美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
(馬克 一)
截至季度結束為止的季度報告
或者
過渡期從________到________
委員會文件號:
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(設立或組織的其他管轄區域) | (IRS僱主 (識別號) | |
(公司總部地址) | (郵政編碼) |
(報告人的電話號碼,包括區號) |
根據該法案第12(b)條註冊的證券:
A類無面值普通投票股 | 交易符號 | 交易所 | ||
無數據 | 無數據 | 無數據 |
請勾選,指出註冊人(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的更短期限內)是否已提交根據證券交易法第13或15(d)條款需要提交的所有報告,和(2)在過去90天內是否受到提交此類報告要求的影響。
請勾選,以表明註冊者在過去12個月內(或該註冊者需要提交這些文件的更短期間)已經使用交互式數據文件電子提交了根據S-T條例(本章第232.405條)規定需要提交的每個互動數據文件。
在勾選標記處表示註冊人是大型加速提交人、加速提交人、非加速提交人、小型報告公司還是新興增長公司。請參閲證券交易法120億條規則中“大型加速提交人”、“加速提交人”、“小型報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速文件提交人 | ☐ | 加速文件提交人 | ☐ |
☒ | 較小的報告公司 | ||
新興成長公司 |
如果該註冊人是一家新興企業,請勾選,表示該註冊人選擇不使用遵守根據交易所法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的延期過渡期。
根據證券交易法規則12b-2的定義,請勾選是否為空殼公司。是
請説明發行人各類普通股的流通情況,數據截止到最近可實際取得的日期。
普通股,面值0.0001美元 | ||
(類) | 2021年11月16日持有的未償還證券 |
帕特里夏收購股份有限公司。
截至2021年9月30日的季度報告表10-Q
目錄
頁 | ||
特別提示關於前瞻性聲明和本報告中包含的其他信息 | ii | |
第一部分 - 財務信息 | ||
項目1。 | 財務報表。 | |
未經審計的2021年9月30日和2020年12月31日的資產負債表 | F-2 | |
未經審計的2021年9月30日止三個月和九個月的損益表 | F-3 | |
未經審計的2021年9月30日止九個月股東權益(虧損)變動表 | F-4 | |
截至2021年9月30日九個月的未經審計的現金流量表 | F-5 | |
基本報表註釋 | F-6 | |
事項二 | 管理層的財務狀況和業績分析。 | 1 |
第3項。 | 關於市場風險的定量和定性披露。 | 4 |
事項4。 | 控制和程序。 | 4 |
其他。 | 5 | |
項目1。 | 法律 訴訟。 | 5 |
項目1A。 | 風險 因素。 | 5 |
事項二 | 未註冊的股票銷售和使用收益 | 5 |
第3項。 | 對高級證券的拖欠。 | 5 |
事項4。 | 礦業安全披露 | 5 |
項目5。 | 其他 信息。 | 5 |
項目6。 | 附件。 | 5 |
簽名 | 6 |
i
前瞻性聲明特別説明
本報告所包含的其他信息
本季度10-Q表格(本“10-Q表格”)包含《1995年證券法私人訴訟改革法案》和經修訂的《1933年證券法》(以下簡稱“證券法”)第27A節以及經修訂的《1934年證券交易法》(以下簡稱“交易法”)第21E節意義上的前瞻性陳述。前瞻性陳述反映你的當前期望或未來事件的預測。你可以通過這些陳述的內容來確認它們並不與嚴格的歷史或現實事實有關。你可以在本10-Q表格中尋找許多(但不是全部)這些陳述,通過搜索“近似值”、“認為”、“期望”、“預計”、“預算”、“估計”、“項目”、“意圖”、“計劃”、“將會”、“應當”、“可能”或其他類似表述。這些陳述特別涉及未來行動、未來表現、預期的費用或預測的財務結果。這些前瞻性陳述受到某些風險和不確定性的影響,可能導致我們的歷史經驗和目前的期望或預測與實際結果存在實質性差異。
我們可能無法實現披露在前瞻性語句中的計劃、意圖或期望,您不應過度依賴我們的前瞻性語句。實際結果或事件可能與我們所做的前瞻性語句所披露的計劃、意圖和期望有實質性差異。我們的前瞻性語句不反映任何將來收購、合併或聯合企業、合作伙伴關係或戰略合作伙伴關係可能帶來的潛在影響。
您應該完整地閲讀這份10-Q表格以及我們作為此10-Q表格附屬文件提交的所有文件,並理解我們實際的未來結果可能與我們預期的結果存在實質性差異。除非法律要求,我們不承擔任何更新任何未來的前瞻性語句的義務,無論是因為新信息、未來事件或其他原因。
除非另有説明或上下文另有所需,否則"Patricia Acquisition Corp.","我們","我們的"和"公司"等術語均指Patricia Acquisition Corp.的全體。
ii
帕特里夏收購股份有限公司。
基本報表索引
頁 | ||
基本報表指數 | F-1 | |
未經審計的2021年9月30日和2020年12月31日的資產負債表 | F-2 | |
未經審計的2021年9月30日止三個和九個月的損益表 | F-3 | |
未經審計的2021年9月30日止九個月股東權益變動表 | F-4 | |
2021年9月30日止九個月的壓縮現金流量表(未經審計) | F-5 | |
壓縮基本財務報表附註 | F-6 |
F-1
帕特里夏收購股份有限公司。
簡化資產負債表
2020年9月30日 11,621,052 |
2021年12月31日 2020 |
|||||||
(未經審計) | ||||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金 | $ | $ | ||||||
總流動資產 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益不足 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付賬款 | $ | $ | ||||||
應付票據-股東。 | ||||||||
流動負債合計 | ||||||||
負債合計 | ||||||||
承諾和 contingencies | ||||||||
股東赤字 | ||||||||
優先股,$0.0001 |
||||||||
普通股,每股面值為 $0.0001; |
||||||||
累積赤字 | ( |
) | ( |
) | ||||
股東赤字總額 | ( |
) | ( |
) | ||||
負債總額和股東權益虧損總額 | $ | $ |
請參見附註的精簡財務報表。
F-2
帕特里夏收購股份有限公司。
捷孚道,有限合夥
(未經審計)
對於 September
30, | 對於 September
30, | |||||||
營業收入 | $ | |||||||
一般和管理支出 | ||||||||
營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
每股普通股的虧損 - 基本和攤薄淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
加權平均普通股 - 基本和攤薄 |
請參見附註的精簡財務報表。
F-3
帕特里夏收購股份有限公司。
股東權益(不足)變動的壓縮財務報表
2021年9月30日止九個月
(未經審計)
優先股 | 普通股 | 累積的 | 股東的 | |||||||||||||||||||||
股份 | 數量 | 股份 | 數量 | 赤字 | 赤字 | |||||||||||||||||||
2020年12月31日的餘額 | - | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||||||
淨虧損 | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
2021年9月30日的賬面餘額 | - | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) |
請參見附註的精簡財務報表。
F-4
帕特里夏收購股份有限公司。
簡明現金流量表
2021年9月30日止九個月
(未經審計)
經營活動現金流量: | ||||
淨虧損 | $ | ( |
) | |
用於調節淨損失至經營活動中使用的現金的調整項: | ||||
應付賬款 | ||||
經營活動使用的淨現金流量 | ( |
) | ||
籌資活動現金流量: | ||||
股東票據收入 | ||||
籌資活動產生的現金淨額 | ||||
現金淨減少額 | ( |
) | ||
期初現金 | ||||
期末現金 | $ |
請參見附註的精簡財務報表。
F-5
帕特里夏收購股份有限公司。
附註-簡化財務報表
(未經審計)
2021年9月30日
注1.經營性質
Patricia Acquisition Corp.(以下簡稱“公司”)於2020年11月9日在特拉華州註冊成立。公司管理層選擇12月31日作為財政年度年終。
公司成立為一個機構,以調查、並在必要時收購尋求成為公開交易公司的目標公司或企業,以尋求公開上市公司的優勢。公司的主要業務目標是通過與一家企業進行合併,而不是通過短期賺錢來實現長期增長潛力。該公司不會將潛在的目標公司限制在任何特定的業務、行業或地理位置。業務機會的分析將由公司的高級管理人員或董事會的監督進行。
注2.報告的基礎和重要會計政策摘要
表述基礎
附帶的財務報表已按照美國公認會計原則編制(“GAAP”是指美國註冊會計師協會的會計原則委員會、財務會計準則委員會的聲明及聲明、有這些聲明為基礎的其他實體的聲明,這些聲明已獲得會計行業的大部分認可,並在確定日期時生效的美國通行的會計原則。).
使用估計值
按照GAAP編制財務報表需要管理層進行估計和假設,這些估計和假設影響財務報表日期的資產和負債的報告金額,以及揭示的待決資產和負債的報告金額,以及報告期間的收入和費用的報告金額。實際結果可能與這些估計不同。
現金及現金等價物
現金和現金等價物在資產負債表中以成本計量,其近似公允價值。為了財務報表的目的,現金等價物包括全部原始到期日不超過三個月的高度流通性投資。資產負債表日期沒有現金等價物。
所得税
該公司採用了ASC 740,“所得税” 根據ASC 740,在成立之初應識別遞延税資產和負債,用於反映現有資產負債的財務報表賬面價值與其税基之間不同的未來税收後果。遞延税資產,包括税損失和税額抵免,以及負債,使用預計在這些暫時差異預計會被收回或結算的年份中適用於應納税所得的立法税率進行衡量。税率變化引起的遞延税資產和負債的影響將會在制定日所處的期間確認收入。遞延所得税費用表示期間內遞延税資產和遞延所得税負債的變動。當管理層認為遞延税資產的某些部分或全部不可能被實現時,遞延税資產將被減值準備。
F-6
PATRICIA收購CORP公司
附註-簡化財務報表
(未經審計)
2021年9月30日
該公司僅在當税務機構的檢查下被“很可能”認為是可以轉移的不確定的税收職責才會認可税收效益,並確定歸屬於該公司的部分。歸屬的確定,如有的話,適用於公司受當地法律和法規規定應繳税額的每個司法管轄區。法律和法規的適用取決於法律和事實的解釋、判斷和不確定性。税務法律和法規本身也會因財政政策變化、立法變化、法規演進和法院判決而發生變化。因此,各個司法管轄區的實際負債可能與管理層的估計有實質性差異。截至2021年9月30日,該公司未因不確定的税收職務而產生應計的利息或罰款。
每股普通股的虧損
公司已採用ASC 260,“每股收益”於成立之初。基本每股虧損是通過將公司可供普通股股東享有的淨虧損除以期間內普通股平均權重股份數計算的。稀釋每股收益(虧損)通過將公司可供普通股股東享有的淨虧損除以期間內稀釋加權平均股數進行計算。稀釋加權平均股數是基本加權股數,在第一年根據任何潛在的可稀釋債務或股權進行調整的股數。 “每股收益”公司是一家“新興成長型企業”,已選擇使用JOBS法案102(b)(1)條款下的延長過渡期來遵守新的或修訂的會計準則。此選擇允許我們推遲採用公共和私營公司的適用日期不同的新的或修訂的會計準則,直到這些準則適用於私營公司為止。
新興增長企業
管理層認為,即使是最近發佈但尚未生效的會計準則,如果採納,也不會對附帶的財務報表產生重大影響。
最近發佈的會計準則
附註3.股本
優先股
截至2021年9月30日,公司有
普通股
截至2021年9月30日
注意 4.所得税
截至2021年9月30日,公司大約有$資產的基本報表,由$淨營業損失結轉形成可用於抵消未來可徵税收入,直到2040年遵循鐵貨382條的轉讓規定。由於公司管理層認為相關税收利益未來實現不確定,因此已記錄貶值準備以全額抵消這些遞延税款資產。
F-7
帕特里夏收購股份有限公司。
附註-簡化財務報表
(未經審計)
2021年9月30日
按照法定聯邦所得税率的税收計提數與損失前所得税計提税額之間的差異如下:
法定聯邦所得税 | % | |||
估價津貼 | ( |
)% | ||
淨實際所得税率 |
第5條 承諾和關聯交易
2024年第一季度,公司開始計劃銷售其在佛羅裏達州邁阿密海灘約平方英尺的辦公空間。該資產包括在2024年6月30日的簡明的合併資產負債表的固定資產中。該資產的賬面價值分別為$ 在2024年6月30日和2023年12月31日。
公司免費使用其管理層的辦公空間和設備。
應付款項-股東注意事項
2020年11月13日,公司向公司的大股東發行一張保證書(“保證書”),根據此保證書,公司同意在公司與私人公司進行或反向接管交易或其他交易之後,於此之前還款,並在此之後公司將不再成為外殼公司的所有金額。除非發生違約事件,否則此票據不收取利息。截至2021年9月30日,應付款項下的金額為$。
第6條 暫時負債
附帶的財務報表是在假定公司將作為一個通常的流程繼續下去的情況下編制的,這意味着公司在正常業務過程中能夠恢復資產並滿足負債。
自成立以來,公司已累計虧損$,負有$負債,截至2021年9月30日股東權益逆差為$。管理層認為,這些情況令人擔憂,對未來12個月公司是否能夠繼續作為一個常規的流程存在很大的不確定性。管理層打算通過現有票據的其他借貸來籌集資金,以維持運營的持續12個月。
附帶的財務報表不包括可能需要的任何調整,如果公司不能繼續作為一個通常的流程進行,這些調整可能需要。
第7條 爭議- COVID-19
2020年3月11日,世界衞生組織正式宣佈新冠肺炎疫情為“全球大流行”。COVID-19和其他傳染病的大規模爆發已經導致了一場嚴重的健康危機,嚴重影響了全球各種類型的企業、經濟和金融市場。公司最終消耗的任何目標公司的業務都可能受到重大影響。此外,如果COVID-19相關的持續關注限制旅行,限制與潛在投資者或目標公司人員、供應商和服務提供者的會議,或這些人員不可用於談判和完成交易,公司可能無法完成業務組合。COVID-19對我們尋找業務組合的影響程度將取決於未來的發展情況,後者高度不確定且不能預測,包括可能出現的有關COVID-19嚴重程度及應對其影響的行動的新信息。如果COVID-19或其他全球關注事項的幹擾持續較長時間,公司完成業務組合的能力或最終完成業務組合的目標公司的業務經營可能會受到重大不利影響。
F-8
第2條:“管理層討論與分析財務狀況和經營業績”。
業務概覽
Patricia Acquisition Corp.成立於2020年11月9日,位於特拉華州。自成立以來,該公司一直致力於組織工作和獲得初始融資。公司是為了通過收購或與運營業務合併追求業務組合而成立的車輛。公司於2021年1月4日向美國證券交易所委員會(“SEC”)提交了10號表格的登記申請,並自其生效以來,公司一直致力於尋找可能的業務組合。
該公司目前被認為是一家空頭支票公司。SEC將這些公司定義為“任何發行便士股票(根據《交易所法》第3號(a)(51)條的規定)的發展階段公司,並且沒有具體的業務計劃或目的,或已表明其業務計劃是與一個未確定的公司或多個公司合併。”許多州已頒佈法規,規定限制其各自司法轄區內的“空頭支票”公司證券的銷售。該公司也是一家“空殼公司”,在《交易所法》第12.2號規則中定義為沒有或名義上沒有資產(除現金外)和沒有或名義上沒有業務運營的公司。管理層並不打算採取任何措施引發我們證券(無論是債務還是股權)出現市場,直到我們成功完成業務組合。該公司打算遵守《交易所法》的定期報告要求,只要我們受到這些要求的約束。此外,公司是2012年《JOBS法案》(Jumpstart Our Business Startups Act of 2012)中定義的“新興成長型企業”,並可能利用適用於其他非“新興成長型企業”的公共公司的各種報告要求方面的豁免權,包括但不限於不受強制遵守《薩班斯-奧克斯利法》第404(b)條的審計師驗收要求以及允許拒絕遵守《交易所法》第14A條的要求(a)和(b)條款,對執行管理層報酬以及尚未獲得批准的金色降落傘支付進行持續諮詢投票的非約束性建議。此外,根據《JOBS法案》第102(b)(1)條的規定,公司還選擇使用延長過渡期來遵守新的或修訂的會計準則。這種選舉允許我們推遲採用具有公共公司和私營公司不同生效日期的新的或修訂的會計準則,直到這些準則適用於私營公司。由於此選舉,我們的財務報表可能無法與遵守公共公司生效日期的公司相比較。我們將一直保持為“新興成長型企業”,直至以下最早的時間:(1)我們的收入超過10億元的財政年度結束日;(2)我們在三年內發行的不可轉換債務超過10億美元的日期;(3)根據《證券法》提交有效註冊聲明書的首次出售我公司普通股證券的日期之後的財政年度結束日;或(4)非關聯股東持有的普通股股票的市值截至我們最近完成的第二個財政季度的最後一個工作日超過7000萬美元。在我們不再作為“新興成長型企業”合格之後,如果我們繼續作為“較小的報告公司”,作為《交易法》第120.2號規則中定義的這種術語,我們可能繼續擁有作為新興成長型企業的某些豁免規則作為較小報告公司的資格,包括:(1)不需要遵守薩班斯奧克斯利法第404(b)條的審計師驗收要求;(2)規模化的執行管理層報酬披露;(3)提供僅兩年審計財務報表的要求,而不是三年。該公司是為了調查並獲取目標公司或企業的公司。在未來12個月及其之後的時間內,公司的主要業務目標將是通過與運營業務組合實現長期增長潛力。公司將不限制潛在的候選目標公司的任何特定業務、行業或地理位置,因此可能收購任何類型的業務。
此外,該公司是一家“新興成長型企業”,如《JOBS法》中所定義的,並且可以利用適用於其他非“新興成長型企業”的公共公司的各種報告要求方面的豁免權,包括但不限於不被要求遵守《薩班斯-奧克斯利法》第404(b)項的審計師驗收要求,以及豁免自行決定的某些非約束性管理層與執行人員報酬和黃金降落傘的要求。
此外,公司還選擇了使用《JOBS法》第102(b)(1)條的延長過渡期來遵守新的或修訂的會計準則。這種選舉允許我們推遲採用具有公共公司和私營公司不同生效日期的新的或修訂的會計準則,直到這些準則適用於私營公司。由於此選舉,我們的財務報表可能無法與遵守公共公司生效日期的公司相比較。
在未來12個月,我們預計為以下費用而產生費用:提交《交易法》報告和調查、分析和達成收購。我們相信我們將能夠通過我們的股東、管理層或其他投資者的貸款或投資來滿足這些成本。截至2021年9月30日,公司持有6677美元現金。不能保證公司將能夠獲得所需的額外資金。但目前,我們作為一個持續經營的能力取決於我們生成未來有利可圖的營運和/或獲得必要的融資來滿足我們的義務和償還因正常營運產生的負債。我們作為持續經營的能力還取決於我們能否找到一個合適的目標公司,並與這樣的公司進行可能的反向合併。公司管理計劃通過反向合併交易和/或關聯方預付款來獲取額外資金,但不能保證將獲得額外資金。
該公司是作為一種車輛而組織的,以調查並在必要時收購尋求成為公開上市公司的目標公司或企業的優勢。未來12個月及其之後的時間,公司的主要業務目標將是通過與運營業務組合實現長期增長潛力。公司將不限制潛在的候選目標公司的任何特定業務、行業或地理位置,因此可能收購任何類型的業務。
1
公司目前沒有從任何提供資金流的業務活動中獲得現金流。在未來的12個月內,我們預計將產生以下費用:提交《交易法》報告和調查、分析和達成收購。
(i) | 提交《交易法》報告 |
(ii) | 調查、分析和達成收購。 |
我們相信我們將能夠通過我們的股東、管理層或其他投資者的貸款或投資來滿足這些成本。截至2021年9月30日,公司持有6677美元現金。不能保證公司將能夠獲得所需的額外資金。但目前,我們作為一個持續經營的能力取決於我們生成未來有利可圖的營運和/或獲得必要的融資來滿足我們的義務和償還因正常營運產生的負債。我們作為持續經營的能力還取決於我們能否找到一個合適的目標公司,並與這樣的公司進行可能的反向合併。公司管理計劃通過反向合併交易和/或關聯方預付款來獲取額外資金,但不能保證將獲得額外資金。
公司可能考慮收購一個最近開始運營、需要進一步資金擴展到新產品或市場的企業,正在尋求開發新產品或服務的企業,或者是一家可能正在經歷財務或運營困難並需要額外資金的已建立企業。另外,一個業務組合可能涉及在一個風險水平較高的行業中收購或合併一家公司,儘管我們的管理層將努力評估特定目標業務中的風險,但不能保證我們將正確評估或評估所有重大風險。我們的管理層預計,由於我們的有限融資和現有和潛在股東的利益分散,我們可能只能實現一項業務組合,這可能發生在我們運營的潛在損失無法抵消另一項業務的收益的情況下。由於我們沒有多樣化的投資組合,因此應將此視為在投資我們時的重大風險,因為這不會使我們抵消一個投資的潛在損失。
任何選定的目標業務都可能是財務不穩定的公司或初期發展或增長的公司,包括沒有銷售或收入記錄的實體。在這種情況下,我們將面臨財務不穩定和初期或潛在新興成長型公司的業務和運營方面的眾多風險。此外,我們可能會與處於高風險行業的實體進行業務組合,在這些實體中,儘管我們的管理層將努力評估特定目標業務中的風險,但不能保證我們將正確評估或評估所有重大風險。我們的管理層預計,由於我們的有限融資和現有和潛在股東的利益分散,我們可能只能實現一項業務組合,這可能發生在我們運營的潛在損失無法抵消另一項業務的收益的情況下。由於我們沒有多樣化的投資組合,因此應將此視為在投資我們時的重大風險,因為這不會使我們抵消一個投資的潛在損失。
該公司預計選擇一種業務組合將是複雜和極其危險的。我們的管理層認為,有眾多公司尋求成為公開上市公司的認為的好處,這些認為的好處包括,改善額外股權融資的條款,使企業的主要人員和投資者獲得流動性,為企業提供提供激勵性股票期權或類似福利給關鍵員工,並提供通過發行股票進行收購、聯營等的更大靈活性。潛在可用的業務組合可能出現在許多不同的行業和不同階段的發展,所有這些都將使得比較調查和分析此類商業機會變得極其困難和複雜。
2020年3月11日,世界衞生組織正式宣佈新型冠狀病毒COVID-19疫情為"大流行"。COVID-19及其他傳染病的爆發導致一場全球性衞生危機,嚴重影響了全球各類業務、經濟和金融市場。如果我們與潛在的目標業務合併,其業務可能會受到重大的負面影響。此外,如果COVID-19繼續限制出行、限制與潛在投資者或目標公司人員舉行會議,或服務提供商無法進行談判和及時完成交易,我們可能無法完成業務組合。COVID-19對我們尋找業務組合的影響程度將取決於未來的發展,這是高度不確定且無法預測的,包括可能涉及COVID-19的嚴重程度以及控制COVID-19或治療其影響等新信息等。如果COVID-19或其他全球關注事項繼續造成幹擾,我們完成業務組合的能力或最終完成業務組合的目標業務的運營可能受到重大的負面影響。
2
截至本 Form 10-Q 的日期,本公司未與任何方達成任何確定性協議,也未就與任何潛在業務組合候選人進行任何具體的討論,以探討本公司的業務機會。
流動性和資本資源
截至2021年9月30日,公司總資產僅為6,677美元,全部為現金。截至2021年9月30日,公司流動負債合計為69,460美元,包括應付賬款和應計費用以及應付一名股東的借款。公司無法保證至少未來12個月能夠滿足其現金需求。
以下是本公司2021年9月30日止經營和融資活動提供的現金流量概括:
淨現金(經營活動使用的) | $ | (45,221 | ) | |
籌資活動提供的淨現金流量 | $ | 42,460 | ||
現金淨增加額 | $ | (2,761 | ) |
本公司僅擁有現金資產,自成立以來未產生任何營業收入。本公司還依賴於獲得資本投資或其他融資來資助其持續的業務運營並執行其與私營營業公司尋求合併的業務計劃。此外,本公司還依賴於某些關聯方提供持續的資金和資本資源。如果在合理條件下無法獲得持續的資金和資本資源,本公司可能無法實施其經營計劃。
向股東和董事發行應收票據
2020年11月13日,為了解決公司產生的成本支出,公司向股東及董事Mark Tompkins發行了一份應收票據,根據該協議,公司同意在公司與一傢俬營公司或者倒閉合並交易或者其他交易完成之日之前,向Mr. Tompkins全額償還他可能向公司墊付的任何金額。公司已將這一收入用於支付其費用。雖然Mark Tompkins在這張票據的條款下無需向公司提供資金,但預計他可能會在將來的費用和支出中向公司墊付資金。因此,公司預計併發行了票據以期望獲得這些墊付。票據未償還本金的餘額不應計息,除非發生負債事件(如票據中所定義的)。在發生負債事件的情況下,整個票據將自動到期並變為應付款(“違約日期”),自違約日期起五天後起息,利率為每年18%。截至2021年9月30日,票據的總金額為64,960美元。
業績報告
自成立以來,本公司除了努力尋找合適的收購候選人外,未進行任何積極的業務運營。截至2021年9月30日為止,本公司在過去9個月內未產生任何營業收入。除非本公司能夠與營業公司進行收購或合併,否則它不太可能產生任何收入,並且無法保證能夠成功實現上述措施。本公司的管理層認為,這種情況可能會影響本公司作為持續經營實體的能力。本公司未來12個月的經營計劃是繼續尋找合適的收購候選人。
3
截至2021年9月30日止的三個月和九個月,本公司淨虧損分別為14,720美元和45,221美元,包括與準備和提交本公司的SEC文件以及一般和行政開支有關的會計、審計和其他專業服務費用。
表外安排
公司沒有任何可能對投資者的財務狀況、財務狀況變化、收入或支出、業務成果、流動資產、資本開支或資本資源產生現有或未來影響的任何場外安排。
合同義務
由於是根據《S-K規則10》中定義的“小型報告公司”,因此公司不需要提供此信息。
新興增長企業
作為 JOBS法案下的“新興成長型公司”,本公司已選擇使用合規新標準的延長過渡期,根據 JOBS法案第102(b)(1)條,該選擇允許我們延遲採用對於公共和私營公司具有不同有效日期的新或修訂會計準則,直到這些準則適用於私營公司為止。由於這一選擇,我們的財務報表可能不可與遵守公共公司有效日期的公司進行比較。
第3項。關於市場風險的定量和定性披露。
作為規則S-k第10號中定義的“較小的報告公司”,本公司沒有提供本項目所需的信息。
條款4.控件與程序
信息披露控制和程序
披露控制是專門設計的程序,旨在確保在我們根據證券交易所法規(Exchange Act)提交報告,如本10-Q表格所規定的信息,在指定的時間內記錄、處理、總結和報告的目標得以實現。披露控制還旨在確保這些信息累積並相應地傳達到我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時作出有關所需披露的決策。內部控制是旨在提供合理保證的程序,即(1)我們的交易已得到適當的授權、記錄和報告;(2)我們的資產受到未經授權或不恰當使用的保護,從而使我們能夠按照GAAP準則編制我們的簡化財務報表。
在準備本10-Q表格的過程中,本公司的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了我們的披露控制和程序(如證券交易所規則13a-15(e)和15d-15(e)中所定義的)。基於這一評估,我們的主要執行官和財務官得出結論,截至本10-Q所涵蓋的期末,我們的披露控制和程序是有效的。
內部控制變化
截至2021年9月30日止的第三季度,我們的財務報表披露中沒有發現任何涉及證券交易所規則13a-15或15d-15下的第(d)段所要求的評估的公司內部控制的變化,這些控制的變化在本季度中發生,這些控制變化對我們的公司內部控制產生了重大影響,也不太可能對我們的公司內部控制產生重大影響。
控制效能的侷限性
無論管理系統的構思和運營如何,管理系統只能提供合理的、而非絕對的、保證來實現管理系統的目標。由於任何管理系統的內在限制,對於控制的任何評價都無法提供有關一個公司內部所導致的所有控制問題(如果有的話)的絕對保證。
4
第II部分—其他信息
項目1。法律訴訟
我們是指“相關方的法律訴訟”項目103”規則,以我們是當事人或我們的任何財產是一個主題這之外,並沒有任何重大的待決法律訴訟。
我們僅擁有現金資產,自成立以來未產生任何收入。本公司還依賴於獲得資本投資或其他融資來資助其持續的業務運營並執行其與私營營業公司尋求合併的業務計劃。此外,本公司還依賴於某些關聯方提供持續的資金和資本資源。如果在合理條件下無法獲得持續的資金和資本資源,本公司可能無法實施其經營計劃。本公司的管理層認為,這種情況可能會影響本公司作為持續經營事業的能力。本公司未來12個月的經營計劃是繼續尋找合適的收購候選人。
事項1A.風險因素。
作為規則S-k第10號中定義的“較小的報告公司”,本公司不需提供本項目所需的信息。
如果您還未使用您的moomoo賬户,請使用它查看該功能。
無。
項目3. 對高級證券的違約。
無。
事項 4.礦山安全披露。
無。
項目5. 其他信息。
無。
項目 6. 附件。
請參見此表10-Q簽名頁後面的展覽品索引,以獲取提交或提交此報告的展品列表,該展覽品索引已合併在此處。
5
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊者已經授權下面的簽字人代表其簽署了本報告。
日期:2021年11月16日 | Patricia Acquisition corp. | |
通過: | /s/ Ian Jacobs | |
Ian Jacobs | ||
首席執行官、總裁、致富金融(臨時代碼)和董事 | ||
致富金融(臨時代碼) | ||
高級職員,祕書和董事 | ||
(主要執行官和財務負責人) | ||
(主要執行官和首席財務官) |
6
指數
展示文件編號。 | 描述 | |
3.1 | 公司章程(已通過2021年1月4日提交給美國證券交易委員會的公司10號表的Exhibit 3.1參考)。 | |
公司將按照計劃所規定的條件出售和發行普通股。這些普通股已獲得授權並將在全額支付所規定的代價的情況下發行,且按照計劃中的規定獎勵。作為開曼羣島法律規定,只有在其已被納入成員(股東)登記冊時,股份才被認為已發行。 | 章程(已通過2021年1月4日提交給美國證券交易委員會的公司10號表的Exhibit 3.2參考)。 | |
4.1 | 公司向Mark Tompkins發行的期票,日期為2020年11月13日(已通過2021年1月4日提交給美國證券交易委員會的公司10號表的Exhibit 10.1參考)。 | |
31.1* | 根據Sarbanes-Oxley法案第302條對首席執行官和首席財務負責人的認證。 | |
32.1** | 根據Sarbanes-Oxley法案第906條和18 U.S.C. Section 1350頒佈的《公司的首席執行官和首席財務負責人的認證》。 | |
Inline XBRL實例文檔 | 內嵌XBRL實例文檔。 | |
Inline XBRL擴展架構文檔 | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
Inline XBRL擴展計算關係文檔 | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接基礎文檔。 | |
Inline XBRL擴展定義關係文檔 | 內聯XBRL分類擴展定義鏈接基礎文檔。 | |
Inline XBRL擴展標籤關係文檔 | 內聯XBRL分類擴展標籤關聯文檔 | |
Inline XBRL擴展表示關係文檔 | 內聯XBRL分類擴展演示鏈接基礎文檔。 | |
104* | 封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL,包含於附件101中)。 |
* | 隨此提交。 |
** | 隨附。 |
7