附件2.3
[臉]
數
認股權證
如果在此之前未行使本認股權證,則本認股權證無效。
規定的行使期限屆滿
在以下描述的非自願協議中
湖濱Bizerma Co.,公司
根據開曼羣島法律註冊成立
CUSIP[●]
授權證書
本授權書證明 [],或已登記的受讓人,是[]手令(“認股權證而每一個,都是搜查令“) 購買普通股,面值0.00002美元(”普通股”),LakeShore Bizerma Co.,Ltd,一家 開曼羣島豁免公司(“公司“)。每份認股權證使持有人在下述認股權證協議所述的 期間行使時,有權按行使價(“行權價格)根據 認股權證協議確定,以合法貨幣支付(或通過無現金鍛鍊“按照認股權證協議的規定,在交出本認股權證證書並在 以下提及的認股權證代理人的辦公室或代理支付行使價時,根據本授權書和認股權證協議中規定的條件,向美利堅合眾國轉讓。本保證書中使用但未在本保證書中定義的術語應具有保證書協議中賦予它們的含義。
每份完整認股權證最初可行使 一股繳足股款且不可評估的普通股。不得在行使任何認股權證時發行零碎股份。如於認股權證獲行使時,持有人將有權收取普通股的零碎權益,則本公司於獲行使認股權證時,須將將向認股權證持有人發行的普通股數目向下舍入至最接近的整數。於行使認股權證時可發行的普通股數目 會根據認股權證協議所載的若干事項而作出調整。
任何認股權證每股普通股的初步行使價 等於每股11.50美元。行使價可能會根據認股權證協議中規定的某些事件的發生而進行調整。
受認股權證協議所載條件的規限,認股權證只能在行權期內行使,如在行權期結束時仍未行使,該等認股權證即告失效。根據認股權證協議中規定的某些條件,認股權證可以贖回。
茲參考本證書背面的其他條款 ,該等其他條款在任何情況下均與 具有相同的效力,儘管該等條款已在此處完整列出。
此認股權證證書除非 由認股權證代理人會籤,否則無效,該術語在認股權證協議中使用。本授權證應受紐約州國內法律管轄,並根據紐約州國內法律進行解釋。
湖濱生物製藥有限公司 | |||
作者: | |||
姓名: | |||
標題: | 授權簽字人 | ||
大陸證券轉讓與信託公司 | |||
作為認股權證代理人的公司 | |||
作者: | |||
姓名: | |||
標題: |
[授權書的格式]
[反向]
本認股權證所證明的認股權證是正式授權發行的認股權證的一部分,持證人有權獲得[]普通股,並根據日期為2021年5月13日的現有認股權證協議(“現有認股權證協議), 由Summit Healthcare Acquisition Corp.(“峯會)作為認股權證代理向紐約公司大陸股票轉讓信託公司(The授權代理)及由公司、頂峯及認股權證代理人(於2021年6月8日)正式簽署的認股權證轉讓協議。權證轉讓協議), 現有的權證協議和權證轉讓協議(統稱為認股權證協議) 以引用的方式併入本文書併成為本文書的一部分,在此提及是為了描述認股權證代理人、本公司和持有人在本文書下的權利、權利、義務、義務和豁免的限制(文字持有者“ 或”保持者“分別指認股權證的登記持有人或登記持有人)。本協議持有人可向本公司提出書面要求,獲得一份 認股權證協議副本。本保證書中使用但未在本保證書中定義的術語應具有保證書協議中賦予它們的含義。
在認股權證協議規定的行權期內,可隨時行使認股權證。本認股權證證書所證明的認股權證持有人可通過以下方式行使該認股權證: 交出本認股權證證書,連同按認股權證協議(或通過以下方式)規定的行使價,正確填寫並簽署本認股權證證書無現金鍛鍊“根據認股權證協議的規定)在認股權證代理的主要公司信託辦事處。如果在此證明的任何權證的行使時,已行使的權證數量少於在此證明的權證總數,則應向本證書持有人或其受讓人簽發一份新的權證證書,證明未行使的權證數量。
儘管本認股權證證書或認股權證協議有任何其他規定,除非在行使時(I)涵蓋行使時將發行的普通股的登記聲明根據證券法有效,以及(Ii)其下與普通股有關的招股説明書是有效的,否則不得行使認股權證。無現金鍛鍊“根據認股權證協議的規定。
認股權證協議規定,在發生某些事件 時,在符合某些 條件的情況下,可根據本協議票面所載認股權證的行使而發行普通股的數量。如認股權證持有人於行使認股權證時將有權收取普通股的零碎權益,則本公司於行使認股權證時,須將發行予認股權證持有人的普通股向下舍入至最接近的整數。
當認股權證證書在權證代理的主要公司信託辦事處交回時,由其登記持有人親自或由法定代表人或受權人以書面正式授權的方式交出,可按認股權證協議規定的方式及受其限制,但無須支付任何服務費,換取另一張或相同期限的認股權證證書,以證明合共 份認股權證的數目相同。
在向認股權證代理人辦公室提交本認股權證轉讓登記時,應向受讓人(S)簽發一份或多份相同期限且證明合計相同數量的認股權證,以換取本認股權證證書,但須遵守認股權證協議中規定的 限制,且不收取任何費用,但與此相關的任何税項或其他政府收費除外。
本公司及認股權證代理可將本證書的登記持有人(S)視為及 視其為本認股權證的絕對擁有人(S)(不論任何人士在本證書上作出任何所有權批註或其他文字),就本證書的任何行使而言,本公司及認股權證代理可將本證書的任何分派予本證書持有人(S),以及就所有其他目的而言,本公司及認股權證代理均不受任何相反通知的影響。認股權證 和本認股權證持有人均無權享有本公司股東的任何權利。
2
選擇購買
(在行使認股權證時籤立)
簽字人在此不可撤銷地選擇行使本授權證所代表的權利,以獲得[]普通股,現按湖濱生物醫藥股份有限公司(以下簡稱“公司”)的要求支付普通股的股款。公司“),款額為$[]根據本協議的條款。下列簽署人要求以下列名義登記該等普通股的股票[],地址是[]和 將此類普通股交付給[],地址是[]。如果説[]普通股的數量少於本協議項下可購買的所有普通股,簽署人要求將代表該等普通股的剩餘餘額的新認股權證登記在[],地址是[]並將該授權證交付至[],地址為 [].
假若該認股權證已根據認股權證協議第6.2節被本公司稱為 以供贖回,而其持有人根據全盤行使選擇行使其認股權證 ,則本認股權證可行使的普通股數目須根據第3.3.1(C)節或認股權證協議第6.2節(視何者適用而定) 釐定。
若認股權證為私募認股權證,並將根據認股權證協議第3.3.1(C)項以“無現金”方式行使,則本認股權證可行使的普通股數目應根據 認股權證協議第3.3.1(C)項釐定。
若根據認股權證協議第7.4條以“無現金”方式行使認股權證,則本認股權證可行使的普通股數目 須根據認股權證協議第7.4條釐定。
若認股權證可予行使,則在認股權證協議所允許的範圍內,透過無現金行使(I)可行使認股權證的普通股數目 將根據認股權證協議中容許行使該等無現金行使的相關章節而釐定,而 (Ii)認股權證持有人須完成下列各項:在此簽署人不可撤銷地選擇透過認股權證協議的無現金行使條款行使本認股權證所代表的權利以收取普通股。如果上述 股的數量少於根據本協議可購買的所有普通股(在實施無現金行使後),則簽名人要求 以下列名義登記一份新的認股權證,該認股權證代表該普通股的剩餘餘額[],地址為 []並將該授權證交付至[],地址是[].
[簽名頁如下]
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日期:[], 20 | |
(簽名) | |
(地址) | |
(税務識別號碼) |
簽名保證:
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簽名(S)應由合格的擔保機構(銀行、證券經紀人、儲蓄和貸款協會及信用社,根據1934年《證券交易法》下的證券交易委員會第17AD-15條規定,加入經批准的簽字擔保計劃)進行擔保。
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