美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

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公司當前報告

根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告日期）：2024年8月14日

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（按其章程規定的確切名稱）

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10179柏林, 德國

（總部地址）（郵政編碼）

（報告人的電話號碼，包括區號）

無數據

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

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如果8-K表格的提交旨在同時滿足報告人根據以下任何規定的申報義務，請在下面勾選適當的方框：

根據證券法第12(b)條註冊的證券

請打勾表示註冊人是否符合《證券法》第1933條文第405條款規定的新興成長型公司或《證券交易法》第1934條文第1.2億條的第120億.2條規定。

新興成長公司 ☒

如果是新興成長型企業，請打勾表示註冊人是否選擇不使用按照《交易所法》第13(a)條款規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延期過渡期服從嗎？ ☐

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2024年8月14日（“修訂日期”），ATAI生命科學N.V. （“公司”），ATAI生命科學AG（ATAI AG和公司合作，“借款人”）及公司的某些子公司擔保方（統稱“子擔保方”）與多家銀行和其他金融機構或實體簽署了第三項貸款和擔保協議修改協議（“第三項修改協議”），其中包括某些時間作為貸款協議各方的幾家子公司擔保方，HERCULES CAPITAL，INC等，作為行政代理和抵押品代理。其修改了2022年8月9日的某種貸款和擔保協議（由2023年3月13日的某種第一次貸款和擔保協議修訂，以及2023年5月26日的某種第二次貸款和擔保協議修訂，並經第三次修訂修訂後的貸款協議（以下簡稱“協議”）），其中包括（i）在修改日期提供5,000萬美元的第10萬美元的分批，（ii）將可用於1分批的其餘部分減少至2500萬美元，並將其可用性持續到1 C批，在修改日期之後一直持續到2025年3月31日，以及（y）就1D分批而言，在1 C分批完全借出或（1）2025年3月31日和（2）全額借款之前推遲到2025年6月30日（iii）將2分批增加到3000萬美元，並將其可用性提前到（1）2025年6月30日，以及（2）1D分批全部借入之前，直到2025年9月30日，受2分批繪圖測試的約束，（iv）通過2026年3月31日擴大1,000,000美元的第3分批的可用性，可在出借人的投資委員會批准後使用，（v）將攤銷日期推遲到2025年9月1日，並將實現第二次攤銷延長條件的時間表推遲到2025年6月30日，在發生該事件後，攤銷日期可推遲至2026年3月1日，（vi）從2024年10月1日開始修改財務公約，並要求只要公司的市值小於5.5億美元，借款人應維護符合資格的現金，等於最多（x）拖欠借款協議下的債務金額加上（y）符合資格的現金A / P金額（在協議中定義），或在發生某些條件時，拖欠借款協議下的債務金額加上符合資格的現金A / P金額的70％，以及（vii）將利率降低為大於9.05％或prime rate加上4.30％的金額（或在達到某些條件後，將為prime rate加上4.05％）。

上述摘要並不完整，並且整個資料庫參考第十項展示的第三項修改建議的修訂案（“展示10.1展示”）與此一併附上，並納入本文。

如有需要，以上第1.01項中列出的信息將被納入本文中。

(d) 附件

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已授權其代表簽署本報告書。

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