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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表格 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年8月9日

 

 

 

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：

 

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

 

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

2024年8月12日，Pulse Biosciences, Inc.（“公司”）公佈了截至2024年6月30日的財季的某些財務和經營業績。公司新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並通過本參考文獻納入此處。

 

本信息以及附錄99.1旨在提供，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條，不得被視為 “已提交”，也不得以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件，除非此類文件中明確提及。

 

 

 

2024 年 8 月 9 日，Pulse Biosciences, Inc.（“公司”）董事會選舉保羅·拉維奧萊特為公司董事會（“董事會”）成員。拉維奧萊特先生的任期將持續到2025年舉行的年度股東大會上任期屆滿，直到他的繼任者當選並獲得資格，或者直到他早些時候去世、辭職或被免職。此外，董事會任命羅伯特·杜根和拉維奧萊特先生為董事會聯席主席，並任命拉維奧萊特先生在董事會審計委員會和公司治理與提名委員會任職，並擔任董事會新成立的戰略諮詢委員會主席。2024 年 8 月 9 日，董事會成立了戰略諮詢委員會，作為其第四個常設委員會，以協助董事會監督公司的企業舉措、目標和戰略，包括公司對融資、合作和許可機會的評估，董事會還任命董事馬卡姆·贊加內和曼米特·索尼為戰略諮詢委員會成員。

 

Laviolette 先生在全球醫療技術、運營領導和投資方面擁有 40 年的經驗。他目前是專業醫療保健基金管理公司SV Health Investors LLC的管理合夥人兼首席運營官。此前，LaViolette先生在波士頓科學公司（“BSC”）任職的15年中擔任過各種職務，包括首席運營官、心臟病學總裁和國際總裁。在BSC任職期間，他整合了數十次收購，領導了廣泛的產品開發、運營和全球商業組織。在獲得理學士學位之前，他曾在C.R. Bard Inc.擔任營銷和綜合管理職位，並在肯德爾公司擔任過各種營銷職務。Laviolette先生目前在以患者為中心的結構性心臟病和重症監護監測創新的全球領導者愛德華茲生命科學董事會任職，還曾擔任Asensus Surgical, Inc.、Misonix, Inc.和Thoractec的董事會主席，每家都是上市公司，也是其他幾家處於早期和成長階段的私營醫療公司的董事會成員。此外，LavioLatte先生曾在董事會任職，曾任醫療器械製造商協會主席以及先進醫療技術協會的董事會和執行委員會成員。Laviolette 先生擁有費爾菲爾德大學心理學學士學位和波士頓學院工商管理碩士學位。

 

作為董事會的新非僱員成員，根據經修訂的公司2017年股權激勵計劃的條款，拉維奧萊特先生於2024年8月9日獲得了購買公司50,000股普通股的初始股票期權授權，行使價為每股15.65美元，其中三分之一的股份在授予之日一週年之際歸屬期權，其餘股份將在下個月按月歸屬兩年，前提是他在每個授予日期之前繼續擔任董事。此外，作為新任命的戰略諮詢委員會成員，拉維奧萊特先生和索尼先生以及贊加內女士分別獲得了20萬股公司普通股的獎勵，行使價為每股15.65美元，將在四年內歸屬，其中四分之一的股份將在公司下次年度股東大會之日歸屬於這些期權，其餘股份將在下次年度股東大會之日按月歸屬三年，前提是他們繼續通過各自擔任戰略諮詢委員會成員授予日期。

 

 

關於拉維奧萊特先生的任命，公司修訂了其非僱員董事薪酬政策，以增加在董事會或其常設委員會任職的某些薪酬（“經修訂的薪酬政策”）。根據經修訂的薪酬政策，公司的非僱員董事會成員將獲得以下報酬：

 

修正後的現金補償。根據公司過去的慣例，董事會的非僱員成員將獲得以下固定現金薪酬，按季度支付：

 

 

部分時段將按比例分配。根據經修訂的薪酬政策的條款，假設董事會和委員會在每個付款日之前繼續任職，增量的額外預付金將在 2024 年 11 月 1 日、2025 年 2 月 1 日和 2025 年 5 月 1 日等額分三期以現金支付。

 

修正後的股權補償。此外，根據經修訂的薪酬政策，董事會每位新的非僱員成員將獲得股票期權補助金，根據當時有效的股權薪酬計劃的條款購買50,000股公司普通股。這些初始獎勵將在三年內歸屬，三分之一的股份將在授予之日一週年之際歸屬期權，其餘股份將在接下來的兩年中按月歸屬，前提是此類非僱員董事在每個歸屬日期之前繼續擔任董事。此外，戰略諮詢委員會的每位新任命成員都將獲得股票期權補助金，根據當時有效的股權薪酬計劃的條款，購買20萬股公司普通股。這些初始獎勵將在四年內歸屬，其中四分之一的股份將在下次公司股東年會之日歸屬期權，其餘股份將在接下來的三年內按月歸屬，前提是此類非僱員董事在每個歸屬日期之前繼續擔任戰略諮詢委員會成員。

 

修訂後的薪酬政策中有關現金預付金、董事會服務選項、成本和開支報銷以及每位董事選擇接受期權代替預付現金付款的能力的其他條款沒有改變。

 

LaViolette先生已經執行了公司的標準形式的賠償協議。

 

LaViolette先生與公司任何董事或執行官之間沒有家庭關係，根據與任何人的任何安排或諒解，LavioLette先生沒有被董事會選為董事。根據S-k法規第404（a）項，Laviolette先生沒有參與任何可作為關聯方交易申報的交易。

 

 

(d) 展品

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得正式授權。