SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 美國超微公司 [AMD] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 08/09/2024 | M | 14,398 | A | $0 | 1,560,625 | D | |||
普通股票 | 08/09/2024 | M | 217,054(1) | A | $0 | 1,777,679 | D | |||
普通股票 | 08/09/2024 | F | 5,667(2) | D | $134.27 | 1,772,012 | D | |||
普通股票 | 08/09/2024 | F | 85,411(3) | D | $134.27 | 1,686,601 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (4) | 08/09/2024 | M | 5,003 | (5) | (5) | 普通股票 | 5,003 | $0 | 0 | D | ||||
受限股票單位 | (4) | 08/09/2024 | M | 5,431 | (6) | (6) | 普通股票 | 5,431 | $0 | 10,862 | D | ||||
受限股票單位 | (4) | 08/09/2024 | M | 3,964 | (7) | (7) | 普通股票 | 3,964 | $0 | 11,892 | D | ||||
績效股票單元 | (8) | 08/09/2024 | M | 108,527 | (8) | (8) | 普通股票 | 217,054 | $0 | 0 | D | ||||
員工挑戰股票計劃(PRSU)獎勵 | -9 | 08/09/2024 | A | 38,857 | (10) | (10) | 普通股票 | 38,857 | $0 | 38,857 | D | ||||
員工限制性股票獎勵(RSU) | (4) | 08/09/2024 | A | 12,952 | (11) | (11) | 普通股票 | 12,952 | $0 | 12,952 | D | ||||
股票期權授予 | $134.27 | 08/09/2024 | A | 25,432 | -12 | 08/09/2031 | 普通股票 | 25,432 | $0 | 25,432 | D |
響應的説明: |
反映了在2019年8月9日向報告人授予的價值創造獎選項下獲得權益的基於業績的股票單位("PRSUs")的剩餘股份。 |
這些股份是按照報告人的選擇扣減的,以滿足解除限制股票單位("RSU")的預扣税金義務。 |
這些股份是按照報告人的選擇扣減的,以滿足解除基於業績的股票單位("PRSUs")的預扣税金義務。 |
每個RSU代表獲得一股AMD普通股的有條件權利。 |
RSUs將於2022年、2023年和2024年的每個8月9日分三次歸屬。 |
6.RSUs分別在2023年8月9日、2024年、2025年和2026年歸屬1/4。 |
RSUs將於2024年、2025年、2026年和2027年的每個8月9日分四次歸屬。 |
反映了按照VCA賺取並獲得200%目標的PRSUs的數量。 |
可獲得的PRSUs數量在0%至200%範圍內,具體取決於(a)2024年8月9日至2027年8月9日期間AMD股價相對於S&P 500指數的回報率,(b)AMD股票在表現期內的絕對回報率,以及(c)AMD 2025財年非美國通用會計準則每股收益是否超過AMD 2024財年的百分比。任何已獲得PRSUs的歸屬通常取決於報告人在2027年8月9日(或如果更早,變更控制一年週年紀念日)前的持續就業和/或服務情況。 |
實際可獲得PRSUs的數量,如果有的話,將由薪酬和領導資源委員會("委員會")根據腳註9描述的業績歸屬條件對AMD的實際表現進行決定。已獲得的PRSUs將通常在2027年8月15日或委員會決定業績後的日期結算,以較晚者為準。 |
RSUs將於2025年、2026年、2027年和2028年的每個8月9日分四次歸屬。 |
期權將於2025年、2026年、2027年和2028年的每個8月9日分四次歸屬。 |
備註: |
/s/琳達·蘭姆代表馬克·佩珀馬斯特的授權委託書 | 08/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |