司的持續發展 與ONR合作的努力表明了基於USP的定向能源系統的持續發展和成熟的重要性 以支持海軍的技術優先事項。
2023 年 5 月 15 日生效,適用 Energetics與美國陸軍簽訂了第二階段小型企業技術轉讓(STTR)合同,合同總價為 11.48萬美元將在公司履行其義務的兩年內支付,第一年的資金目前已到位。目標 該第二階段獎項旨在利用所研究的技術進一步開發和測試投資者關係 根據該公司於2022年5月授予的美國陸軍第一階段STTR合同。該第二階段合同的授予是在成功授予之後簽訂的 第一階段,通過物理建模和仿真建立了計算概念,以確定投資者關係激光系統的可行性。 第一階段是與亞利桑那大學詹姆斯·懷恩特光學科學學院合作進行的。該公司 自合同執行以來, 繼續根據合同開展工作, 並提供了所有必要的報告.
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正在進行的業務發展活動
在過去的幾年裏, 我們已經向各國防和其他政府機構提交了多項提案,並出席了簡報會,他們表達了以下看法: 對我們的技術和應用感興趣。我們認為,我們在這一發展領域的努力已開始取得成果。 除了我們獲得的合同外,我們的團隊還應邀參加並完成了多次以我們的為重點的簡報會 能力和提交。我們打算繼續制定和提交提案,並願意參加現場簡報會。 我們還與私營實體和學術機構進行了討論,目的是可能就其中一項進行合作。 或更多項目。其中一些可能會導致進一步的客户協議或其他發展業務的機會。
應用能源學是創始人 以塔爾薩公平和可信自治中心(THETA)為標題提交的科技中心提案的聯盟成員。十月 2023 年 23 日,拜登總統宣佈指定首個 31 個科技中心,而 THETA 計劃是入選的 31 個實體之一 這是對經濟競爭力和國家安全的5億美元歷史性投資的一部分.提交的提案具體指出 THETA將強調無人機和反無人機(CUAS)、人工智能(AI)和網絡安全技術的發展。因此, 應用能源公司預計將與無人系統研究所(USRI)和俄克拉荷馬航空航天研究所密切合作 俄克拉荷馬州立大學的研究與教育(OAIRE)將合作提供無人機系統和反無人機系統技術研究支持 THETA TechHub。2024年7月2日,拜登-哈里斯政府和美國環保局宣佈向以下人員提供約5100萬美元的撥款 THETA 財團,本公告中授予的最高金額。在 31 個地區中,THETA 是 12 個獲得資助的科技中心之一 將於去年秋天獲得 “技術中心” 稱號。應用能源期待為CUAS部分做出貢獻 THETA 計劃。
對於2024財年, 從 2023 年 10 月 1 日開始,《國防授權法》(NDAA) 被推遲,最終於 2023 年 12 月 22 日獲得批准 (HR 2670), 但是當時國防撥款法案沒有獲得批准。NDAA制定了國防開支政策和撥款法案 為政府支出提供資金。這影響了國防部正在審查的所有提案。2023 年 9 月 30 日,拜登總統 簽署了一項持續決議(CR),即HR 5860,將政府的運作延長至2023年11月17日,然後他簽署了 另外三個 CR,包括 2023 年 11 月 11 日延長至 2024 年 1 月 19 日的 HR 6363,延長至 2024 年 3 月 1 日的 HR 2872, 以及HR 7463,將12份年度預算法案中的4份延長至2024年3月8日,其餘的延長至2024年3月22日 八。2024年3月23日,拜登總統通過並簽署了國防撥款法案,這將確保美國政府 資金有效期至2024年9月30日,新的政府合同可以在2024財年內獲得資金。
戰略計劃和分析
我們戰略的核心 一直在用高素質的人才繼續發展我們的管理和科學團隊。這推動了我們的招聘工作 在研發、科學、建模和模擬、營銷和金融領域。我們還在考慮增加董事會成員 董事會和我們的顧問委員會。我們的董事會和領導團隊一直在努力使關鍵創新與我們的路線圖保持一致,以鼓勵 為廣泛、戰略和強大的知識產權組合提供內部申報,並繼續調查文獻 為此目的收購平行知識產權。我們還打算在相關領域進行戰略性企業收購 和技術。公司的管理層繼續探索任何有利的股權融資機會。
我們在應用材料領域的目標 Energetics戰略計劃旨在增加USP光源的能量,峯值功率和頻率靈活性,同時縮小尺寸, 這些系統的重量和成本。我們正在開發如此廣度的超高峯值功率 USP 激光器及其他 對國防部、商業和生物醫學部的威脅幹擾具有非常廣泛的適用範圍的光學源 應用,例如生物光子照明和成像。儘管應用能源公司的LGE和USP的歷史市場 技術是美國政府,預計USP技術將為商用添加劑和減法劑提供眾多平臺 製造業、生物醫學和成像市場,為我們的產品創造了更大的市場。自 2020 年以來, Applied Energetics團隊已經能夠與三家領先的激光和光學機構建立夥伴關係和合作安排 在美國,即亞利桑那大學、中佛羅裏達大學和羅切斯特大學實驗室 用於激光能量學。我們的願望是共同制定項目,使每個組織的優勢都能幫助知識的提高 以及向政府贊助商交付系統,並培訓下一代科學家和工程師在指導下工作 能量場。
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我們一直在處決 我們的業務發展計劃,進一步推進我們的研發計劃,並提交知識產權申請和提案 用於補助金和合同。在過去的幾年中,我們繼續提交提案,並持續參加會議 與華盛頓特區和其他各種政府設施的各個機構和部門進行遠程和麪對面的交流。 在過去的兩個財政年度中,我們獲得了大量的研究補助金和幾份合同,我們相信人們對我們的技術感興趣 而且申請量仍然很高,我們將繼續就所有適當的機會提交提案,並分享我們對顛覆性的看法 USP 光源針對近期和遠期威脅以及雙重用途商業應用的能力。
通過我們對 市場,在與潛在客户的討論中,我們仍然堅信客户越來越願意接受和感興趣 定向能源技術。根據美國國防部從2017年到2023年的財政預算,其定向能源支出 從2017年的約5億美元增長到2023年的16.95億美元以上,增長了近240%。市場分析和預測 估計,到2028年,全球定向能源行業預計將達到178億美元。我們仍然對此持樂觀態度 我們的未來以及定向能源應用領域不斷增長的機會,尤其是自從這種增長到每年近17億美元以來 在沒有公認的定向能源平臺記錄計劃(POR)的情況下完成。我們相信,一旦這些技術問世 這些國防部為POR的生產提供了資金或獲準批量集成到現場平臺上以減少威脅 定向能源的預算將呈指數級增長,以支持技術的插入。應用能源學團隊預計 繼續為定向能源界提供大量資金。利用我們現有的專利組合,並通過進一步的進步 在我們的技術中,我們相信我們擁有成為該領域重要而成功的開發人員所需的堅實基礎 USP 市場。
我們的研究和開發 計劃取決於我們採購必要的光學和製成材料、組件、電子產品和其他用品的能力。 通貨膨脹率的長期大幅上升可能會對材料和零部件的成本產生負面影響,這可能是一個特殊的問題 我們的固定費用合同存在問題。在當前的地緣政治背景下,對來自以下國家的出口實行持續禁運 一些用於電子產品的各種材料的全球供應商,以及一些可能產生負面影響的二極管和激光材料 關於技術供應鏈。我們持續監控潛在的供應鏈問題和供應商流動性,並與我們的供應基地合作 確保以合理的價格獲得充足的材料來源。在某些情況下,我們依賴單一的供應來源,但我們是 在可能的情況下開發多種來源,包括內部和外部來源,以降低風險。在某些情況下,我們必須遵守 特定的採購要求,這可能會限制我們可能使用的供應商和分包商。
運營結果
截至2024年6月30日的三個月的運營比較 還有 2023 年:
2024 | 2023 | |||||||
收入 | $ | 780,643 | $ | 559,945 | ||||
收入成本 | (384,208) | ) | (177,168) | ) | ||||
一般和行政 | (2,343,511) | ) | (2,066,642 | ) | ||||
銷售和營銷 | (76,216 | ) | (94,465) | ) | ||||
研究和開發 | (37,923) | ) | (52,756) | ) | ||||
其他收入 | 265 | 14,771 | ||||||
利息收入(支出) | - | (1,909) | ) | |||||
淨虧損 | $ | (2,060,950) | ) | $ | (1,818,224) | ) |
收入
收入增加了220,698美元 從截至2023年6月30日的三個月的559,945美元增至截至2024年6月30日的三個月的約780,643美元。增加 收入代表我們在2023年8月和2024年6月收到並開始履行的另外兩份合同。
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收入成本
收入成本增加 從截至2023年6月30日的三個月的177,168美元上漲207,040美元,至截至2024年6月30日的三個月的約384,208美元。 這一增長主要是由於材料、用品和相關直接勞動力成本的增加 隨着收入的增加。
一般和行政
一般和行政 截至2024年6月30日的三個月,支出增加了276,869美元,至約2,343,511美元,而支出約為2,066,642美元 在截至2023年6月30日的三個月中,主要是由於工資和員工福利增加了約18.2萬美元 由於非現金補償,軟件和許可證增加了約25,000美元,折舊費用增加 約為23,000美元。
銷售和營銷
銷售和營銷費用 截至2024年6月30日的三個月,下降了18,249美元,至約76,216美元,而這三個月的下降幅度約為94,465美元 截至2023年6月30日的月份,主要是由於通過我們的主服務協議繼續開展業務發展活動 與西園顧問以及該領域的其他顧問合作。
研究和開發
研究和開發 截至2024年6月30日的三個月,支出減少了14,833美元,至約37,923美元,而支出下降了約52,756美元 截至2023年6月30日的三個月,主要是由於勞動力成本下降轉為直接勞動合同。
淨虧損
我們為這三者開展的行動 截至2024年6月30日的月份導致淨虧損約2,060,950美元,與之相比增加了約242,726美元 截至2023年6月30日的三個月,淨虧損約1,818,224美元,主要是由於一般和管理費用的增加 部分被研發費用以及銷售和營銷費用的減少所抵消。
截至2024年6月30日的六個月的運營比較 還有 2023 年:
2024 | 2023 | |||||||
收入 | $ | 914,878 | $ | 1,046,623 | ||||
收入成本 | (658,640) | ) | (318,440) | ) | ||||
一般和行政 | (4,660,410) | ) | (4,181,909) | ) | ||||
銷售和營銷 | (151,776) | ) | (203,355) | ) | ||||
研究和開發 | (118,703) | ) | (112,736) | ) | ||||
其他收入 | 2,322 | 15,482 | ||||||
利息收入(支出) | - | (1,909) | ) | |||||
淨虧損 | $ | (4,672,329) | ) | $ | (3,756,244) | ) |
收入
收入減少了131,745美元 從截至2023年6月30日的六個月的1,046,623美元增至截至2024年6月30日的六個月的約914,878美元。減少 收入主要是合同修改的結果,該修改導致合同價格下降和增加 在合同期限內,現有合同和2024年6月新合同延期一年,抵消了合同期限。
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收入成本
收入成本增加 從截至2023年6月30日的六個月的318,440美元增加340,200美元,至截至2024年6月30日的六個月的約658,640美元。這個 增加主要是由於與以下方面有關的材料、用品和直接人工成本的增加 最近的合同修改。
一般和行政
一般和行政 截至2024年6月30日的六個月中,支出增加了478,501美元,至約4,660,410美元,而約為4,181,909美元 在截至2023年6月30日的六個月中,主要是由於工資和員工福利增加了約60萬美元 由於非現金補償,軟件和許可證增加了約30,000美元,折舊費用增加了約30,000美元 50 000美元,其中一部分被專業和諮詢費用減少約25.2萬美元所抵消。
銷售和營銷
銷售和營銷費用 截至2024年6月30日的六個月中下降了51,579美元,至約151,776美元,而這六個月的下降幅度約為203,355美元 截至2023年6月30日的月份,主要是由於通過我們的主服務協議繼續開展業務發展活動 與西園顧問以及該領域的其他顧問合作。
研究和開發
研究和開發 截至2024年6月30日的六個月中,支出增加了5,967美元,至約118,703美元,而支出增加了約112,736美元 截至2023年6月30日的六個月,主要是由於與我們的USP激光器的持續開發相關的勞動力成本增加 技術。
淨虧損
我們為這六個國家開展的行動 截至2024年6月30日的月份導致淨虧損約4,672,329美元,與之相比增加了約916,085美元 截至2023年6月30日的六個月中,淨虧損約3,756,244美元,主要是由於一般和管理費用的增加 研發費用被銷售和營銷費用的減少部分抵消。
流動性和資本資源
隨附的未經審計 簡明合併財務報表是在持續經營的基礎上編制的,其中考慮了資產的變現 以及在正常業務過程中償還債務.在截至2024年6月30日的六個月中,該公司產生了淨收入 虧損約4,672,329美元,運營產生的負現金流約為2,670,374美元,未來可能會產生額外的損失 由於政府合同活動可能減少而造成的損失以及經營業績中討論的費用。在他們的 截至2023年12月31日的年度財務報表所附報告中,我們的獨立審計師表示,我們的財務 準備聲明時假設我們將繼續經營下去,而且他們對我們的能力有重大懷疑 根據我們的經常性運營虧損和籌資需求,自財務報表發佈之日起一年內這樣做 額外資本。財務報表不包括與資產可收回性和金額有關的任何調整 如果公司無法繼續經營下去,可能需要對負債進行分類。
2024 年 6 月 30 日,該公司 流動資產總額為3,301,638美元,流動負債總額為698,232美元,營運資金盈餘為2,603,406美元。 截至2024年6月30日,我們有2793,973美元的現金及現金等價物,較2023年12月31日的1,319,526美元增加了1,474,447美元。
在最初的六個月中 2024年,經營活動的淨現金流出量為2670,374美元。這筆款項主要包括我們的淨虧損4,672,329美元 被1,876,577美元的非現金股票薪酬支出、103,921美元的折舊和攤銷、ROU資產的攤銷所抵消 95,044美元,預付資產攤銷額為109,445美元,以及因資產負債變動而使用的現金(183,032美元) 應收賬款增加356,615美元,應計費用和薪酬增加4,772美元,被預付賬款的淨減少所抵消;以及 存款68,293美元的運營租賃負債為75,628美元,遞延收入為308,908美元,應付賬款減少91,590美元。
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在最初的六個月中 2024年,投資活動的淨現金流出量為55,435美元。這是為了購買設備。
在最初的六個月中 2024年,來自融資活動的淨現金流入為4,200,256美元。這筆款項包括股票認購的4,171,601美元, 行使期權和認股權證產生的83,499美元,被與股票結算相關的7,519美元預扣税款所抵消 限制性股票單位被應付票據還款額中的47,325美元所抵消。
基於公司的 目前的商業計劃,我們認為截至本報告發布之日的現金餘額以及來自政府合同的收入將 足以滿足公司短期內預期的現金需求。但是,我們無法確定當前 商業計劃將是可以實現的。
公司的存在 取決於管理層開展盈利業務的能力。管理層正在將大部分精力投入到 根據需要發展業務和籌集資金,但無法確定這些努力會取得成功。管理層的 業務發展努力可能不會帶來盈利的業務。為了資助其研發和營銷工作, 公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人人士的討論探索可能的融資機會 投資者們。該公司可能無法成功地以其認為有利的條件獲得額外融資。隨附的 合併財務報表不包括公司無法繼續經營時可能產生的任何調整 關注。
2024 年 5 月 10 日,該公司 向個人買傢俬下出售了面值為每股0.001美元的1,896,182股普通股 每股價格為2.20美元,總收益為4,171,601美元所有購買者均經過認證,經驗豐富 投資者,根據證券第4(a)(2)條,股票的發行與任何公開發行無關 1933 年法案。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們的管理層與 我們的首席執行官和首席財務官的參與評估了我們的披露控制的有效性 以及截至2024年6月30日的程序。根據該評估,我們的首席執行官得出結論,我們的披露控制措施 自2024年6月30日起,程序無法有效確保我們在提交的報告中必須披露的信息 或根據1934年《證券交易法》提交,應在規定的期限內記錄、處理、彙總和報告 在證券交易委員會的規則和表格中。
財務報告內部控制的變化
我們沒有變化 對本報告所涉期間發生的財務報告產生重大影響的內部控制,或 合理地可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
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第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟
2021 年 1 月 15 日, 公司向紐約南區美國地方法院提起訴訟,指控古斯雷、卡普蘭和努斯鮑姆以及 瑞安·沃倫(Ryan Whalen)因擔任公司前法律顧問而犯有不當行為和違反《紐約職業行為規則》的行為。開啟 2021 年 5 月 28 日,Gusrae、Kaplan & Nusbaum 和 Whalen 先生提出了駁回申訴的動議。2021 年 6 月 25 日,該公司提交了申請 對該議案的反對。2021 年 7 月 13 日,Gusrae Kaplan & Nusbaum 和 Mr.Whalen 提交了答覆摘要。2022年3月30日, 美國地方法官黛布拉·弗里曼簽署了一項命令,駁回了GKN和Whalen先生解散該公司的動議 就不當行為和撤銷股份換費協議提出索賠,根據該協議,GKN和Whalen收到了1,242,710股股份 公司的普通股。關於違反NYRPC 1.7和1.8的單獨索賠,該動議獲得部分批准,因為 法院認定這與醫療事故指控重複。雙方已完成調查,法院批准了摘要 當事方提出的判決簡報會時間表。尚未設定試用日期。
2023 年 7 月 26 日,該公司 以惡意起訴為由向特拉華州高等法院對Gusrae Kaplan Nusbaum PLLC和Ryan Whalen提起訴訟 這些被告對該公司及其某些董事、律師提起的聯邦證券欺詐訴訟 以及他們的律師事務所和一名外部顧問,於2019年7月在美國紐約南區地方法院受審。 該公司提起的申訴稱,這些被告對該公司提出的指控是輕率的,並因不當行為被起訴 目的是阻礙該公司起訴當時未決的針對該公司前首席執行官喬治·法利的案件 後來和解了。申訴還稱,被告惡意起訴了他們的索賠,給公司造成了寶貴的損失 超過4000萬美元。2023年9月11日,Gusrae、Kaplan & Nusbaum和Whalen先生提出了駁回申訴的動議。 2023年10月25日,該公司對該議案提出異議。法院於2024年1月19日聽取了關於該動議的口頭辯論, 並通過了所提交的動議。2024年4月16日,法院以缺乏屬人管轄權為由批准了該動議 凌駕於被告之上。該公司於2024年5月2日向特拉華州最高法院提交了上訴通知書。該公司 2024 年 7 月 17 日提交了開場簡報。
與任何訴訟一樣, 公司無法確定地預測結果,但該公司希望提供有關訴訟狀況的進一步最新情況 視情況而定。
公司可能會不時地 有時會參與正常業務過程中產生的法律訴訟。
第 2 項。未註冊的銷售 股權證券和所得款項的使用
該公司報告説 與本10-Q表季度報告所涵蓋期間出售的股票證券發行有關的所有信息 此前曾在 10-k、10-Q 和 8-k 表格上提交過報告。
項目 5。其他信息
這個
之前的規則 10b5-1 計劃
建立者
之前的規則 10b5-1 計劃
建立者
之前的規則 10b5-1 計劃
建立者
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第 6 項。展品
展覽
數字 |
描述 | |
23 | RBSM LLP 的同意 * | |
31.1 | 根據《交易法》第13a-14(a)條對首席執行官進行認證。 | |
31.2 | 根據《交易法》第13a-14(a)條對首席財務官進行認證。 | |
32.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條規定的首席執行官認證。 | |
32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條規定的首席財務官認證。 | |
101.INS | 內聯 XBRL 實例文檔。 | |
101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展 架構文檔。 | |
101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展 計算鏈接庫文檔。 | |
101.DEF | 內聯 XBRL 分類擴展 定義鏈接庫文檔。 | |
101.LAB | 內聯 XBRL 分類擴展 為鏈接庫文檔添加標籤。 | |
101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展 演示文稿鏈接庫文檔。 | |
104 | 封面互動 數據文件(格式為 Inline XBRL 幷包含在附錄 101 中)。 |
* | 註冊成立 參見注冊人的 10-k 表年度報告附錄 23.1 截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度。 |
25
簽名
根據要求 在 1934 年的《證券交易法》中,註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告 正式授權。
應用能源學有限公司 | ||
來自: | /s/ 格雷戈裏 J. 誇爾斯 | |
格雷戈裏 J. 誇爾斯, 總統和 首席執行官 | ||
作者: | /s/ 克里斯托弗 Donaghey | |
克里斯托弗·多納吉, 首席財務 首席執行官兼首席運營官 | ||
日期:2024 年 8 月 12 日 |
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