與 一起歸檔 美國證券交易委員會於2024年8月13日 |
註冊號 333 - 269502 |
證券交易委員會
華盛頓特區20549
__________________________________
成立F-6的第1號事後修正案
註冊聲明
在……下面
1933年美國存款股票證券法 證明人
美國存託憑證
_____________
小一公司
(在其章程中規定的存款證券發行人的確切名稱)
_____________
不適用
(將發行人名稱翻譯成英文)
_____________
開曼羣島
(發行人註冊成立的司法管轄區或組織)
__________________________________
北卡羅來納州花旗銀行
(受託管理人的確切名稱，如其章程所規定)
_____________
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(877) 248-4237
(地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號，保管人的主要執行辦公室)
_____________
普格利西律師事務所
圖書館大道850號，204套房
德州紐瓦克，郵編：19711
(服務代理商的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號)
__________________________________
複製到：
| 夏洛特·韋斯特福爾，Esq.
弗雷德·A夏天，先生。
Squire Patton Boggs(美國)LLP 555加州街套房550 加利福尼亞州舊金山94104 電話：（415）954-0200 |
弗朗西斯
李，律師。 |
赫爾曼·H拉斯佩先生 Patterson Belnuap Webb&Tyler LLP |
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建議本申請根據第466條生效： |
☐ | 在提交申請後立即。 |
| ☐ |
在（日期）在（時間）。 |
如果 已提交單獨的登記聲明來登記存入的股份，請勾選以下框：
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註冊人特此修訂本生效後修正案 登記聲明第1號的日期可能需要推遲其生效日期，直至註冊人提交 進一步的修正案特別指出，註冊聲明的本生效後修正案第1號此後將成為 根據1933年證券法第8（a）條有效，或直至本註冊生效後修正案第1號 聲明應於委員會根據上述第8（a）條行事可能確定的日期生效。
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本註冊生效後修正案第1號 表格F-6上的聲明可以以任意數量的副本簽署，每份副本均應視為原件，所有副本 一起應構成同一份文書。
II
第一部分
招股章程所規定的資料
交叉參考表
| 第1項。 | 擬登記證券説明 |
項目編號和標題 |
美語形式的地點 存託憑證(“收據”) | |||
| 1. | 託管機構名稱及其主要執行機構地址 | 收據正面--引言條款。 | ||
| 2. | 收據的名稱和存款證券的身份 | 收貨面-頂部居中。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 由一股美國存托股份（“ADS”）代表的存託證券金額 | 收據正面-右上角。 | ||
| (Ii) | 交存證券的表決程序(如有) | 收據沖銷--第(17)和(18)款。 | ||
| (Iii) | 股利的收取和分配 | 收據沖銷--第(15)款。 | ||
| (Iv) | 通知、報告和委託書徵集材料的傳遞 | 收據正面--第(14)款； 收據反面--第(18)款。 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 |
收據沖銷--第(15)和(17)款。 | ||
| (Vi) | 存放或出售因分紅、拆分或重組計劃而產生的證券 |
收據面額--第(3)款和第(6)款； 收據沖銷--第(15)和(17)款。 | ||
| (Vii) | 存款協議的修改、延期或終止 | 沖銷收據--第(23)和(24)段(沒有關於延期的規定)。 | ||
| (Viii) | 收據持有人查閲寄存人的轉讓賬簿及美國存託憑證持有人名單的權利 | 收據面額--第(14)款。 | ||
| (Ix) | 對基礎證券存取權的限制 | 收據正面—第（2）、（3）、（4）、（6）、（7）、（9）和（10）款。 | ||
I-1
項目 編號和標題 |
美語形式的地點 存託憑證(“收據”) | |||
| (x) | 對保管人責任的限制 |
收據面額--第(8)款； 收據沖銷--第(20)和(21)款。 | ||
| 3. | 可直接或間接向美國存託憑證持有人徵收的費用 | 收據面額--第(11)款。 | ||
|
第二項。 |
可用信息 | 收據面額--第(14)款。 | ||
公司遵守修訂後的《1934年美國證券交易法》的定期報告要求，因此，公司向美國證券交易委員會(以下簡稱委員會)提交某些報告，並向其提交某些報告。 這些報告可從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)獲取，並可在委員會維護的公共參考設施 查閲和複製。參考設施由委員會維護，地址為華盛頓特區20549。
I-2
招股説明書
招股説明書包括建議的美國存託收據格式，作為存款協議第1號修正案的附件A，作為本F-6表格登記聲明的生效後修正案第1號的附件(A)(I)提交，並通過引用併入本文。
I-3
第二部分
招股説明書不需要的資料
| 第三項。 | 展品 |
| (a) | (I)存託協議第1號修正案表格，由小一股份公司(“本公司”)、花旗銀行(北卡羅來納州)作為託管銀行(“託管銀行”)及據此發行的美國存托股份的所有持有人及實益擁有人提交。___現作為附件(A)(I)存檔。 | |
(Ii)本公司、保管人及據此發行的美國存托股份的所有持有人及實益擁有人之間於2023年3月9日訂立的存託協議(“存託協議”)。___現作為附件(A)(Ii)存檔。 |
| (b) | 備註轉換函協議，日期為2024年6月17日，由本公司和託管人 簽署。___現作為附件(B)存檔。 |
| (c) | 託管人與已交存證券的發行人之間的每一份與已交存證券有關的重要合同 已交存證券在過去三年內的任何時間有效。___沒有。 |
| (d) | 託管律師對待登記證券的合法性的意見 。___之前提交的。 |
| (e) | 根據規則466頒發的證書。___沒有。 |
| (f) | 公司某些高級職員和董事以及授權代表的授權書。 ___載於本合同的簽名頁上。 |
II-1
| 第四項。 | 承諾 |
| (a) | 託管機構承諾在美國託管機構的主要辦事處 提供從託管證券的發行人那裏收到的任何報告和通信，供美國存託憑證持有人查閲，這些報告和通信包括： (1)託管機構作為託管證券的持有人收到的；以及(2)發行人普遍提供給標的證券持有人的。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收費金額，託管銀行承諾準備一份單獨的文件，説明所收取的任何費用的金額和所收取的服務，並應任何人的要求，立即免費向任何人交付該收費表的副本。託管銀行承諾在收費表發生任何變化前三十(30)天通知每位美國存托股份的註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據修訂後的《1933年證券法》的要求，花旗銀行僅代表根據《存款協議》設立的法人實體行事，由小一公司、作為託管人的花旗銀行，以及根據修訂後不時發行的美國存托股份的所有持有人和實益所有人，證明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求均已滿足，並已於2024年8月13日在紐約州紐約市正式簽署了本《表格F-6註冊説明書生效後第1號修正案》，由簽署人代表其簽署。
根據存託協議創建的法人實體，根據該實體登記的美國存托股份將被髮行，每股美國存托股份代表獲得三(3)股小一公司普通股的權利{br
花旗銀行，北卡羅來納州，僅以託管銀行的身份 | ||
| 作者： | /s/Leslie DeLuca | |
| Name：jiang | ||
| 標題：事實上的律師 | ||
II-3
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，小一公司證明其有合理理由相信提交F-6表格的所有要求 均已滿足，並已於2024年8月12日正式安排F-6表格登記聲明的生效後第1號修正案由經正式授權的簽署人中國代表其在上海市簽署。
小一公司 | ||
| 作者： | /S/袁慧 | |
姓名：惠遠 頭銜：首席執行官 | ||
II-4
授權書
通過這些 陳述認識所有人，以下簽名的每個人構成並指定袁輝和魏翁作為他/她的真實合法的事實代理人和代理人，並有充分的替代權，以任何和所有該等身份，以任何和所有該等身份，簽署任何和所有修正案，包括生效後的修正案、 和本註冊聲明的補充文件，並將其及其所有證物和其他相關文件提交美國證券交易委員會。授予上述實際受權人和代理人完全的權力和權限，按照S本人可能或可以親自進行的所有意圖和目的，進行 在建築物內和周圍進行的每一項必要和必要的行為和事情，特此批准和確認上述事實受權人和代理人，或其代理人或其代理人可根據本條例合法地作出或導致作出的所有事情。
根據修訂後的《1933年證券法》的要求，本表格F-6註冊聲明的生效後第1號修正案已於2024年8月12日由以下人員以下列身份簽署。
| 簽名 | 標題 | |
| /S/袁慧 | 董事會主席兼首席執行官(首席執行官) | |
| 姓名：惠遠 | ||
| 發稿S/魏翁 | 首席財務官(首席財務和會計官) | |
| 姓名：魏翁 | ||
| 發稿S/吳曉梅 | ||
| 姓名：吳曉梅 | 主任 | |
| 姓名：徐軍 | 主任 | |
| /s/鍾林 | ||
| 姓名：鍾林 | 主任 | |
| /s/ H。大衞·謝爾曼 | ||
| 姓名：H.大衞·謝爾曼 | 主任 | |
II-5
在美國的授權代表簽字
根據經修訂的1933年證券法的要求 ，以下籤署人、Xiao-I Corporation在美國的正式授權代表 已於2024年8月12日在特拉華州紐瓦克市簽署了F-6表格註冊聲明的本生效後修正案第1號。
授權的美國代表
Puglisi &Associates | ||||
| 作者： | /s/Donald J.Puglisi | |||
| 姓名： | 唐納德·J·普格利西 | |||
| 標題： | 經營董事 | |||
II-6
展品索引
| 展品 | 文檔 |
按順序 帶編號的頁面 |
| (A)(I) | 存款協議第1號修正案格式 |
|
| (A)(Ii) | 存款協議 |
|
| (b) | 註釋轉換函協議 |