作用域
全球
分段
合規性
頒發者
律政署
根據適用於Tapestry，Inc.的聯邦證券法對內幕交易的一般政策，包括Tapestry的每個品牌(統稱為Tapestry)的員工。
一般而言，在掌握有關證券發行人的重要非公開信息的情況下，進行證券交易或向他人“提示”進行證券交易是違法的。利用重大非公開信息進行交易通常被稱為“內幕交易”。禁止Tapestry董事、高級管理人員、員工及其家庭成員以及下文指定的其他“受保護人員”進行內幕交易。如果信息可能影響證券的市場價格，或者如果這些信息很有可能對某人決定是否購買、出售或持有證券非常重要，那麼信息就是實質性的。如果信息不是市場上的普通投資者普遍可以獲得的，那麼信息是“非公開的”。一般來説，只有在公開披露並被市場吸收之後，重大的非公開信息才會失去其“內幕”性質。
從事內幕交易的個人將面臨刑事和民事責任。*對被判犯有內幕交易罪的人的刑事處罰包括每次違規最高可處以500萬美元的罰款和20年監禁。
一般禁制
為了確保遵守對內幕交易的限制，Tapestry的政策是，其董事、高級管理人員、員工及其家庭成員和其他承保人員不應：
·根據尚未向公眾發佈的信息，買賣Tapestry證券或任何其他公司的證券，或以其他方式交易此類證券，或建議購買或出售此類證券；
·向可能根據該信息買賣或交易此類證券的其他人提供有關Tapestry的信息；
·如果你對非公開信息是否已經向公眾發佈並被市場吸收有絲毫懷疑，就買入、賣出或交易基於非公開信息的Tapestry證券。一般來説，你應該在信息向公眾發佈後至少等待兩個完整的工作日才能執行交易，以確保信息已被市場吸收；或
·從事“賣空”或“逆價賣出”，交易看跌期權、看漲期權或其他期權，交易任何其他衍生證券，或從事與Tapestry證券相關的任何其他類似對衝活動。這一禁令的目的是避免讓人覺得Tapestry員工在利用非公開信息進行交易。
停電期間的禁止措施
一般來説，“禁售期”將包括從每個會計季度結束和會計年度結束前大約兩週開始，一直持續到季度收益或全年收益發布後的兩個工作日。此外，有關Tapestry的其他類型的重要非公開信息可能還在等待中，不會公開披露。在此類重要的非公開信息懸而未決時，Tapestry可能會實施特殊的禁售期，在此期間，指定的承保人員不得交易Tapestry證券。如果Tapestry規定了特殊的禁售期，它將通知受影響的承保人員。在任何季度禁售期內，Tapestry的董事、高級管理人員、員工及其家庭成員和其他被保險人(以及在任何特殊禁售期內，被通知的被保險人)不得買賣或交易Tapestry證券，但以下情況除外：
·根據1934年《證券交易法》第10b5-1條規則，經Tapestry法律部批准的合同、指示或交易計劃進行的交易，包括沒有
限制，根據符合規則10b5-1的在封鎖期開始之前發出的經批准的限制令；
·行使以現金換取的股票期權，即在封閉期內不出售所獲得的股份；
·通過Tapestry員工股票購買計劃(“ESPP”)購買股票；
·Tapestry法律部逐案批准的其他例外情況。
員工和董事將定期收到有關季度停工期開始和結束的提醒。
審批前的要求
根據1934年《證券交易法》第10b5-1條的規定，Tapestry的董事、高級職員和員工以及所有其他被保險人如果希望簽訂合同、指令或交易計劃，必須事先獲得Tapestry法律部的書面批准。在Tapestry董事、高級職員或其他被保險人可以任何方式終止或修改經批准的第10b5-1條計劃之前，還需要得到法律部的書面批准。
此外，由於Tapestry董事、執行委員會成員、公司首席會計官和品牌執行創意董事(“公司內部人士”)可能會定期獲得重要的非公開信息，Tapestry要求所有此等人士在任何時候都不得交易Tapestry證券，並在未事先獲得Tapestry法律部批准的情況下，避免對Tapestry證券進行任何贈送或其他轉讓。事先批准也適用於居住在Company Insider家庭中的其他人的交易，以及其投資決定由Company Insider做出或與Company Insider共享的實體的交易。根據10b5-1交易計劃購買和出售證券不需要事先批准，該交易計劃之前已得到Tapestry法律部的批准。
附加信息
就本政策而言，證券“交易”包括證券的出售、購買、質押或質押，包括與保證金貸款有關的質押，以及對衝和貨幣化交易。“證券”一詞包括普通股和發行人可能不時發行的任何其他股權或債務證券，如優先股、票據、認股權證和可轉換債券，以及看跌、看漲、期權或其他衍生證券(可為發行人的證券行使的權利或具有價值的權利)。
受本政策約束的“承保人員”包括(I)Tapestry的所有董事；(Ii)Tapestry的所有高管；(Iii)Tapestry的所有員工；(Iv)董事會主席、首席執行官或總法律顧問指定的任何其他人士；(V)上述任何人的任何家庭成員；以及(V)其投資決定由上述任何人作出或與上述任何人分享的任何其他個人或實體。
如果您知道或懷疑其他人在根據非公開信息進行證券交易，您應該通知您的主管或法律部門。違反這項政策可能會導致終止僱用。此外，Tapestry可能會對員工或其他違反政策的人進行民事或刑事制裁。
有關這一政策的任何問題都應發送至global alCompliance@Tapestry.com。David·霍華德，總法律顧問兼祕書，電話：(212)615-2436；艾米麗·扎勒，副總法律顧問兼助理祕書，電話：(212)946-8400，內線。100946。
上次更新：2024年5月16日