附錄 4.1
[投資者認股權證表格]
這 行使本認股權證時可發行的普通股數量可能少於本認股權證正面規定的金額 本認股權證第 1 (a) 節。
顏色 星光科技股份有限公司
逮捕令 購買普通股
認股權證號:
[Y] 的投資者認股權證 [X]
發行日期:2022年9月__日(“發行 日期”)
彩星科技股份有限公司, LTD. 是一家開曼羣島豁免公司(“公司”),特此證明,出於良好和有價值的考慮, [Investor_Name]、本協議的註冊持有人或其允許的受讓人,特此確認其收據和充足性 (“持有人”)有權在遵守下述條款的前提下,以行使價向公司購買 (定義見下文)在行使本普通股購買權證(包括任何普通股認股權證)後生效 在發行當天或之後的任何時間或任何時候以交換、轉讓或替換(以下簡稱 “認股權證”)的形式發行的股票 到期日(定義見下文)的日期,但不在紐約時間晚上 11:59 之後,[Investor_Warrants](可能有調整) 如本文所規定)已全額支付和不可評税的普通股(定義見下文)(“認股權證” 等) 認股權證數量,“認股權證編號”)。除非此處另有定義,否則本認股權證中的大寫條款 應具有第 19 節中規定的含義。該認股權證是購買普通股的認股權證之一(“已註冊”) 認股權證”)根據截至2022年9月14日的某些證券購買協議第 (i) 條發行( “認購日期”),由公司和其中提及的投資者(“買方”)組成, 不時修訂(“證券購買協議”)和(ii)公司的註冊聲明 在經修訂的F-3表格(文件編號333-256508)(“註冊聲明”)上。
1。運動 OF Warrant。
(a) 運動力學。 本認股權證受本協議條款和條件(包括但不限於第 1 (f) 節中規定的限制)的約束 持有人可在發行日期(“行使日期”)當天或之後的任何一天全部或部分行使, 通過以附錄 A 的形式交付(無論是通過電子郵件還是其他方式)的書面通知( 持有人選擇行使本認股權證的 “行使通知”)。在交易日之後的一 (1) 個交易日內 行使本認股權證如前所述,持有人應向公司支付相當於有效行使價的款項 在行使之日乘以行使本認股權證時所持認股權證的數量(“總和”) 行使價格”)以現金或通過電匯立即可用的資金(如果持有人未以這種方式通知公司) 行使通知,此類活動是根據無現金活動(定義見第 1 (d) 節)進行的。持有人不得 必須交付本認股權證的原件才能根據本協議行使。執行和交付行使通知 對於少於所有認股權證的股份,其效力應與取消本認股權證原件和發行具有同等效力 一份新的認股權證,證明有權購買剩餘數量的認股權證。執行和交付行使通知 對於當時剩餘的所有認股權證,其效力應與交割後取消本認股權證的原件具有相同的效力 根據本協議條款持有的認股權證股份。在第一個 (1) 上或之前st) 交易日之後的交易日 公司已收到行使通知,公司應通過電子郵件發送收據確認書 以附錄b所附形式向持有人和公司轉讓人發出的此類行使通知 代理人(“轉讓代理”),該確認應構成對轉讓代理人處理此類行為的指示 根據此處的條款行使通知。在 (i) 當日之後的第二個 (第二個) 交易日內,以較早者為準 持有人已向公司交付了此類行使通知以及 (ii) 構成標準結算期的交易天數 (定義見本文第 19 (dd) 節)在持有人向公司交付此類行使通知之日(或更早) 根據1934年法案或其他適用法律、規則或條例規定的日期,以結算此類認股權證股的交易 在適用的行使日期啟動),公司應(i)前提是過户代理人蔘與存管機構 應信託公司(“DTC”)的快速自動證券轉賬計劃(“FAST”)的要求 持有人,將持有人根據此類行使有權獲得的普通股總數記入持有人的賬户 或其指定人通過託管系統在DTC的存款/提款系統開立的餘額賬户,或(ii)如果過户代理是 未參與 FAST,應持有人的要求,簽發並交付(通過信譽良好的隔夜快遞公司)到指定地址 在行使通知中,以持有人或其指定人的名義註冊的關於普通股數量的證書 持有人有權根據此類行使行使。行使通知交付後,持有人應被視為所有公司 目的均為成為行使本認股權證所涉認股權證股份的記錄持有人,無論如何 此類認股權證股份存入持有人的DTC賬户之日或證明證書交付之日起 此類認股權證(視情況而定)。如果本認股權證是根據本第 1 (a) 條提交的任何行使的 並且本認股權證所代表的認股權證股份數量大於認股權證的數量 在持有人行使本認股權證並向公司交出本認股權證後收購,然後,應持有人的要求,公司收購 應在切實可行的情況下儘快簽發和交付,在任何情況下均不得遲於任何活動後的兩 (2) 個工作日內,並自費發放和交付 向持有人(或其指定人)一份新的認股權證(根據第7(d)條),代表購買該數量的認股權證 可在行使本認股權證前立即購買的認股權證股份,減去與之相關的認股權證股份的數量 本認股權證已行使。行使本認股權證時不發行部分普通股,而是發行數量 擬發行的普通股應四捨五入至最接近的整數。公司應支付所有轉賬、印章、發行費用 以及可能通過以下方式支付的類似税款、成本和開支(包括但不限於轉讓代理的費用和開支) 關於行使本認股權證後認股權證股份的發行和交付。儘管有上述情況,但本案除外 如果本認股權證是根據無現金行使而有效行使的,則公司未能交付認股權證 在 (A) 適用行使通知交付後 (i) 兩 (2) 個交易日中較早者發送給持有人 向公司提交的款項,以及 (ii) 包含標準結算週期(定義見下文)的交易日數 持有人已向公司交付此類行使通知(或1934年法案規定的更早日期)或其他日期 結算此類認股權證股票交易的適用法律、規則或法規(在適用行使日啟動)以及 (B) 公司收到總行使價(或有效的無現金行使通知)後的一(1)個交易日(例如 以後,“股票交付日期”)不應被視為違反本認股權證。從發行之日起至 包括到期日在內,公司應保留參與FaST的過户代理。
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(b) 行使價。 就本認股權證而言,“行使價” 是指0.08美元,可根據此處的規定進行調整。
(c) 公司的 未能及時交付證券。如果公司在股票交割時或之前因任何原因或無緣無故倒閉 簽發證書並交付給持有人(或其指定人)的日期(如果轉讓代理人未參與FaST) 瞭解持有人有權獲得的認股權證股的數量,並在公司的股份登記冊上登記此類認股權證 或者,如果過户代理參與FaST,則將持有人或持有人指定人的餘額賬户存入DTC 對於持有人行使本認股權證後持有人有權獲得的等數量的認股權證股份(視情況而定) 或 (II) 如果註冊聲明(或其中包含的招股説明書)涉及作為標的認股權證的發行 行使通知(“不可用認股權證股份”)不適用於發行此類不可用認股權證 股票和公司未能及時(x)通知持有人和(y)在沒有任何限制的情況下以電子方式交付認股權證 通過將持有人根據此類行使有權獲得的認股權證股份的總數記入持有人的權證股份 或其指定人通過其託管人存款/提款系統在DTC開立的餘額賬户(事件如即所述) 前述條款 (II) 以下稱為 “通知失敗”,連同條款中描述的事件 (I)上面是 “交付失敗”),然後,除了持有人可以獲得的所有其他補救措施外,(X)公司 應在股票交割日之後的每天以現金向持有人支付,在此類交割失敗期間,應支付相當於股份交割失敗期間2%的金額 (A) 在股票交割日當天或之前未向持有人發行的普通股數量的總和的乘積 持有人有權乘以(B)持有人以書面形式選擇的普通股的任何交易價格,該價格在任何時候均有效 在從適用的行使日開始至適用的股票交付日結束的期限內,以及(Y)持有人 向公司發出的書面通知,可能會使其有關行使通知無效,並視情況保留或已退還任何部分 未根據該行使通知行使的本認股權證;前提是行使通知無效 影響公司根據本節支付在該通知發佈之日之前應計的任何款項的義務 1 (c) 或其他。除上述內容外,如果在股票交付日當天或之前(I)過户代理人未參與 在DTC快速自動證券轉賬計劃中,公司不得向持有人(或其指定人)簽發和交付證書 並在公司的股票登記冊上註冊此類普通股,或者,如果過户代理人蔘與了DTC Fast Automated 證券轉賬計劃,過户代理人不得將存入持有人或持有人指定人的餘額賬户 根據持有人根據本協議或根據持有人行使本協議或根據持有人有權獲得的普通股數量,向DTC諮詢 根據下文第 (ii) 條或 (II),如果在該股票交付日當天或之後,公司有義務發生通知故障 持有人收購(通過公開市場交易、股票貸款或其他方式)與全部或任何部分相對應的普通股 持有人有權從公司獲得但尚未收到的行使後可發行的普通股數量 本公司與此類交付失敗或通知失敗(如適用)(“買入”)有關,那麼,此外 對於持有人可以採取的所有其他補救措施,公司應在持有人提出要求後的兩(2)個工作日內以及 持有人的自由裁量權,(i) 向持有人支付等於持有人總購買價格的現金(包括 以此方式收購的普通股(包括,不包括)的經紀佣金、股票貸款成本和其他自付費用(如果有) 任何其他人對持有人或代表持有人提出的限制(“買入價格”),此時公司的 有義務簽發和交付此類證書(併發行此類普通股)或存入該持有人的餘額賬户或 此類持有人的指定人(視情況而定)向DTC詢問持有人有權獲得的認股權證股的數量 根據本協議行使(視情況而定)(併發行此類認股權證)應終止,或(ii)立即履行其義務 向持有人簽發並交付一份或多份代表此類認股權證股份的證書,或存入該持有人的餘額賬户 或此類持有人的指定人(視情況而定)向DTC詢問持有人有權獲得的認股權證股的數量 行使本條款(視情況而定),向持有人支付現金,金額等於買入價超出部分(如果有) (A) 該數量的權證股乘以 (B) 任何交易中普通股的最低收盤價的乘積 自適用的行使通知發佈之日起至該等行使通知的簽發和付款之日止的期限內的某一天 本條款 (ii)(“買入付款金額”)。任何內容均不得限制持有人尋求任何其他補救措施的權利 根據本協議、法律或衡平法向其提供,包括但不限於具體履行法令和/或禁令救濟 關於公司未能及時交付代表普通股的證書(或以電子方式交付) 根據本協議條款的要求行使本認股權證(此類普通股)。雖然這份逮捕令尚未執行, 公司應安排其過户代理人蔘與DTC快速自動證券轉賬計劃。除上述內容外 權利,(i) 如果公司未能在適用者根據第 1 條行使時交付適用數量的認股權證 股份交割日期,則持有人有權全部或部分撤銷此類行使並保留和/或擁有公司 視情況退還本認股權證中未根據該行使通知行使的任何部分;前提是 撤銷行使不影響公司支付在當天之前應計的任何款項的義務 根據本第 1 (c) 節或其他條款發出的此類通知,以及 (ii) 如果是註冊聲明(可能是註冊聲明) 涵蓋受行使通知約束的認股權證股份的發行或轉售不適用於發行或轉售, 視情況而定,此類行使通知權證股份,且持有人在收到行使通知之前已提交行使通知 此類註冊聲明不可用,並且公司尚未交付此類行使所依據的認股權證 通過記入持有人有權獲得的認股權證股份的總數,在沒有任何限制性説明的情況下以電子方式發出通知 根據此類行使,通過託管人的存款/提款向持有人或其指定人員在DTC的餘額賬户存入該賬户 系統,持有人有權選擇,通過向公司發出通知,(x) 全部或部分撤銷該行使通知 並視情況保留或已歸還本認股權證中未根據該行使通知行使的任何部分; 前提是行使通知的撤銷不得影響公司支付任何應計款項的義務 在根據本第 1 (c) 節或其他規定發出此類通知之日之前,和/或 (y) 將部分或全部此類行使通知從 將現金活動改為無現金活動。
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(d) 無現金活動。 儘管此處包含任何相反的規定(下文第 1 (f) 節除外),但如果在行使本協議時 向持有人發行的註冊聲明無效(或其中包含的招股説明書不可使用) 在所有認股權證股份中,持有人可以自行決定全部或部分行使本認股權證,代替發行 行使總行使價時本來打算向公司支付的現金,選擇 而是通過這種行使獲得根據以下公式確定的認股權證股份的 “淨數量” (a) “無現金運動”):
淨數 = | (A x B)-(A x C) | |
B |
出於上述目的 公式:
A= 相對於的股票總數 然後將對該認股權證行使該認股權證。
b = 當選時 持有人提出:(i)在適用行使通知發佈之日之前的交易日普通股的VWAP 如果該行使通知 (1) 在非交易日當天根據本協議第 1 (a) 節執行和交付,或者 (2) 兩者兼有 在 “正常交易時間” 開盤前的交易日根據本協議第 1 (a) 節執行和交付(如 定義見根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(b)條),(ii)在該交易日可選擇 持有人,(y) 適用行使通知發佈之日前一交易日的VWAP,或 (z) 的買入價格 截至持有人執行適用的行使通知時的普通股(如果該行使通知已執行) 根據第 1 (a) 節,在交易日的 “正常交易時間” 內交付,並在此後的兩 (2) 小時內交付 本文中,或 (iii) 在適用行使通知發佈之日普通股的收盤銷售價格(如果是行使之日) 通知為交易日,此類行使通知在 “常規” 結束後根據本協議第1(a)節執行和交付 交易時間” 在該交易日。
C = 練習 當時行使時適用認股權證的有效價格。
如果發行了認股權證 在無現金交易中,雙方承認並同意,根據1933年法案第3(a)(9)條,認股權證 具有正在行使的認股權證的註冊特徵。就根據1933年法案頒佈的第144(d)條而言,如 自認購之日起生效,旨在將以無現金方式發行的認股權證視為是 持有人收購,認股權證股份的持有期應視為已在本認股權證成立之日開始 最初根據證券購買協議發行。
(e) 爭議。 如果對行使價的確定或認股權證數量的算術計算存在爭議 根據本協議條款發行,公司應立即向持有人發行無爭議的認股權證數量 並根據第 15 節解決此類爭議。
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(f) 以下方面的限制 練習。公司不得影響本認股權證任何部分的行使,持有人無權行使 根據本認股權證的條款和條件,本認股權證的任何部分以及任何此類行使均無效且應予處理 就好像從未做過一樣,在行使這種行使生效之後,持有人與其他歸屬方共同行使 將有益地擁有超過 [4.99] [9.99]1已發行普通股的百分比(“最大百分比”) 在使此類活動生效後立即生效。就前述句子而言,普通股的受益總數 持有人和其他歸屬方擁有的應包括持有人持有的普通股數量和所有其他歸屬 各方加上行使本認股權證時可發行的普通股數量,以確定此類判決 正在發行中,但應不包括在(A)行使本部分剩餘未行使部分後即可發行的普通股 持有人或任何其他歸屬方實益擁有的認股權證,以及 (B) 行使或轉換未行使的權證或 公司任何其他證券的未轉換部分(包括但不限於任何可轉換票據或可轉換優先股) 持有人或任何其他歸屬方實益擁有的股份或認股權證(包括其他註冊認股權證),但須遵守以下條件 對轉換或行使的限制類似於本第 1 (f) (i) 節中包含的限制。就本第 1 (f) (i) 節而言, 受益所有權應根據1934年法案第13(d)條進行計算。為了確定未繳款項的數目 持有人在行使本認股權證時可以在不超過最大百分比的情況下收購普通股,持有人可以依靠 關於(x)公司最新的20-F表年度報告,報告中所反映的已發行普通股數量 向美國證券交易委員會提交的6-k表格或其他公開文件上的外國發行人(視情況而定),(y)該公司最近的公開公告 或 (z) 公司或過户代理人發出的列明已發行普通股數量的任何其他書面通知(如果有) (“報告的已發行股票數量”)。如果公司在以下時間收到持有人的行使通知 已發行普通股的實際數量小於報告的已發行股票數量,公司應(i)通知 以書面形式持有當時已發行普通股的數量,以及在該行使通知可能導致的範圍內 根據本第 1 (f) (i) 節,持有人的受益所有權超過最大百分比,即持有人 必須將根據該行使通知收購的認股權證數量減少的情況通知公司(股票數量 (ii) 在合理可行的情況下,減少購買量,即 “減持股份”);(ii) 在合理可行的情況下,公司應 將持有人為減持股份支付的任何行使價返還給持有人。出於任何原因,在任何時候,無論是書面還是口頭 持有人的要求,公司應在一(1)個工作日內以口頭和書面形式或通過電子郵件向持有人確認 當時已發行的普通股數量。無論如何,流通普通股的數量應在給出後確定 對持有人和任何其他歸屬方轉換或行使公司證券(包括本認股權證)的影響 自報告已申報的已發行股票數量之日起。如果向美國發行普通股 持有人在行使本認股權證後,持有人和其他歸屬方被視為實益擁有 總計,超過已發行普通股數量的最大百分比(根據1934年第13(d)條確定) 法案),持有人和其他歸屬方的總受益所有權所依據的以這種方式發行的股票數量 超過最大百分比(“超額股份”)將被視為無效,應從一開始就取消, 並且持有人無權投票或轉讓多餘的股份。發行後在合理可行的情況下儘快 在超額股份被視為無效的情況下,公司應將持有人為該股支付的行使價退還給持有人 超額股份。向公司發出書面通知後,持有人可以不時增加(這種增加無效) 直到第六十一屆 (61)st) 此類通知發出後的第二天)或將最大百分比降至任何其他百分比 不得超過該通知中規定的9.99%;前提是(i)最高百分比的任何此類提高均無效 直到第六十一屆 (61)st) 向公司發出此類通知後的第二天,(ii) 任何此類增加或減少將 僅適用於持有人和其他歸屬方,不適用於任何其他非歸屬權證的註冊認股權證持有人 持有人的一方。為明確起見,根據本認股權證條款可發行的普通股超過最高限額 出於任何目的,包括第 13 (d) 條或規則的目的,不得將百分比視為持有人實益擁有 1934 年法案第 16a-1 (a) (1) 條。事先無法根據本段行使本認股權證不對適用性產生任何影響 本款關於其後任何行使性決定的規定。本款的規定應 在必要範圍內,應以嚴格遵守本第 1 (f) (i) 節條款的方式解釋和實施 更正本段或本段中可能存在缺陷或與預期受益所有權不一致的任何部分 本第 1 (f) (i) 節中包含的限制,或者進行必要或需要的更改或補充以使此類限制生效 侷限性。本段中包含的限制不可放棄,應適用於本認股權證的繼任持有人。
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1 由持有人在發行日期之前選擇的
(g) 預訂 股票。
(i) 必填項 儲備金額。只要該認股權證仍未兑現,公司應隨時保留根據本認股權證發行的預留款 認股權證一定數量的普通股,至少等於最大普通股數量的100%,以滿足要求 公司有義務根據當時未償還的註冊認股權證發行普通股(不考慮任何限制) 行使時)(“所需儲備金額”);前提是任何時候都不得保留普通股的數量 根據本第 1 (g) (i) 節,除按比例減少與行使或贖回註冊認股權證相關的費用外 或下文第 2 (a) 節所涵蓋的其他事件。所需的儲備金額(包括但不限於每次增加的金額) (如此預留的股份)應根據可發行的普通股數量在註冊認股權證持有人之間按比例分配 每位持有人在截止日期(不考慮任何行使限制)或增加持有的註冊認股權證行使時 視情況而定,以保留股份的數量為準(“授權股份分配”)。如果持有人 應出售或以其他方式轉讓任何此類持有人的註冊認股權證,每位受讓人應按比例分配份額 該持有人的授權股份分配。保留並分配給任何停止持有任何普通股的人的任何普通股 註冊認股權證應根據普通股數量按比例分配給註冊認股權證的其餘持有人 可在行使當時由此類持有者持有的註冊認股權證時發行(不考慮行使的任何限制)。
(ii) 不足 授權股份。儘管有上文第 1 (g) (i) 條的規定,但不限於此,如果任何註冊者在任何時候都可以 認股權證仍未兑現,公司沒有足夠數量的授權和無保留普通股來滿足其需求 有義務保留所需的儲備金額(“授權股份失效”),則公司應立即 採取一切必要行動,將公司的授權普通股增加到足以允許公司儲備的金額 當時所有未償還的註冊認股權證所需的儲備金額。在不限制前述句子的一般性的情況下, 在授權股份倒閉發生之日後儘快完成,但無論如何都不遲於其後的六十(60)天 發生此類授權股份失敗時,公司應舉行股東大會以批准增持 以授權普通股的數量為準。在這類會議中,公司應向每位股東提供一份代理人 聲明,並應盡最大努力爭取股東批准增加法定普通股以及 促使其董事會建議股東批准此類提案。儘管有上述規定,如果有的話 當授權股票失效時,公司能夠獲得其所有已發行和未償還普通股的書面同意 股份為了批准增加授權普通股的數量,公司可以通過獲得授權普通股的數量來履行這一義務 同意並向美國證券交易委員會提交附表14C的信息聲明。如果本公司被禁止 由於公司未能提供足夠的普通股,在行使本認股權證時發行普通股 在已授權但未發行的普通股(此類不可用的普通股數量,即 “授權失敗股份”)中, 作為向持有人交付此類授權失敗股份,公司應支付現金以換取取取消 本認股權證的該部分可行使為此類授權失敗股票,其價格等於 (i) (x) 的產品之和 此類授權失敗股票數量和(y)普通股在任何交易日的最大收盤售價 期限自持有人向其提交有關此類授權失敗股份的適用行使通知之日起算 公司,並以本第 1 (g) 條規定的此類發行和付款之日為止日期;以及 (ii) 以持有人購買的範圍為限(在 公開市場交易或其他方式)普通股,以滿足授權失敗股份持有人的出售, 持有人因此產生的任何買入付款金額、經紀佣金和其他自付費用(如果有)。 本第1(g)節中的任何內容均不限制公司在證券購買協議任何條款下的任何義務。
2。調整行使價和行使數量 認股權證股票。行使本認股權證時可發行的權證股份的行使價和數量可能進行調整 不時如本第 2 節所述。
(a) 股票分紅 和 Splits。在不限制第 2 (b) 節、第 3 節或第 4 節的任何條款的前提下,如果是公司,則在任何時候或之後的任何時候 認購日期,(i) 為其當時已發行的一股或多股普通股支付股息,或以其他方式進行分配 對於以普通股支付的任何類別的股本,(ii)細分(通過任何股份分割、股票分紅、資本重組) 或以其他方式)將其當時已發行的一股或多股普通股合併為更多數量的股份,或(iii)合併(通過組合, 反向股份(或以其他方式)將其當時已發行的一股或多股普通股拆分為較少數量的股份,然後在 每種情況下,行使價應乘以一小部分,其分子應為已發行普通股的數量 在此類事件發生前不久,其分母應為該事件發生後立即發行的普通股數量。 根據本款第 (i) 款作出的任何調整應在裁決記錄日期之後立即生效 有權獲得此類股息或分配的股東以及根據本段第 (ii) 或 (iii) 條進行的任何調整 應在該細分或合併生效之日後立即生效。如果有任何需要調整的事件 本段發生在根據本協議計算行使價期間,則該行使價的計算應 進行適當調整以反映此類事件。
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(b) 調整後 發行普通股。如果在訂閲日當天或之後,公司批准發行或出售(或簽訂) 任何授予、發行或出售的協議),或根據本第 2 節的規定,均被視為授予、發行或出售任何普通協議 股份(包括髮行或出售本公司擁有或持有或為公司賬户持有的普通股,但不包括任何除外股份) 以每股對價授予的證券(已發行或出售或視為已獲授權、發行或出售)(“新發行”)。 價格”) 低於等於在授予、發行或出售前立即生效的行使價或被視為的價格 授予發行或出售(此類當時有效的行使價在此處稱為 “適用價格”)( 前述 “稀釋性發行”),然後在該稀釋劑發行之後立即生效的行使價 應減少到等於新發行價格的金額。出於上述所有目的(包括但不限於確定 調整後的行使價和本第 2 (b) 節下的新發行價格),以下內容適用:
(i) 發行 的期權。如果公司以任何方式授予、發行或出售任何期權(或簽訂任何授予、發行或出售協議) 以及行使任何此類期權或轉換後隨時可發行一股普通股的最低每股價格, 行使或交換在行使任何此類期權時或根據其條款以其他方式發行的任何可轉換證券 低於適用價格,則該普通股應被視為已流通並已由其發行和出售 公司在授予或出售此類期權時以該每股價格出售。就本第 2 (b) (i) 節而言,“最低 行使任何此類期權時可隨時發行一股普通股的每股價格 或交換在行使任何此類期權時或根據其條款以其他方式發行的任何可轉換證券” 應等於 (1) 公司收到或應收的最低對價(如果有)總和(x)中較低者 在授予或出售該期權、行使該期權以及轉換後行使時,對任何一股普通股的尊重 或根據該期權的條款或以其他方式交換行使該期權時可發行的任何可轉換證券,以及 (y) 最低的 可發行一股普通股的期權中規定的行使價格(或假設所有可能的市場,則可以發行) 條件)在行使任何此類期權時或在轉換、行使或交換可發行的任何可轉換證券時 根據期權條款行使任何此類期權或以其他方式減去 (2) 向持有人支付或應付的所有金額的總和 該期權(或任何其他人)在授予、發行或出售該期權時,在行使該期權時以及轉換時, 行使或交換在行使該期權時或根據其條款以其他方式發行的任何可轉換證券 該期權持有人(或任何其他人)收到或應收的任何其他對價的價值或授予的利益。 除非下文另有規定,否則在實際發行此類普通股時不得進一步調整行使價 或在行使此類期權時或根據實際發行條款或以其他方式行使此類可轉換證券 在轉換、行使或交換此類可轉換證券時持有的此類普通股。
(ii) 發行 可轉換證券的。如果公司以任何方式發行或出售(或簽訂任何發行或出售協議)任何可轉換股票 證券和轉換、行使或交換時可隨時發行一股普通股的最低每股價格 其中或根據其條款以其他方式低於適用價格,則該普通股應被視為已流通 並且在發行或出售時(或執行此類發行協議時)已由公司發行和出售 或以這樣的每股價格出售(如適用)此類可轉換證券。就本第 2 (b) (ii) 節而言,“最低 在轉換、行使或交換普通股時可隨時發行的每股價格 其條款” 應等於 (1) (x) 收到的最低對價(如果有)之和中較低者,或 公司在發行或出售時(或根據發行或出售協議)就一股普通股應收賬款, (視情況而定)可轉換證券以及在轉換、行使或交換此類可轉換證券時或其他依據 遵守其條款,以及 (y) 可發行一股普通股的此類可轉換證券中規定的最低轉換價格 (或在所有可能的市場條件下可以發行)在轉換、行使或交換後或其他依據 其條款減去 (2) 向該可轉換證券持有人(或任何其他人)支付或應付的所有款項的總和 此類可轉換證券的發行或出售(或根據發行或出售協議,視情況而定)加上任何證券的價值 此類可轉換證券的持有人(或任何其他人)收到或應收的其他對價或授予的利益。 除非下文另有規定,否則在實際發行此類普通股時不得進一步調整行使價 在轉換、行使或交換此類可轉換證券時或根據其條款以其他方式發行,如果有此類發行 或出售此類可轉換證券是在行使已經或將要調整本認股權證的任何期權時進行的 根據本第 2 (b) 節的其他規定,除非下文另有規定,否則不對行使價進行進一步調整 應以此類發行或出售為由發行。
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(iii) 更改 在期權價格或轉換率中。如果任何期權中規定的購買或行使價格,則額外對價, 如果有,應在發行、轉換、行使或交換任何可轉換證券時支付,或按任何可轉換證券的利率支付 可隨時轉換為普通股,也可以行使或交換為普通股(比例變動除外) 在與第 2 (a) 節所述事件相關的換算價或行使價(視情況而定)中,有效的行使價 在此類上漲或減少時,應根據行使價進行調整,而行使價本應在當時生效 提供購買價格上漲或降低、額外對價或增加或減少的期權或可轉換證券 視情況而定,最初授予、發行或出售時的轉換率。就本第 2 (b) (iii) 節而言,如果 任何期權或可轉換證券(包括但不限於任何未償還的期權或可轉換證券)的條款 (訂閲日期的)按前一句中所述的方式增加或減少,然後該期權或 可轉換證券和在行使、轉換或交換時被視為可發行的普通股應被視為是 自此類增減之日起發行。如果進行此類調整,則不得根據本第 2 (b) 節進行任何調整 將導致當時有效的行使價上漲。
(iv) 計算 已收到的對價。如果發行了與發行相關的任何期權和/或可轉換證券和/或調整權 或出售或視為發行或出售公司的任何其他證券(由持有人確定,即 “主要證券”, 以及此類期權和/或可轉換證券和/或調整權、“二級證券” 以及 主要證券,每個都是 “單位”),共同構成一筆綜合交易,即每筆普通證券的總對價 與此類主要證券相關的股份應被視為該單位購買價格(x)(y)中較低者(如果是此類主要證券) 證券是一種期權和/或可轉換證券,是任何時候可發行普通股的最低每股價格 根據上述第 2 (b) (i) 或 2 (b) (ii) 節行使或轉換主要證券以及 (z) 最低的 VWAP 緊隨其後的五 (5) 個交易日期間(“調整期”)內任何交易日的普通股 此類稀釋發行的公告(為避免疑問,前提是此類公告是在開盤前發佈的) 在交易日普通股的主要交易市場中,該交易日應為該五個交易日中的第一個交易日 交易日期間,如果行使本認股權證,則在任何此類調整期內的任何給定行使日期,僅限於 對於在相應行使日期轉換的本認股權證的此類部分,該適用的調整期應被視為具有 在緊接該行使日期之前的交易日結束(包括在內)。如果有普通股、期權或可轉換證券 已發行或出售或被視為已以現金髮行或出售,因此收到的對價將被視為淨額 該公司因此收到的對價。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券 除現金以外的對價,公司收到的此類對價金額將是該對價的公允價值, 除非此類對價由公開交易的證券組成,在這種情況下,公司收到的對價金額 此類證券的計算平均值將是該證券在緊接前五(5)個交易日中每個交易日的VWAP的算術平均值 收貨日期。如果向非存續實體的所有者發行了任何普通股、期權或可轉換證券 與任何以公司為倖存實體的合併有關,其對價金額將被視為 非存續實體淨資產和業務中歸屬於此類普通股、期權的部分的公允價值 或可轉換證券(視情況而定)。除現金或公開交易證券以外的任何對價的公允價值將 由公司和持有人共同決定。如果此類當事方無法在事件發生後的十 (10) 天內達成協議 對於需要估值的事件(“估值事件”),該對價的公允價值將在其中確定 共同挑選的獨立信譽評估師在發生此類估值事件後的第十(10)天之後的五(5)個交易日 由公司和持有人簽署。該評估師的決定為最終決定,在沒有明顯錯誤的情況下對所有當事方具有約束力 該評估師的費用和開支應由公司承擔。
(v) 記錄 日期。如果公司記錄了普通股持有人的記錄,以使他們(A)有權獲得股息 或以普通股、期權或可轉換證券形式支付的其他分配,或 (B) 認購或購買普通股 股票、期權或可轉換證券,則該記錄日期將被視為普通股的發行或出售日期 在宣佈此類股息、進行此類其他分派時或在發行之日被視為已發行或出售的股份 授予此類訂閲權或購買權(視情況而定)。
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(c) 認股權證的數量 股票。在根據第2(a)條對行使價進行任何調整的同時,認股權證的數量 可在行使本認股權證時購買,應按比例增加或減少,因此,調整後的總和 根據本協議應支付的調整後認股權證數量的行使價應與有效的總行使價相同 在此類調整之前(不考慮此處包含的任何行使限制)。
(d) 持有人 發行某些期權或可轉換證券後的另類行使價權。除此之外,不限於 如果公司以任何方式發行或出售或簽訂任何發行協議,則本第 2 節的其他條款的規定或 之後出售任何普通股、期權或可轉換證券(任何此類證券,“可變價格證券”) 根據該協議可發行或可轉換為普通股或可交換或行使的認購日期 其價格與普通股的市場價格不同或可能有所不同,包括一次或多次重置為固定股票 價格,但不包括反映慣常反稀釋條款(例如股份分割、股份組合、股份)的此類公式 股息和類似交易)(此處將此類可變價格的每種公式稱為 “變量” 價格”),公司應在該日期通過電子郵件和隔夜快遞向持有人提供書面通知 協議以及此類可轉換證券或期權的發行。自公司簽訂此類協議之日起或之後,或 發行任何此類浮動價格證券,持有人有權但沒有義務自行決定進行替換 通過在任何行使時交付的行使通知中指定,行使本認股權證時行使價的可變價格 本認股權證中,僅出於行使的目的,持有人依賴的是浮動價格,而不是當時的行使價格 實際上。持有人選擇依靠可變價格進行本認股權證的特定行使不應使持有人承擔義務 在未來行使本認股權證時依靠可變價格。
(e) 股份組合 事件調整。如果在發行日當天或之後隨時不時發生任何股份分割、股票分紅, 股份組合資本重組或其他涉及普通股的類似交易(均為 “股票合併事件”, 及其日期(“股票組合事件日期”)和事件市場價格低於行使價 然後生效(在使上文第2(a)條中的調整生效之後),然後在緊隨其後的第十六(16)個交易日生效 此類股票組合事件,當時在該第十六(16)個交易日(調整生效後)生效的行使價 在上述第 2 (b) 條中)應降低(但在任何情況下均不提高)為活動市場價格。為避免疑問,如果進行調整 在前一句否則會導致本協議下行使價上漲的情況下,不得進行任何調整, 如果本認股權證被行使,則在該股票之後的任何十六 (16) 個交易日內,在任何給定的行使日期內 合併事件(“股票組合調整期”),僅與本認股權證的此類部分有關 在該適用的行使日行使,該適用的股票組合調整期應視為已於以下日期結束: 包括在內,該行使日期之前的交易日以及該適用行使日期的事件市場價格將為 商數是通過立即開始五(5)個交易日的普通股中五(5)個最低VWAP的總和除以(x)來確定的 在股票合併事件日期之前和結束日期(包括該行使日之前的交易日)分開 由 (y) 五 (5)。
(f) 其他活動。在 公司(或任何子公司(定義見證券購買協議))應根據條款採取任何行動的情況 本協議不嚴格適用,或者,如果適用,其作用不會保護持有人免受稀釋或發生任何事件 本第 2 節的規定所考慮但此類條款未明確規定的類型(包括但不限於 授予股份增值權、幻影股權或其他具有股權特徵的權利),然後是公司的董事會 的董事應真誠地決定和實施對行使價和認股權證數量的適當調整 (如果適用)以保護持有人的權利,前提是根據本第 2 (f) 節進行的此類調整不會增加 根據本第 2 節另行確定的行使價或減少認股權證的數量,前提是還有 如果持有人不接受適當保護其在本協議下的利益免受此類稀釋影響的調整,則公司的 董事會和持有人應真誠地商定一傢俱有國家認可資格的獨立投資銀行 進行適當的調整,其決定為最終決定,在沒有明顯錯誤的情況下具有約束力,其費用和開支應 由公司承擔。
(g) 計算。 本第 2 節下的所有計算均應四捨五入至最接近的美分或最接近的 1/100th 一股, 視情況而定。在任何給定時間流通的普通股數量均不包括該賬户擁有或持有的股份 公司的股份,任何此類股份的處置均應視為普通股的發行或出售。
(h) 自願調整 按公司劃分。根據主要市場的規章制度,公司可以在本認股權證期限內的任何時候, 經所需持有人事先書面同意(定義見證券購買協議),減少當時的行使量 按公司董事會認為適當的任何金額和時間段定價。
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3.分配資產時的權利。 除了根據上述第 2 節進行的任何調整外,以公司的備忘錄和章程為前提 以及開曼羣島的《公司法》(經修訂的),前提是公司應宣佈或進行任何股息或其他分配 其資產(或收購其資產的權利)以返還資本或其他方式(包括,不包括 限制、以任何方式分配現金、股票或其他證券、財產、期權、負債證據或任何其他資產 股息、分立、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易)(“分配”), 在本認股權證簽發後的任何時候,在每種情況下,持有人都有權參與此類分配 等同於持有人持有可獲得的普通股數量時持有者本應參與的程度 完全行使本認股權證(不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制,包括但不限於, 最大百分比)緊接在該分配記錄之日之前,或者,如果沒有記錄此類記錄, 確定參與此類分配的普通股記錄持有人的日期(前提是, 但是,只要持有人有權參與任何此類分配,就會導致持有人和另一方 歸屬方超過最大百分比,則持有人無權參與此類分配 最大百分比的範圍(且無權因此類分配而獲得此類普通股的實益所有權) (和受益所有權)(以任何此類超額部分為限),出於利益考慮,此類分配的部分應暫時擱置 在持有人的權利不會導致持有人和其他歸屬方之前(如果有的話),持有人的權利不會導致持有人和其他歸屬方 超過最大百分比,屆時持有人應獲得此類分配(以及任何申報的分配) 或就此類初始分發或任何後續分配(以類似方式暫時擱置)進行的,其程度與實際分配相同 沒有這樣的限制)。
4。購買 權利;基本交易。
(a) 購買權。 除了根據上述第 2 節進行的任何調整外,如果公司在任何時候授予、發行或出售任何可轉換期權 向任何類別普通股的記錄持有人按比例購買股票、認股權證、證券或其他財產的證券或權利 股票(“購買權”),則持有人將有權根據適用於此類購買的條款進行收購 權利,如果持有人持有可獲得的普通股數量,則持有人本可以獲得的總購買權 在完全行使本認股權證後(不考慮對行使本認股權證的任何限制或限制,包括沒有) 限制,即最大百分比),緊接在授予、發行或出售此類購買的記錄之日之前 權利,或者,如果沒有此類記錄,則確定普通股記錄持有人的授予日期, 發行或出售此類購買權(但是,前提是持有人的參與權) 在任何此類購買權中,將導致持有人和其他歸屬方超過最大百分比,則持有人 無權在最大百分比範圍內參與此類購買權(也無權獲得收益) 由於此類購買權(和受益所有權)而擁有此類普通股的所有權(以任何此類超額部分為限)以及 為了持有人的利益,此類購買權應暫時擱置,直至其權利這樣的一個或多個時間(如果有的話) 這不會導致持有人和其他歸屬方超過最大百分比,屆時一個或多個時間 持有人應被授予此類權利(以及根據該初始購買權或隨後的任何購買權授予、發行或出售的任何購買權) 購買權同樣處於暫時擱置狀態),其程度與沒有此類限制相同)。
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(b) 基本交易。 除非 (i) 繼承實體書面假設所有交易,否則公司不得簽訂或成為基本交易的當事方 公司在本認股權證和其他交易文件(定義見證券購買協議)下的義務 根據本第 4 (b) 節的規定,根據持有人滿意的形式和實質內容的書面協議 並在此類基本交易之前獲得持有人批准,包括向持有人交付以換取本認股權證的協議 以形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書為憑證的繼承實體的證券,包括 但不限於,可行使相當於可收購普通股的相應數量的股本 並且在此基礎權證之前行使本認股權證(不考慮行使本認股權證的任何限制)時應收賬款 交易,其行使價將本協議下的行使價適用於此類股本(但要考慮到 此類基本交易中普通股的相對價值以及此類股本的價值,例如 調整股本數量和行使價是為了保護股本的經濟價值 本認股權證(在此類基本交易完成之前)和(ii)繼承實體(包括其 母實體)是一家上市公司,其普通股或普通股(如適用)在上市或上市交易 在符合條件的市場上。每筆基本交易完成後,繼承實體應繼承並被取代 用於(即自適用的基本交易之日起和之後)、本認股權證和其他交易的規定 提及 “公司” 的文件應改為指繼承實體),並且可以行使所有權利和權力 並應承擔公司在本認股權證和其他交易文件下與公司承擔的所有義務 效果與該繼承實體在此處被命名為公司一樣。每筆基本交易完成後,繼任者 實體應在完成後的任何時候向持有人確認將在行使本認股權證時簽發 適用的基本交易,以代替普通股(或其他證券、現金、資產或其他財產)(除外 此類物品仍可根據上文第 3 條和第 4 (a) 節發行,此後應繼續收款)) 行使後可發行 在適用的基本交易之前,本認股權證的此類公開交易普通股(或其等價物) 適用情況發生時持有人有權獲得的繼承實體(包括其母實體) 基本交易如果本認股權證是在適用的基本交易之前行使的(不考慮 對行使本認股權證的任何限制),根據本認股權證的規定進行了調整。儘管有上述情況, 在不限制本協議第1(f)節的前提下,持有人可以選擇通過向公司遞交書面通知來放棄 本第4(b)條允許在不假設本認股權證的情況下進行基本交易。除了替代,不能作為替代 對於本協議下的任何其他權利,在普通股持有人所依據的每筆基本交易完成之前 有權獲得與普通股相關的證券或其他資產(“公司活動”), 公司應做出適當規定,確保持有人此後有權在行使本規定時獲得收益 在適用的基本交易完成後但在到期日之前的任何時候都可以使用認股權證,以代替 普通股(或其他證券、現金、資產或其他財產)(根據第 3 條和第 4 (a) 條仍可發行的此類物品除外 上述,此後應繼續可收款))可在此類基本交易之前行使認股權證時發行, 此類股票、證券、現金、資產或任何其他財產(包括認股權證或其他購買或認購權) 如果本認股權證被行使,持有人將有權在適用的基本交易發生時獲得收益 緊接在適用的基本交易之前(不考慮對行使本認股權證的任何限制)。供應 根據前一句所做的形式和實質內容應令持有人合理滿意。
(c) 布萊克·斯科爾斯 價值。儘管有上述規定和上文第4(b)節的規定,但應持有人的要求在任何情況下交付 時間從(x)公開披露任何BSV基本交易的最早時間開始,(y)任何交易的完成 BSV基礎交易和(z)持有者在九十歲之前首次得知任何BSV基礎交易 (90)天后,公司根據外國報告公開披露此類BSV基本交易的完成情況 向美國證券交易委員會、公司或繼任實體(視情況而定)提交的6-k表格的發行人應從持有人那裏購買本認股權證 在提出此類請求之日,向持有人支付相當於Black Scholes價值的現金。此類款項的支付應 由公司(或按公司的指示)在 (x) 第二個 (2) 中較晚者之日或之前向持有人提出nd) 此類請求之日後的交易日以及(y)此類基本交易完成之日。
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(d) 應用程序。 本第 4 節的規定應類似且平等地適用於連續的基本交易和公司活動,以及 應像本認股權證(以及任何此類後續認股權證)可完全行使一樣適用,不考慮以下方面的任何限制 本認股權證的行使(前提是持有人繼續有權享受適用的最大百分比的好處) 但是,對於根據1934年法案註冊並隨後在行使本認股權證時應收的股本 (或任何此類其他授權令))。
5。非規避。本公司特此通知 承諾並同意,公司不會通過修改其組織備忘錄(定義見證券購買協議), 公司章程 (定義見證券購買協議) 或通過任何重組, 資產轉讓, 合併, 合併、安排計劃、解散、發行或出售證券,或任何其他自願行動,避免或試圖避免 遵守或履行本認股權證的任何條款,並將始終本着誠意執行本協議的所有條款 保證並採取一切可能需要的行動來保護持有人的權利。在不限制前述內容概括性的情況下, 公司 (a) 不得將行使本認股權證時應收的任何普通股的面值增加到行使範圍之上 價格當時生效,並且(b)應採取所有必要或適當的行動,以使公司能夠有效和 行使本認股權證後,合法發行已全額支付和不可評估的普通股。儘管此處有任何規定 相反,如果在發行日期的六十(60)個日曆日週年紀念日之後,則不允許持有人行使本認股權證 出於任何原因(本協議第 1 (f) 節規定的限制除外),公司應盡最大努力 立即糾正此類故障,包括但不限於獲得允許此類行使所需的同意或批准 轉為普通股。
6。認股權證持有人不被視為股東。 除非本文另有特別規定,否則持有人僅以本認股權證持有人的身份無權 出於任何目的投票或獲得股息或被視為公司股本持有人,也不應包含任何內容 本認股權證應解釋為僅以本認股權證持有人的身份授予持有人任何股東權利 公司或對任何公司行動(無論是任何重組、股票發行、重新分類)的表決、給予或不予同意的權利 股份、合併、合併、轉讓或其他)、接收會議通知、獲得股息或認購權等, 在向認股權證持有人發行認股權證之前,認股權證持有人有權在適當行使本認股權證時獲得認股權證。 此外,本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人承擔購買任何證券的任何責任 (在行使本認股權證或以其他方式行使時)或作為公司股東,無論此類責任是否由公司主張 或由公司的債權人發起。儘管有第 6 節的規定,公司仍應向持有人提供相同通知的副本 以及在向股東提供信息的同時,一般向公司股東提供的其他信息。
7。重新發行 的認股權證。
(a) 認股權證的轉讓。 如果要轉讓本認股權證,持有人應將本認股權證交給公司,然後公司將立即簽發 並根據持有人的命令交付註冊為持有人可能要求的新認股權證(根據第 7 (d) 條),代表 購買持有人轉讓的認股權證股份數量的權利,如果少於認股權證總數 然後將代表該認股權證的持有人轉讓一份新的認股權證(根據第 7 (d) 條) 購買未轉讓的認股權證股份數量的權利。
(b) 丟失、被盜或 殘缺的逮捕令。在公司收到令公司合理滿意的關於損失、被盜和毀壞的證據後 或終止本認股權證(就此而言,書面證明和下述賠償即足以作為證據), 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下,持有人按照慣例和合理的方式向公司作出的任何賠償承諾 表格,如果是殘害,則在交出和取消本認股權證後,公司應執行並交付給持有人 一份新的認股權證(根據第7(d)條),代表購買當時作為本認股權證基礎的認股權證股份的權利。
(c) 可兑換為 多份認股權證。持有人在公司主要辦公室交出本認股權證後,本認股權證可兑換為 一份或多份新的認股權證(根據第 7 (d) 條),總共代表購買一定數量的認股權證的權利 當時作為本認股權證基礎的股票以及每份此類新認股權證將代表購買此類認股權證股份的該部分的權利 正如持有人在交出時所指定的那樣;但是,不得提供部分普通股認股權證。
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(d) 發行新的 認股權證。每當公司被要求根據本認股權證的條款發行新的認股權證時,此類新認股權證(i)都應 與本認股權證的措辭相似,(ii) 如此類新認股權證正面所示,應代表購買認股權證的權利 當時作為本認股權證基礎的股份(如果是根據第7(a)條或第7(c)條發行新的認股權證,則為認股權證 持有人指定的股份,加上其他相關新認股權證所依據的普通股數量 在此類發行中,不超過當時作為本認股權證基礎的認股權證股的數量),(iii)的發行日期應為 此類新認股權證正面上註明的與發行日期相同,並且 (iv) 應具有與發行日期相同的權利和條件 這份逮捕令。
8。通知。每當需要通知時 根據本認股權證發出,除非此處另有規定,否則此類通知應根據本認股權證第 9 (f) 節發出 證券購買協議。公司應立即向持有人提供根據本認股權證採取的所有行動的書面通知 (根據本協議條款行使普通股除外),包括合理的詳細描述 此類行動及其原因。在不限制上述內容概括性的前提下,公司將書面通知給 持有人 (i) 每次調整行使價和認股權證股份數量後,立即以合理的細節列出, 並對此類調整的計算進行認證,(ii) 在公司成立之日前至少十五 (15) 個交易日 關閉賬簿或記錄普通股的任何股息或分配(A),(B)任何股息或分配 授予、發行或出售任何期權、可轉換證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利 致普通股持有人或(C),用於確定任何基本交易、解散或清算的投票權, 但不論在何種情況下,此類信息都應在發出此類通知之前或同時向公眾公佈 給持有人,以及(iii)在任何基本交易完成前至少十(10)個交易日。在某種程度上 下文提供的通知構成或包含有關公司或其任何子公司的重大非公開信息, 公司應根據報告同時向美國證券交易委員會提交此類通知(定義見證券購買協議) 外國發行人在 6-k 表格上的信息。如果公司或其任何子公司向持有人提供重要的非公開信息,即 未同時在6-k表格的外國發行人報告中提交,且持有人未同意接收此類重要的非公開信息, 公司特此承諾並同意,持有人對公司及其任何子公司不承擔任何保密責任 或他們各自的任何高級職員、董事、員工、關聯公司或代理人對上述任何內容或對上述任何內容的責任不是 在此類重要的非公開信息的基礎上進行交易。明確理解並同意,規定的執行時間 持有人在每份行使通知中均為最終通知,公司不得提出異議或質疑。
9。披露。交貨後 公司根據本認股權證的條款向持有人(或公司從持有人那裏收到的任何通知),除非 公司已真誠地確定,與此類通知有關的事項不構成與之相關的重要非公開信息 對於公司或其任何子公司,公司應立即在工作日紐約市時間上午 9:00 或之前 在此類通知交付日期之後,在《外國私人發行人報告》上公開披露此類材料、非公開信息 表格 6-k 或其他形式。如果公司認為通知包含與以下內容相關的重要非公開信息 公司或其任何子公司,公司應在此類通知中以書面形式向持有人明確表示(或立即) 收到持有人發出的通知(如適用),如果該通知(或來自的通知)中沒有任何此類書面説明 公司(在收到持有人的通知後),持有人有權立即假定該信息包含在 該通知不構成與公司或其任何子公司有關的實質性非公開信息。什麼都不包含 在本第9節中,應限制公司根據證券購買第4(i)節承擔的任何義務或持有人的任何權利 協議。
10。缺乏交易和披露 限制。公司承認並同意,持有人不是公司的信託人或代理人,持有人應 沒有義務(a)維護公司提供的任何信息的機密性或(b)避免交易任何證券 而持有此類信息時持有此類信息,而持有者的官員沒有明確簽署的書面保密協議 規定了此類保密和交易限制。在沒有此類已執行的書面保密協議的情況下, 公司承認,持有人可以自由交易公司發行的任何證券,可以擁有和使用所提供的任何信息 本公司與此類交易活動有關的信息,並可能向任何第三方披露任何此類信息。
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11。修正和豁免。除了 此處另有規定,本認股權證的條款(第1(f)節除外)可能會被修改,公司可以採取任何行動 只有在公司獲得書面同意的情況下,此處禁止或不執行本協議中要求其採取的任何行為 持有者的。除非以書面形式並由放棄方的授權代表簽署,否則任何豁免均無效。
12。可分割性。如果有規定 本認股權證被法律禁止或被具有司法管轄權的法院認定為無效或不可執行, 本來會被禁止、無效或不可執行的條款應被視為經過修正,使其在最大程度上適用 將是有效和可執行的,該條款的無效或不可執行性不應影響其餘條款的有效性 本認股權證的規定只要經過修改的本認股權證繼續表達最初的意圖,而沒有實質性變化 各方當事人對本協議標的以及有關條款的禁止性質、無效性或不可執行性的看法 不會嚴重損害各方的各自期望或對等義務或實際實現 否則將賦予各方的好處。雙方將努力進行真誠的談判, 以取代被禁止的, 帶有有效條款的無效或不可執行的條款,其效果儘可能接近被禁止的條款, 無效或不可執行的條款。
13。管轄法律。本認股權證應 受與解釋、有效性、解釋有關的所有問題管轄、解釋和執行 本認股權證的履行應受紐約州內部法律的管轄,不允許任何選擇 可能導致申請的法律或法律衝突條款或規則(無論是紐約州還是任何其他司法管轄區) 除紐約州以外的任何司法管轄區的法律。公司特此不可撤銷地放棄個人程序服務, 通過將任何此類訴訟、訴訟或程序的副本郵寄給公司,同意在上述訴訟、訴訟或程序中進行處理 在《證券購買協議》第 9 (f) 節中,並同意此類服務應構成良好而充足的程序服務 並注意這一點。公司特此不可撤銷地服從開庭的州和聯邦法院的專屬管轄權 紐約市,曼哈頓自治市鎮,用於裁決本協議下或與本協議有關的任何爭議或與任何交易有關的任何爭議 特此考慮或在此處討論過,特此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張任何 聲稱其個人不受任何此類法院的管轄,此類訴訟、訴訟或訴訟是在不方便的情況下提起的 訴訟地或此類訴訟、訴訟或訴訟的地點不當。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制 以法律允許的任何方式執行訴訟程序的權利。此處包含的任何內容均不應被視為或起到阻止持有人的作用 在任何其他司法管轄區對公司提起訴訟或採取其他法律行動,以追討公司的債務 向持有人兑現此類債務的任何抵押品或任何其他擔保,或執行判決或其他法院裁決 支持持有人。公司特此任命Ct Corporation為其在紐約的訴訟服務代理人。如果是程序服務 是根據上述判決進行的,根據紐約州法律,此類服務將被視為充分,公司不得斷言 否則。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何方式提供程序的任何權利。沒什麼 此處包含的內容應被視為或起到阻止持有人對公司提起訴訟或採取其他法律行動 在任何其他司法管轄區收取公司對該買家的義務或在以下司法管轄區執行判決或其他法院裁決 持有人的青睞。公司特此不可撤銷地放棄其可能擁有的任何權利,並同意不要求陪審團審判 對本協議項下的任何爭議或與本認股權證或本協議所述任何交易有關或由此引起的任何爭議的裁決。這個 選擇紐約州法律作為本認股權證的管轄法律是有效的法律選擇,將得到承認 在向開曼羣島具有司法管轄權的法院提起的任何訴訟中生效,但以下法律除外:(i) 此類法院認為本質上是程序性的,(ii) 屬於税收法或刑法,或 (iii) 其適用不一致 與公共政策有關,因為該術語是根據開曼羣島法律解釋的。公司或其各自的任何財產, 根據開曼羣島或紐約州法律,資產或收入不享有任何法律訴訟、訴訟或訴訟的豁免權, 免於在任何此類法律訴訟、訴訟或程序中給予任何救濟,抵消或反索賠,免受任何司法管轄區的救濟 開曼羣島、紐約或美國聯邦法院,免於送達訴訟程序、判決時或判決前的扣押或扣押 協助執行判決、執行判決、提供任何救濟的其他法律程序或程序,或 在任何此類法院執行有關其義務、責任或由此產生的任何其他事項的判決 本認股權證之外或與本認股權證有關的;以及,在公司或其任何財產、資產或收入可能擁有的範圍內 或者此後可能有權在任何可以啟動訴訟的法院獲得任何此類豁免權, 公司特此在法律允許的範圍內放棄此類權利,並特此同意本規定的救濟和執行 認股權證和其他交易文件。
14
14。構造;標題。這份逮捕令 應被視為由公司和持有人共同起草,不得解釋為不利於本協議起草者的任何人。 本認股權證的標題僅供參考,不得構成萬億.is認股權證的一部分或影響其解釋。 本認股權證中使用但在其他交易文件中定義的術語應具有收盤時賦予此類條款的含義 除非另有書面同意,否則此類其他交易文件中的日期(定義見證券購買協議) 持有者。
15。爭議 分辨率。
(a) 提交給 爭議解決。
(i) 在 與行使價、收盤銷售價格、出價、Black Scholes 價值或公允市場價值有關的爭議案例,或 認股權證數量的算術計算(視情況而定)(包括但不限於與認股權證有關的爭議 確定上述任何一項),公司或持有人(視情況而定)應通過以下方式將爭議提交給另一方 電子郵件 (A) 如果由公司發送,則在引起此類爭議的情況發生後的兩 (2) 個工作日內,或 (B) 如果由持有人作出,則在持有人得知引發此類爭議的情況之後的任何時候。如果持有人和公司 無法立即解決與此類行使價(例如收盤銷售價格、出價價格)(例如 Black Scholes)相關的爭議 之後任何時候的價值或公允市場價值或權證股份數量的算術計算(視情況而定) 第二個 (2)nd) 公司或持有人(視情況而定)發出此類爭議的初步通知之後的下一個工作日 對於公司或持有人(視情況而定),則持有人可以選擇獨立、信譽良好的投資 銀行來解決此類爭議。
(ii) 持有人 並且公司應分別向該投資銀行 (A) 交付根據以下規定交付的初始爭議文件的副本 本第 15 節的第一句以及 (B) 支持其對此類爭議立場的書面文件,在每種情況下, 不遲於下午 5:00(紐約時間),直到第五天(5)th) 持有人當天之後的下一個工作日 選擇了此類投資銀行(“爭議提交截止日期”)(前面提及的文件) 條款 (A) 和 (B) 在此統稱為 “必需的爭議文件”)(據理解) 並同意,如果持有人或公司未能通過爭議提交文件交付所有必需的爭議文件 截止日期,則未能提交所有必需的爭議文件的一方將無權(特此放棄) 其(有權)就此類爭議等向該投資銀行交付或提交任何書面文件或其他支持 投資銀行應僅根據交付給該投資銀行的所需爭議文件來解決此類爭議 在爭議提交截止日期之前)。除非公司和持有人另有書面同意或另有要求 通過該投資銀行,公司和持有人均無權交付或提交任何書面文件或其他文件 就此類爭議向此類投資銀行提供支持(所需爭議文件除外)。
(iii) 公司 並且持有人應促使該投資銀行確定此類爭議的解決辦法,並將該爭議通知公司和持有人 在爭議提交截止日期後的十 (10) 個工作日內解決爭議。此類投資的費用和開支 銀行應完全由公司承擔,該投資銀行對此類爭議的解決是最終的並具有約束力 所有各方都沒有明顯的錯誤。
(b) 其他。 公司明確承認並同意 (i) 本第 15 條構成公司與公司之間的仲裁協議 根據當時根據紐約民事訴訟法第7501條及其後各節生效的規則,持有人(並構成仲裁協議) 法律和規則(“CPLR”),持有人有權根據CPLR申請強制仲裁令 § 7503 (a) 為了強制遵守本第 15 節,(ii) 與行使價有關的爭議包括但不限於 關於 (A) 是否根據第 2 (b) 條發行、出售或視為發行或出售普通股的爭議,(B) 對價 普通股發行或視同發行的每股,(C) 無論是任何發行或出售還是視同發行,或 出售普通股是指除外證券的發行或出售或視為發行或出售,(D)無論是協議、工具, 證券等構成期權或可轉換證券,以及(E)是否進行了稀釋性發行,(iii)本條款 認股權證和其他適用的交易文件應作為選定投資銀行解決以下問題的依據 適用的爭議,該投資銀行應有權(特此明確授權)做出所有調查結果和決定 以及此類投資銀行認定必須由該投資銀行在解決問題時作出的類似決定 此類爭議(包括但不限於決定 (A) 是發行還是出售普通股或視為發行或出售普通股 根據第 2 (b) 條,(B) 普通股發行或視為發行時的每股對價,(C) 普通股的任何發行或出售或視作發行或出售是否為除外股票的發行或出售或視為發行或出售 證券,(D)協議、工具、證券等是否構成期權或可轉換證券,以及(E)是否 稀釋性發行),在解決此類爭議時,該投資銀行應運用此類調查結果、決定等 遵守本認股權證和任何其他適用的交易文件的條款,(iv) 持有人(僅限持有人)自行決定, 有權將本第 15 節所述的任何爭議提交給位於紐約市的任何州或聯邦法院, 曼哈頓自治市鎮代替使用本第 15 條和 (v) 中規定的程序,本第 15 節中的任何內容均不得限制 持有人不得獲得任何禁令救濟或其他公平補救措施(包括但不限於與所述任何事項有關的補救措施) 在本節第 15 節中)。
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16。補救措施、特徵描述等 義務, 違約行為和禁令救濟.除所有其他補救措施外,本認股權證中提供的補救措施應是累積性的 根據本認股權證和其他交易文件,根據法律或衡平法提供的補救措施(包括特定履約令) 和/或其他禁令救濟),此處的任何內容均不限制持有人就以下事項尋求實際和間接損害賠償的權利 公司未能遵守本認股權證條款的任何行為。公司向持有人保證,不得進行任何定性 除本文明確規定外,還涉及本文書。此處規定或規定的與付款有關的金額, 行使權等(及其計算)應為持有人收到的金額,除非另有明確規定,否則不應如此 此處規定,受公司的任何其他義務(或其履行)的約束。公司承認這是違規行為 它履行其在本協議下的義務將對持有人造成無法彌補的損害,並且針對任何此類違規行為的法律補救措施可能不充分。 因此,公司同意,如果出現任何此類違規行為或威脅違約行為,本認股權證的持有人有權, 除所有其他可用的補救措施外,還包括具體履行和(或)臨時、初步和永久禁令或其他公平待遇 在任何此類案件中,無需證明實際損失,也無需張貼任何有管轄權的法院的救濟 債券或其他證券。公司應向持有人提供持有人要求的所有信息和文件,以啟用 持有人確認公司遵守本認股權證的條款和條件(包括但不限於遵守情況) 包括本文第 2 節)。在行使本認股權證時,按此設想發行股票和股票證書 應免費向持有人或此類股票繳納任何發行税或其他與之相關的費用,前提是公司 無須繳納任何證書籤發和交付所涉及的任何轉讓可能應繳的任何税款 以持有人或其代理人以外的名義。
17。付款 收款、執法和其他費用。如果 (a) 本認股權證交給律師以供收取或執行 或者是通過任何法律程序收取或強制執行的,或者持有人以其他方式採取行動收取根據本認股權證應付的款項 或執行本認股權證的規定,或 (b) 發生任何破產、重組、公司破產管理或其他情況 影響公司債權人權利並涉及本認股權證項下的索賠的訴訟,則公司應支付所產生的費用 由持有人為此類收款、執行或訴訟或與此類破產、重組、破產管理或其他有關而提出 訴訟程序,包括但不限於律師費和支出。
18. 轉移。可以提供此認股權證 未經公司同意出售、出售、轉讓或轉讓,除非本公司第 2 (g) 節另有要求 證券購買協議。
19。某些定義。出於目的 在本認股權證中,以下術語應具有以下含義:
(a) “1933 年法案” 指經修訂的1933年《證券法》及其相關規則和條例。
(b) “1934年法案” 指經修訂的1934年《證券交易法》及其相關規則和條例。
(c) “調整 權利” 是指就與任何發行有關或與任何發行相關的任何證券授予的任何權利 出售(或根據第 2 節視為發行或出售)普通股(第 3 節所述類型的權利除外) 及下文第 4 條),這可能會導致公司收到的與以下有關或與之相關的淨對價減少 此類證券(包括但不限於任何現金結算權、現金調整權或其他類似權利)。
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(d) “關聯公司” 就任何人而言,指直接或間接控制、受控制或受共同控制的任何其他人 對於該人,就本定義而言,對個人的 “控制” 是指直接的權力 或間接投票選出具有普通投票權的10%或以上的股份,以選舉該人的董事,或直接投票 或通過合同或其他方式,促使該人的管理和政策受到指導。
(e) “已批准 “股份計劃” 是指在公司董事會之前或之後批准的任何員工福利計劃 截至本協議發佈之日,可以向任何員工、高級職員發行普通股和購買普通股的標準期權 或以本人身份向公司提供服務的董事。
(f) “歸因 雙方” 統指以下個人和實體:(i) 任何投資工具,包括任何基金、支線基金 或當前或發行日之後不時由持有人直接或間接管理或建議的管理賬户 投資經理或其任何關聯公司或負責人,(ii)持有人的任何直接或間接關聯公司或上述任何一方, (iii) 與持有人或前述任何人一起行事或可被視為以集團形式行事的任何人,以及 (iv) 任何其他 其對公司普通股的實益所有權將或可能與持有人和 就1934年法案第13(d)條而言,其他歸屬方。為清楚起見,前述內容的目的是集體制約 持有人和所有其他歸因方達到最高百分比。
(g) “投標價格” 指截至確定特定時刻的任何證券在主要市場上報告的該證券的出價 彭博社在作出決定時由彭博社撰寫,或者,如果主要市場不是主要證券交易所或交易市場 對於此類證券,此類證券在主要證券交易所或上市的交易市場上的買入價格 或按彭博社在確定時報道的那樣交易,或者如果前述規定不適用,則按該證券的出價進行交易 在場外交易市場上,彭博社在確定之時報道的此類證券的電子公告板上, 或者,如果彭博社在確定時尚未報告此類證券的出價,則任何證券的出價平均值 《粉紅公開市場》中報道的此類證券的做市商(或繼任其職能的類似組織或機構) 報告價格)。如果截至確定上述任何一項的特定時刻仍無法計算證券的出價 依據,截至確定之時,此類證券的投標價格應為公司共同確定的公允市場價值 還有持有人。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議,則此類爭議應 應按照第 15 節中的程序解決。所有此類決定均應針對任何股份進行適當調整 在此期間分紅、股票分割、股份合併或其他類似交易。
(h) “Black Scholes 價值” 是指持有人根據要求之日本認股權證未行使部分剩餘的價值 轉到第 4 (c) 節,該值是使用從 “OV” 函數獲得的 Black Scholes 期權定價模型計算的 彭博社使用(i)每股標的價格,等於(1)普通股最高收盤價中的較大值 在適用的基本交易宣佈之前的交易日開始的期間內(或 完成適用的基本交易(如果更早),並在持有人要求的交易日結束 至第 4 (c) 和 (2) 節,在適用的基本交易(如果有)中以現金髮售的每股價格之和加上 適用的基本交易中提供的非現金對價的價值(如果有),(ii)行使價等於 在持有人根據第 4 (c)、(iii) 條提出申請之日有效的行使價,相應的無風險利率 按美國國債利率計算,期限等於 (1) 本認股權證截至持有人簽發之日的剩餘期限,以較大者為準 根據第 4 (c) 和 (2) 節請求本認股權證截至適用基本面協議完成之日的剩餘期限 交易或自持有人根據第 4 (c) 條提出請求之日起進行交易(如果此類請求早於發起日期) 適用的基本交易的完成,(iv)借款成本為零,(v)預期波動率等於較大值 為100%,以及從彭博社的 “HVT” 函數獲得的30天波動率(使用365天年化確定) 係數)截至(A)公開披露適用的基本交易之後的交易日, (B) 適用的基本交易的完成以及 (C) 持有人首次意識到適用交易的日期 基本交易。
17
(i) “彭博社” 指彭博社、L.P.
(j) “BSV基礎知識 交易” 指任何基本交易(銷售、轉讓、轉讓、轉讓或以其他方式處置除外), 在一筆或多筆交易中,總計少於本公司(包括其子公司)財產和/或資產的15%, 作為一個整體)交給一個或多個主體實體)。
(k) “商業 “日” 是指除星期六、星期日或紐約市商業銀行獲得授權的其他日子以外的任何一天 或法律要求保持封閉狀態; 但為澄清起見, 商業銀行不得因為 “待在家中”、“就地避難” 而被視為法律授權或要求其關閉, “非必要員工” 或任何其他類似的命令或限制,或關閉位於該處的任何實體分支機構 只要商業電子資金轉賬系統(包括電匯),任何政府機構的指示 紐約市的銀行通常在這一天開放供客户使用。
(l) “關閉 “銷售價格” 是指截至任何日期的任何證券在主要市場上該證券的最後收盤價格, 據彭博社報道,或者,如果主要市場開始延長交易時間且未指定收盤時間 交易價格,然後是彭博社報道的紐約時間下午 4:00:00 之前該證券的最後交易價格,或者,如果是委託人 市場不是此類證券的主要證券交易所或交易市場,是該證券在本金上的最後交易價格 彭博社報道的此類證券上市或交易的證券交易所或交易市場,或者如果前述規定不適用, 該證券在電子公告板上的場外交易市場上此類證券的最後交易價格 彭博社,或者,如果彭博社沒有公佈此類證券的最後交易價格,則所有做市商的平均賣出價 例如《粉紅公開市場》(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)中報告的證券。 如果無法根據上述任何基礎計算證券在特定日期的收盤銷售價格,則收盤賣出價格 該日期的此類證券應為公司和持有人共同確定的公允市場價值。如果公司和 持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議,則此類爭議應根據以下規定解決 第 15 節中的程序。所有此類決定均應針對任何股票分紅、股份分割、股份組合進行適當調整 或在此期間的其他類似交易。
(m) “普通 股份” 指 (i) 公司的普通股,每股面值0.04美元,以及 (ii) 其中的任何股本 此類普通股應已變更或因此類普通股的重新分類而產生的任何股本。
(n) “可兑換 證券” 是指在任何時候和任何情況下直接存在的任何股票或其他證券(期權除外) 或間接地、可轉換為任何普通股票、可行使或可兑換,或以其他方式使其持有人有權收購任何普通股票 股票。
(o) “符合條件 市場” 指紐約證券交易所美國證券交易所、紐約證券交易所、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或 主要市場。
(p) [已保留]
(q) [已保留]
(r) “活動市場 價格” 是指就任何股票組合事件日期而言,通過除以(x)VWAP總和確定的商數 在截至的連續二十(20)個交易日期間,五(5)個最低交易日的普通股份額,包括 該股票組合事件日期之後的第十六(16)個交易日之前的交易日除以(y)五(5)。 應根據任何股票分紅、股票分割、股票組合、資本重組或其他情況對所有這些決定進行適當調整 在這段時間內進行類似的交易。
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(s) “已排除 證券” 指 (i) 普通股或購買發行給董事、高級管理人員或僱員的普通股的標準期權 根據批准的股票計劃(定義見上文),公司以其身份向公司提供的服務,前提是 (A) 認購日之後的所有此類發行(考慮到行使此類期權後可發行的普通股) 根據本條款 (i),總共不超過前一天已發行和流通的普通股的10% 至認購日,並且 (B) 任何此類期權的行使價均未降低,任何此類期權均未進行修改以提高 根據該期權可發行的股票數量,以及任何此類期權的條款或條件均未以任何其他方式發生重大變化 對任何買家產生不利影響;(ii) 轉換或行使可轉換證券時發行的普通股(其他) 購買根據經批准的股票計劃發行的普通股的標準期權(受上述第(i)條的保護) 在認購日之前,前提是將任何此類可轉換證券(標準期權除外)的轉換價格轉換為 根據批准的股票計劃(上述(i)條所涵蓋的普通股的購買量不降低,均不降低 可轉換證券(購買根據批准的股票計劃發行的所涵蓋普通股的標準期權除外) 根據上文 (i) 條)進行了修訂,以增加根據該條款可發行的股票數量,但不包括任何此類條款或條件 可轉換證券(購買根據批准的股票計劃發行的所涵蓋普通股的標準期權除外) 根據上述第 (i) 條)以其他方式發生重大變化,對任何買家產生不利影響;(iii) 任何普通股 與任何真正的戰略或商業聯盟, 收購, 合併, 許可安排相關的發行或發行, 以及戰略夥伴關係,前提是 (x) 此類發行的主要目的不是籌集合理確定的資金, (y) 此類發行證券的購買者、收購人或接受者不是主要業務是投資證券的人, (z) 此類發行中證券的購買者、收購方或接受者僅由 (A) 的實際參與者組成 此類戰略或商業聯盟、戰略或商業許可安排或戰略或商業夥伴關係,(B) 實際的 在此類收購或合併中獲得的此類資產或證券的所有者或 (C) 股東、合夥人、員工、顧問, 上述人員的高級職員、董事或成員,無論如何,這些人本身或通過其子公司是一家運營公司 或資產所有者,其業務與公司業務具有協同效應,並應向公司提供額外利益 除資金投資外,以及 (z) 公司向此類人員發行的證券的數量或金額不得為 與每個此類人員對此類戰略或商業的實際參與(或捐款的公允市場價值)不成比例 聯盟或戰略或商業合作伙伴關係或將由公司收購的此類資產或證券的所有權(如適用); 以及 (iv) 行使註冊認股權證時可發行的普通股;前提是註冊認股權證的條款為 在認購日當天或之後未修改、修改或更改(根據其條款進行的反稀釋調整除外) 自訂閲之日起生效)。
(t) “到期 日期” 是指發行日期後六十 (60) 個月的日期,如果該日期不是交易日期 不在主要市場進行交易的當天或當天(“假日”),下一個不是假日的日期。
(u) [已保留]
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(v) “基本面 交易” 指(A)公司應直接或間接,包括通過子公司、關聯公司或其他方式, 在一項或多項關聯交易中,(i) 與另一筆關聯交易合併或合併(無論公司是否為尚存的公司) 標的實體,或 (ii) 出售、分配、轉讓、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有財產或資產 公司或其向一個或多個標的實體的任何 “重要子公司”(定義見第S-X條第1-02條), 或(iii)設立或允許一個或多個標的實體制定,或允許公司受普通股的約束或對其普通股進行標的 向一個或多個標的實體提出的收購、投標或交換要約的當事方或其一方,該要約至少得到其中一項的持有人接受 (x) 已發行普通股的50%,(y)已發行普通股的50%,按所有人持有的任何普通股計算 主體實體訂立或參與此類收購、投標或交換要約的任何標的實體,或與之有關聯的實體 未流通;或 (z) 普通股的數量等於所有標的實體制造、參與或關聯的普通股 提出或參與此類收購、投標或交換要約的主體實體集體成為受益所有人(定義見規則) 13d-3(根據1934年法案)至少50%的已發行普通股,或(iv)完成股票或股票購買協議,或 其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆或安排計劃) 一個或多個標的實體,所有此類標的實體單獨或總體收購 (x) 至少 50% 的 已發行普通股,(y)至少佔已發行普通股的50%,計算方法是所有人持有的任何普通股 訂立此類股票或股份購買協議或簽署該協議的任何標的實體、參與方或與之關聯的標的實體 或其他業務合併未流通;或 (z) 如此數量的普通股,使標的實體合併 至少50%的已發行普通股的受益所有人(定義見1934年法案第13d-3條),或(v)進行重組, 公司應直接或間接地對其普通股進行資本重組或重新分類,包括通過子公司、關聯公司進行資本重組或重新分類 或以其他方式,在一個或多個關聯交易中,允許任何標的實體單獨或總的標的實體成為 或者直接或間接地成為 “受益所有人”(定義見1934年法令第13d-3條),無論是通過收購, 購買、轉讓、轉讓、招標、要約、交換、減少已發行普通股、合併、合併、業務 合併、重組、資本重組、分立、安排計劃、重組、資本重組或重新分類,或 否則,無論以何種方式,至少佔已發行和未兑現的普通投票權總額的50% 普通股,(y) 至少佔未持有的已發行和流通普通股所代表的普通投票權總額的50% 截至本認股權證簽發之日,所有此類標的實體均按所有此類標的實體持有的普通股計算方法為 未流通,或 (z) 已發行和流通普通股或其他股所代表的普通投票權總額的百分比 公司的股權證券足以允許此類標的實體進行法定短期合併或其他交易 未經公司股東批准,要求本公司的其他股東交出其普通股或 (C) 通過一項或多項關聯交易直接或間接發行,包括通過子公司、關聯公司或其他方式 以規避或規避本意圖的方式訂立或訂立任何其他文書或交易 定義,在這種情況下,對該定義的解釋和實施應不嚴格遵守這些條款 在更正本定義或本定義中可能有缺陷或不一致的任何部分所必需的範圍內 以及對此類票據或交易的預期處理.
(w) “團體” 指1934年法案第13(d)條中使用的 “團體”,其定義見該法第13d-5條。
(x) [已保留]
(y) “期權” 指認購或購買普通股或可轉換證券的任何權利、認股權證或期權。
(z) “家長 個人的 “實體” 是指直接或間接控制適用個人的實體,其普通股或 等價股票證券在合格市場上報價或上市,或者,如果有多個此類個人或母實體, 截至基本交易完成之日公開市值最大的個人或母實體。
(aa) “人” 指個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、非法人組織, 任何其他實體或政府或其任何部門或機構。
(bb) “主要市場” 指納斯達克資本市場或隨後交易普通股的合格市場。
(cc) “SEC” 指美國證券交易委員會或其繼任者。
(dd) “標準結算 週期” 是指本市場上以下方面的標準結算週期,以交易日數表示 行使通知交付之日有效的普通股。
20
(ee) “主題 實體” 指任何個人、個人或團體或任何此類個人、個人或團體的任何關聯公司或關聯公司。
(ff) “繼承實體” 指由任何基本交易組成、產生或倖存下來的個人(如果持有人選擇,則為母實體) 或與之簽訂此類基本交易的個人(或者,如果持有人選擇,則為母實體)。
(gg) “交易日” 視情況而定,指 (x) 與普通股有關的所有價格或交易量的決定,在任何一天 普通股在主要市場上交易,或者,如果本金市場不是普通股的主要交易市場 然後在主要證券交易所或普通股交易的證券市場上出售股票,前提是 “交易 “日” 不包括普通股計劃在該交易所或市場上交易時間少於4.5小時的任何一天 或普通股在該交易所或市場交易的最後一小時內被暫停交易的任何一天(或如果是) 交易所或市場未事先指定該交易所或市場交易的收盤時間,然後在該小時內結束於 下午 4:00:00,紐約時間),除非持有人以書面形式將該日子另行指定為交易日,或 (y) 就以下事項而言 與普通股相關的價格或交易量決定以外的所有決定,紐約股票的任何一天 交易所(或其任何繼承者)開放證券交易。
(hh) “VWAP” 指截至任何日期的任何證券在主要市場上按美元成交量加權計算的平均價格(或者,如果 本金市場不是此類證券的主要交易市場,然後是主要證券交易所或證券市場 在紐約時間上午9點30分開始,到紐約時間下午4點結束的時段內,此類證券將在其中進行交易), 正如彭博社通過其 “VAP” 功能(設置為 09:30 開始時間和 16:00 結束時間)所報道的那樣,或者如果前述情況確實如此 不適用,電子公告板上此類證券在場外交易市場上的美元成交量加權平均價格 據彭博社報道,這種安全措施從紐約時間上午9點30分開始到紐約時間下午4點結束, 或者,如果彭博社在這段時間內沒有報告此類證券的美元成交量加權平均價格,則為最高收盤價的平均值 粉紅公開市場(或類似市場)中報告的此類證券的買入價和所有做市商的最低收盤賣出價 組織或機構(繼承其報告價格的職能)。如果無法在該日期計算此類證券的 VWAP 基於上述任何依據,此類證券在該日期的VWAP應為公司共同確定的公允市場價值 還有持有人。如果公司和持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議,則此類爭議應 應按照第 15 節中的程序解決。所有此類決定均應針對任何股份進行適當調整 在此期間進行分紅、股票分割、股份合併、資本重組或其他類似交易。
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為此, 公司已使本普通股購買權證自上述發行之日起正式執行。
彩星科技股份有限公司 | |||
作者: | |||
姓名: | 法爾漢·卡迪爾 | ||
標題: | 首席執行官 |
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附錄 A
運動 注意
成為
由註冊持有人為行使此權而執行
購買普通股的認股權證
彩星科技股份有限公司
下列簽名的持有人 特此選擇行使購買COLOR STAR編號為_______的普通股的認股權證(“認股權證”) TECHNOLOGY CO., LTD.,一家開曼羣島豁免公司(“公司”),如下所述。大寫條款 此處使用且未另行定義應具有認股權證中規定的相應含義。
1。運動形式 價格。持有人打算將總行使價的支付方式為:
☐ “現金活動” 關於 _____________ 份認股權證;和/或
☐ “無現金練習” 關於 _______________ 份認股權證。
如果持有人 持有人特此表示,已選擇對根據本協議發行的部分或全部認股權證進行無現金行使 並保證 (i) 本行使通知由持有人在 __________ [上午] 執行[下午] 在下文規定的日期以及 (ii) 如果適用,截至本行使通知執行時的出價為________美元。
2。運動費的支付 價格。如果持有人選擇對部分或全部認股權證股份進行現金行使 本文中,持有人應根據條款向公司支付總行使價,金額為_____________________美元 逮捕令的。
3.認股權證的交付 股票。公司應按照以下規定向持有人或其指定人員或代理人交付________股普通股 根據認股權證的條款。應按以下方式向持有人交付,或為其利益進行交付:
☐ 如果有要求,請在此處查看 作為證書交付到以下名稱和以下地址:
問題發給: |
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☐ 請在此處查看是否通過存款/提款申請送貨 在 Custodian 處如下:
DTC 參與者: | |
DTC 號碼: | |
賬户號碼: |
日期:_____________ __, | |||
註冊持有人姓名 | |||
作者: | |||
姓名: | |||
標題: |
税號: | |||
電子郵件地址: |
附錄 B
承認
本公司特此承認 本行使通知並特此指示________________根據規定發行上述數量的普通股 並附有公司於2022年_______日發出的過户代理指令,並得到_______________的確認和同意。
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作者: | ||
姓名: | ||
標題: |