附錄 5.1

 

 

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Hogan Lovells 美國律師事務所

主街 609 號,4200 套房

德克薩斯州休斯頓 77002

電話 +1 713 632 1400

F +1 713 632 1401

www.hoganlovells.com

 

2024年8月13日

 

董事會

Perspective Therapeu

埃利奧特大道 2401 號,320 號套房

華盛頓州西雅圖 98121

 

女士們、先生們:

 

我們擔任特拉華州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)的法律顧問,負責根據2024年8月13日控制股權發行SM銷售協議的條款,不時以不同的價格在 “市場發行” 中發行和出售公司高達2.5億美元的普通股(“AtM股票”),該普通股面值每股0.001美元(“協議”),由公司與作為銷售代理的Cantor Fitzgerald & Co. 和加拿大皇家銀行資本市場有限責任公司(統稱為 “代理人”)簽訂和彼此之間的協議。公司根據經修訂的1933年《證券法》(“法案”)於2024年5月24日向美國證券交易委員會提交的S-3表格的自動註冊聲明(“註冊聲明”)進行自動註冊聲明(可能會不時修訂,即 “註冊聲明”),包括作為一部分的截至2024年5月24日的基本招股説明書(“基本招股説明書”)其中以及2024年8月13日的招股説明書補充文件(“招股説明書補充文件”,連同基本招股説明書,“招股説明書”)。本意見書是應您的要求向您提供的,目的是使您能夠滿足S-k法規第601 (b) (5) 項中與註冊聲明相關的要求,即 17 C.F.R. § 229.601 (b) (5)。

 

就本意見書而言,我們審查了此類協議、文書和文件的副本,我們認為這些協議、文書和文件是發表下述意見的適當依據。在審查上述文件時,我們假設所有簽名的真實性、所有自然人的法律行為能力、提交給我們的所有文件的準確性和完整性、所有原始文件的真實性,以及以副本形式提交給我們的所有文件(包括pdf)與真實的原始文件相符。至於所有事實問題,我們依據的是經審查的文件中的陳述和事實陳述,我們沒有獨立確定所依據的事實。本意見書是在前述背景下給出的,此處的所有陳述均在前述背景下作出。

 

Hogan Lovells US LLP是一家在特拉華州註冊的有限責任合夥企業。“Hogan Lovells” 是一家國際法律事務所,包括Hogan Lovells US LLP和Hogan Lovells International LLP,其辦事處位於:阿利坎特阿姆斯特丹巴爾的摩柏林北京伯明翰波士頓布魯塞爾科羅拉多斯普林斯丹佛杜塞爾多夫漢堡河內胡志明市香港休斯敦約翰內斯堡倫敦洛杉磯盧森堡邁阿密米蘭明尼阿波利斯慕尼黑紐約北弗吉尼亞巴黎費城利雅得羅馬舊金山硅谷新加坡悉尼東京華沙華盛頓特區關聯辦事處:布達佩斯雅加達上海自貿區。商業服務中心:約翰內斯堡路易斯維爾.欲瞭解更多信息,請訪問 www.hoganlovells.com

 

 


透視療法公司-2-2024 年 8 月 13 日

 

本意見書僅以經修訂的《特拉華州通用公司法》為法律事項的依據。我們在此對任何其他法規、規則或條例不發表任何意見。

 

基於、受前述規定和限制,我們認為,假設此類發行不超過最高金額(定義見協議),則(i)公司和協議代理人執行和交付,(ii)根據協議條款發行AtM股票,以及(iii)公司收到董事會決議中規定的AtM股票的對價或由董事會指定的委員會,AtM股票將有效發行,全額支付,以及不可評估的。

本意見書已準備用於註冊聲明和招股説明書,截至本文發佈之日。在本意見書送達後,我們沒有義務就上述內容的任何變化提供建議。

 

我們特此同意將本意見書作為公司截至本文發佈之日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告的附錄5.1提交,並同意在招股説明書中 “法律事務” 標題下提及該公司。因此,在給予這種同意時,我們並不承認我們是該法所指的 “專家”。

 

真的是你的,

 

/s/HOGAN LOVELLS US LLP

 

HOGAN LOVELLS US 哈哈