美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

10-K 表格

（Mark One）

☒ 根據本節提交的年度報告 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條

截至2020年3月31日的財政年度

要麼

☐ 根據以下規定提交的過渡報告 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條

在從 _______ 開始的過渡期內 到 ________

委員會文件編號：000-55939

奧利維亞風險投資有限公司

（註冊人的確切姓名如中所述 章程）

2255 Glades Road，324A 套房，博卡拉頓， 佛羅裏達州 33431

（主要行政辦公室地址 和郵政編碼）

(561) 989-2208

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

根據第 12 (b) 條註冊的證券 該法案的：

根據本節註冊的證券 該法第12 (g) 條：

普通股，每股面值0.0001美元 （班級標題）

用複選標記指明是否為註冊人 根據《證券法》第405條的定義，是一家知名的經驗豐富的發行人。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記指明是否為註冊人 無需根據該法第13條或第15（d）條提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記表明註冊人是否 （1）在此之前提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告 12 個月（或註冊人必須提交此類報告的較短期限），並且（2）受此類約束 過去 90 天的申報要求。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表明註冊人是否 已以電子方式提交了根據法規 S-t 第 405 條要求提交的所有交互式數據文件（§ 在過去 12 個月（或註冊人必須提交的較短期限內）（本章第 232.405 條） 併發布此類文件）。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表明註冊人是否 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司或新興成長型公司 公司。請參閲 “大型加速申報器”、“加速申報器”、“小型報告” 的定義 公司” 和《交易法》第120億.2條中的 “新興成長型公司”。

如果是新興成長型公司，請註明 如果註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂後的財務規定，則使用複選標記 根據《交易法》第13（a）條規定的會計準則。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司 （定義見該法第120億條第2款）。是的 ☒ 沒有 ☐

截至2019年9月30日，沒有非關聯持有人 註冊人的普通股。

截至2020年6月8日，共有500萬股普通股， 面值0.0001美元，未償。

桌子 的內容

關於前瞻性的特別説明 聲明

以及其中包含的其他信息 報告

本年度報告採用10-k表格（以下簡稱 “表格”） 10-K”）包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述，以及 經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第27A條和第21E條的規定 經修訂的1934年證券交易法（“交易法”）。前瞻性陳述給出了我們當前的預期 或對未來事件的預測。您可以通過以下事實來識別這些陳述：它們與歷史或 當前的事實。你可以通過查找 “近似值”、“相信” 等詞語來找到許多（但不是全部）這些陳述 “希望”、“期望”、“預期”、“估計”、“項目”、“打算” “計劃”、“將”、“應該”、“可以”、“可以” 或其他類似的表述 在此表格中 10-k。特別是, 這些報表包括與未來行動, 未來業績, 預期開支有關的報表, 或預計的財務業績。這些前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致 實際結果與我們的歷史經驗和我們目前的預期或預測存在重大差異。

實際上，我們可能無法實現計劃， 我們的前瞻性陳述中披露的意圖或預期，您不應過分依賴我們的前瞻性陳述 聲明。實際結果或事件可能與前瞻性報告中披露的計劃、意圖和預期存在重大差異 我們發表的聲明。我們的前瞻性陳述不反映任何未來收購、合併的潛在影響，或 我們可能建立的合資企業或可能建立的合作或戰略夥伴關係。

你應該讀一讀 本 10-k 表格以及我們作為本 10-k 表格的附物提交的完整文件，前提是我們的 未來的實際結果可能與我們的預期有重大差異。我們不承擔任何更新任何前瞻性信息的義務 聲明，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因導致，除非法律要求。

除非另有 所述或上下文另有要求，“Olivia Ventures, Inc.”、“我們”、“我們”、“我們的” 等術語 “註冊人” 和 “公司” 統指 Olivia Ventures, Inc.

第一部分

物品 1。業務

奧利維亞風險投資公司成立 2018 年 3 月 20 日在特拉華州。自成立以來，公司一直從事組織工作並獲得 初始融資。公司成立是為了實現業務合併。業務目的 該公司的股權是尋求收購現有公司或與之合併。公司選擇了最後一天 三月作為其財政年度結束。

發行人業務

該公司，基於擬議的業務 活動，是一個 “空白支票” 公司。美國證券交易委員會（“SEC”）定義 根據第 3 (a) (51) 條的定義，這些公司是 “任何發行一分錢股票的開發階段公司” 《交易法》，並且沒有具體的業務計劃或目的，或者已表示其業務計劃將與之合併 一個或多個身份不明的公司。”根據美國證券交易委員會在《交易法》下的第120億美元.2條，該公司也有資格成為 “空殼” 公司”，因為它沒有或名義資產（現金除外），也沒有或名義業務。截至2020年3月31日，該公司 擁有3,745美元的現金，其審計師已發表意見，對其繼續經營的能力表示嚴重懷疑。很多 各州已頒佈法規、規章和條例，限制在其境內出售 “空白支票” 公司的證券 各自的司法管轄區。管理層也不打算為我們的證券市場發展做出任何努力 債務或股權，直到我們成功完成業務合併。公司打算遵守定期報告 《交易法》的要求，只要它受這些要求的約束。

公司是作為車輛組建的 進行調查，如果此類調查成立，則收購目標公司或企業，尋求潛在的優勢 一家上市公司。公司未來12個月及以後的主要業務目標將 是通過與業務相結合來實現長期增長潛力，而不是通過直接的短期收益來實現長期增長潛力。這個 公司不會將其潛在的候選目標公司限制在任何特定的業務、行業或地理位置 因此，可以收購任何類型的企業。該公司自成立以來沒有開展任何活躍的業務，除了 努力尋找合適的收購候選人。公司在本財年剩餘時間的運營計劃以及 在這段時間之後, 應繼續努力尋找合適的收購候選人。截至本文件提交之日， 公司尚未確定在任何特定日期之前要實現的任何具體里程碑。

在本財政年度的剩餘時間裏 在此之後，我們預計將產生與提交《交易法》報告以及調查、分析相關的費用 並完成收購。我們相信，我們將能夠通過使用貸款或投資的資金來支付這些費用 由我們的股東、管理層或其他投資者投資我們。我們的管理層和股東已表示他們打算向前邁進 根據需要代表公司提供資金，以完成其業務計劃並遵守其《交易法》的報告要求； 但是，公司與我們的管理層和股東之間沒有明確要求的有效協議 他們向公司提供任何資金。因此，無法保證會預付此類資金，也無法保證公司會預付此類資金 將能夠根據需要獲得任何額外資金。

新商機分析 將由公司管理層進行或在公司的監督下進行。截至本文件提交之日， 公司尚未與任何一方簽訂任何最終協議，也沒有進行任何可能的具體討論 有關公司商業機會的業務合併候選人。雖然公司的資產有限 由於沒有收入，公司在尋找、分析和參與潛在商機方面有不受限制的靈活性 因為它可以在任何類型的企業, 行業或地理位置尋找目標公司.在努力分析的過程中 潛在的收購目標，公司將考慮以下幾種因素：

在應用上述標準時，沒有 其中之一將是控制，管理層將嘗試分析所有因素和情況，並做出基於決定的決定 以合理的調查措施和可用數據為依據。潛在的商機可能出現在許多不同的地方 行業，處於不同的發展階段，所有這些都將以比較調查和分析為任務 這樣的商業機會極其困難和複雜。由於註冊人可用於調查的資金有限， 註冊人可能無法發現或充分評估有關獲得機會的負面事實。此外，我們將 正在與擁有更強財務、技術和管理能力以識別和完成的其他實體競爭 業務組合。

在評估潛在的業務合併時, 鑑於可能缺乏信息，我們將對潛在目標進行儘可能廣泛的盡職調查審查 適用於私營公司以及我們有限的人力和財力資源。我們預計我們的盡職調查將 除其他外, 包括與目標企業現任管理層會晤和視察其設施, 必要時還要審查向我們提供的財務和其他信息.本次盡職調查審查 將由我們的管理層或我們可能聘請的無關聯第三方進行，包括但不限於律師， 會計師、顧問或其他此類專業人員。截至本文件提交之日，公司尚未具體確定 它可能聘用的任何第三方。與按要求僱用第三方以完成業務合併相關的成本 可能很高且難以確定，因為此類成本可能會因包括金額在內的各種因素而有所不同 完成業務合併所需的時間、目標公司的位置以及業務的規模和複雜性 目標公司的。儘管公司不打算聘請任何實體充當 “發現者”，但公司的 管理層通過與包括蒙特羅斯資本合夥人有限公司（“蒙特羅斯資本合夥人有限公司”）在內的其他實體的各種聯繫和附屬關係 Capital”），一家專注於尋找公開市場風險資本投資機會的私人控股公司 在高增長的早期公司中，可能有助於介紹潛在業務合併的候選人。蒙特羅斯 Capital是一家與行業無關的私人控股公司，它通過其主要所有者確定了廣泛的領域並進行了投資 全球各行各業，包括生物技術、特種藥品、醫療器械、機器人和技術，以及可能的 以確定業務合併目標的形式協助公司進行盡職調查。股東、董事和唯一股東 公司高管伊恩·雅各布斯是蒙特羅斯資本的合夥人。公司的股東兼董事馬克·湯普金斯是 蒙特羅斯資本的高級管理人員兼主要所有者。除本文所述外，目前沒有其他協議或初步協議 我們與蒙特羅斯資本之間的諒解。截至本文件提交之日，蒙特羅斯資本尚未介紹任何具體內容 公司潛在業務合併的候選人。

我們的資金有限，缺少全職人員 管理層可能會使對目標企業進行全面而詳盡的調查和分析變得不切實際 在我們完成業務合併之前。因此，管理決策很可能是在沒有詳細可行性的情況下做出的 研究、獨立分析、市場調查等，如果我們有更多的資金可用，那將是可取的。我們 在做出決策時將特別依賴於發起人、所有者、贊助商或其他相關人員提供的信息 目標企業尋求我們的參與。

選擇和所需的時間和成本 目前無法在任何程度上確定評估目標業務以及結構和完成業務合併 可以肯定的是。完成業務合併所需的時間、目標公司的位置和規模 以及目標公司業務的複雜性，公司的現任股東是否會保留公司的股權， 所需的盡職調查範圍，公司審計師對交易的參與，可能性 與交易相關的公司資本結構的變化，以及是否可以同時籌集資金 交易中的所有因素都決定了與完成企業合併交易相關的成本。這個 一旦確定了業務合併目標，就可以估算完成業務合併所需的時間和成本。 與評估潛在業務合併有關但最終未完成的任何成本都將產生 這對我們來説是損失。

通過從行業獲得的信息 專業人員，包括律師、投資銀行家和其他具有反向合併行業經驗的顧問， 公司知道有數百家空殼公司正在尋求業務合併目標。因此，該公司認為 它處於競爭激烈的市場中，只有少量商機，這可能會降低成功的可能性 成功的業務組合。在尋求合併的業務中，我們現在是並將繼續是微不足道的參與者 與, 與小型私營和公共實體建立合資企業並進行收購.大量知名且資金充足的公司 包括小型上市公司和風險投資公司在內的實體積極參與公司的合併和收購 可能是我們理想的目標候選人。幾乎所有這些實體都擁有更多的財政資源，技術資源 比我們更有專業知識和管理能力；因此，我們在確定可能性方面將處於競爭劣勢 商機併成功完成業務合併。這些競爭因素可能會降低可能性 我們確定並完成成功的業務組合。

此外，管理層目前也參與其中 與其他空白支票公司、半島收購公司和馬洛控股公司合作，並可能與 將來隨時會有其他空白公司。因此，在進行業務合併的過程中可能會出現衝突 與我們的管理層參與或將來可能參與的其他空白支票公司合作，前提是我們和 我們的高管和董事所屬的其他空白支票公司希望利用相同的業務 機會。

目前，該公司尚未確定 任何具體因素或標準，將用於確定哪個實體在萬一情況下將進行擬議的交易 利益衝突，管理層保留使用其當時認為相關的任何標準的權利 提出了一項擬議的交易。但是，如果在身份查驗方面出現利益衝突 在擬議的商業交易中，公司的管理層和董事會將運用其合理的判斷和 打算採取一切可能需要的行動以履行其信託義務。目前，沒有具體的 我們的管理層查明的利益衝突。

除了，我們目前沒有員工 我們的管理。我們的高管和董事從事外部業務活動，並全職受僱於其他人 公司。我們的高管和董事將在這些實體之間分配時間，並預計他們將投入大量精力 在確定成功收購商業機會之前，我們的業務時間有限。具體金額 管理層為公司投入的時間可能每週甚至每天都有所不同，因此具體金額也會有所不同 無法確定管理層每週為公司投入的時間。總而言之 個案，管理層打算花盡可能多的時間來履行其作為高級管理人員和/或董事的信託職責 並相信他們將能夠投入所需的時間來完成業務合併交易 必要時。

我們預計不會有重大變化 除業務合併引起的此類變動（如果有）外，我們的員工人數。

收購形式

註冊人參與的方式 機會將取決於機會的性質、註冊人和發起人各自的需求和願望 機會，以及註冊人和此類發起人的相對談判實力。

註冊人很可能會收購 它通過發行普通股或註冊人的其他證券參與商業機會，其中 可能導致註冊人股東的股權在不久完成之前大幅稀釋 交易。儘管尚未確定任何此類交易的條款，也無法預測，但預計任何 公司可能達成的業務合併交易將採用 “免税” 重組的結構。它 應當指出, 確定收購是否為所謂的 “免税” 重組的標準 根據經修訂的1986年《美國國税法》（“《守則》”）第368（a）（1）條，取決於交易 滿足某些法定和非法定要求。每種類型的法定要求都有不同類型 免税重組，因此必須仔細審查每筆交易，以確定其是否有資格進行免税重組。 免税重組的法定要求之一是，至少要佔總對價的一定百分比 交易中必須是收購方公司的有表決權的股票。這可能會導致股權大幅稀釋 在此類重組之前是註冊人的股東的人。此外，註冊人的交易後處置 作為對價收到的股票可能會對有關交易的免税性質產生影響。公司確實如此 不打算在業務合併完成之前向股東披露有關目標公司的信息 交易，除非適用的法律或法規要求。如果擬議的業務合併涉及以下方面的變化 公司的大多數董事，公司將向股東提交併提供附表14F-1，其中應包括， 根據需要提供有關目標公司的信息。公司將根據要求在8-k表格內提交最新報告 業務合併的四個工作日導致公司不再是空殼公司。這份 8-k 表格將包括 全面披露目標公司，包括經審計的財務報表。

註冊人的現任股東 重組交易後，可能無法控制註冊人的大多數有表決權的證券。如 作為此類交易的一部分，註冊人的所有或大多數董事可能會辭職，一名或多名新董事可能辭職 由股東不經任何表決即任命。

就收購而言，該交易 可以完全由管理層決定，無需股東的投票或批准即可完成。如果是法定的 直接涉及公司的合併或合併，可能需要召開股東大會並獲得 大多數已發行證券的持有人的批准。獲得此類股東批准的必要性可能是 導致任何擬議交易的完成出現延誤和額外費用，還將導致一定的評估 持異議的股東的權利。管理層很可能會尋求安排任何此類交易，以免要求股東 批准。

該公司打算尋找目標 通過聯繫各種渠道進行業務合併，包括但不限於我們的關聯公司、貸款機構、投資銀行 公司、私募股權基金、顧問和律師。將聯繫的人員或實體的大致數量為 未知，取決於我們聯繫的消息來源是否提供了任何機會。由於我們的管理層 與蒙特羅斯資本的隸屬關係，我們預計蒙特羅斯資本可能能夠協助公司確定業務 我們的組合目標。我們目前與任何其他實體之間沒有任何協議或初步協議 包括但不限於蒙特羅斯資本。

預計該項調查 特定的商業機會以及相關協議、披露文件的談判、起草和執行；以及 其他工具將需要大量的管理時間和精力, 會計師、律師和其他人需要大量的費用。 目前很難以任何具體的方式確定將產生的成本，因為這些成本是預料之中的 取決於諸如識別和完成企業合併交易所需的時間等因素， 目標公司業務的位置、規模和複雜性，公司當前股東是否會保留股權 在公司中，所需的盡職調查範圍，公司審計師對交易的參與， 與交易相關的公司資本結構可能發生的變化，以及是否可以同時籌集資金 在交易中。如果決定不參與特定的商業機會，則此前的成本 在相關調查中發生的費用可能無法追回。此外，即使就參與達成協議 在特定的商業機會中，未能完成該交易可能會導致註冊人蒙受損失 產生的相關費用。除下文所述外，公司尚未確定身份查驗的時間表 業務合併目標。

最近的事態發展——擬議的合併

2020 年 5 月 27 日，公司向其提交了申請 美國證券交易委員會並於2020年5月28日修訂了與預期組成變更有關的附表14F-1信息聲明 其董事會預計將與公司之間將要完成的擬議合併有關， 該公司即將成立的全資子公司（“Merger Sub”）和特拉華州的一家有限公司 Compass Therapeutics LLC 責任公司（“Compass”），根據該公司，Merger Sub將與Compass合併併入Compass，Compass繼續合併 作為尚存實體（“合併”）和公司的全資子公司，之後公司 將繼續經營 Compass 的業務。合併將根據預期的合併和重組協議和計劃進行 將由公司、Compass和Merger Sub之間簽訂（“合併協議”）。

Compass 是一種臨牀階段的生物技術 該公司使用新一代單克隆和多特異性抗體療法瞄準人體免疫突觸。

根據擬議合併的條款 協議，預計康帕思所有未償還的有限責任公司成員單位都將轉換為股份 我們的普通股，因此擬議合併之前的Compass股票的持有人將擁有已發行股票的95％以上 合併後我們的普通股股份（在潛在的普通股私募發行生效之前） 我們預計的公司將在擬議合併的同時或之後立即完工），從而導致變動 公司的控制權。私募融資的完成預計將是合併完成的條件。

有關的一些其他信息 附表14F-1中列出了擬議的合併以及對公司管理和股份所有權的擬議變更，即 修改。

上述對擬議的描述 合併協議和潛在的普通股私募及相關事項聲稱不完整，符合條件 完全受實際合併協議以及私募條款和文件的條款的約束，所有這些都不是 尚未完成並執行。預計擬議的合併將滿足許多其他條件 先例，也無法保證合併協議會簽署，也無法保證合併或普通股私募股權 將完工或滿足其他此類條件。如果以及何時簽署合併協議，將對其進行進一步描述 作為表格8-k最新報告的附錄，由公司向美國證券交易委員會提交。普通股私募是否及何時進行 已完成，將在中進一步描述，與之相關的重要協議將由公司向 美國證券交易委員會作為表格 8-k 的最新報告所示。

新興成長型公司

這個 根據2012年《Jumpstart 我們的商業初創企業法》（“JOBS”）的定義，公司是 “新興成長型公司” 法案”），並可能利用適用於其他公眾的各種報告要求的某些豁免 不是 “新興成長型公司” 的公司，包括但不限於不被要求遵守 《薩班斯-奧克斯利法案》第 404 (b) 條的審計師認證要求以及各節要求的豁免 1934 年《證券交易法》第 14A (a) 和 (b) 條將就高管薪酬問題舉行不具約束力的股東諮詢投票 以及任何先前未獲批准的解僱協議款項。

這個 公司已選擇使用延長的過渡期來遵守本節下的新會計準則或修訂後的會計準則 《就業法》第102 (b) (1) 條。這次選舉使我們能夠推遲採用具有不同的新會計準則或修訂後的會計準則 在這些標準適用於私營公司之前，上市公司和私營公司的生效日期。由於這次選舉， 我們的財務報表可能無法與遵守上市公司生效日期的公司進行比較。

我們 將在長達五年內保持 “新興成長型公司” 的狀態，儘管如果我們的收入增加，我們將很快失去這一地位 如果我們在三年內發行超過10億美元的不可轉換債務，或者市值為10.7億美元或以上 截至任何財年第二季度末，非關聯公司持有的普通股中超過7億美元 在首次報告週年紀念日之後。

至 我們在多大程度上繼續符合 “小型申報公司” 的資格，如該術語的定義見下文第 120億條第 2 款下文 《交易法》，在我們失去新興成長型公司的資格後，我們作為新興公司可獲得的某些豁免 成長型公司可能會繼續作為規模較小的申報公司向我們提供服務，包括：(1) 無需遵守 《薩班斯奧克斯利法案》第404（b）條的審計師認證要求；（2）按比例計算的高管薪酬披露； 以及 (3) 要求只提供兩年的經審計的財務報表, 而不是三年.

第 1A 項。風險因素。

作為 “小型申報公司” 根據S-k法規第10項的定義，公司無需提供此信息。

項目 1B。未解決的員工評論。

作為 Item 定義的 “小型申報公司” 根據第S-k條例第10條，公司無需提供此信息。

物品 2。屬性。

公司既不租也不擁有任何東西 屬性。該公司免費使用其管理層的辦公空間和設備。鑑於公司的需求有限， 管理層認為, 辦公空間非常合適和充足。該公司目前沒有這方面的政策 對主要從業人員的房地產、房地產抵押貸款或證券的投資或權益 在房地產活動中。

物品 3.法律訴訟。

目前沒有未決的法律訴訟 公司或其任何財產所受的約束，或任何董事、高級管理人員或關聯公司的任何重大訴訟 在公司中，任何持有任何類別有表決權證券百分之五以上的登記所有者或受益人都是當事方或擁有 對公司不利的重大利益，而且公司未知任何此類訴訟會受到威脅或考慮提起的訴訟 它。

物品 4。礦山安全披露。

不適用。

第二部分

物品 5。註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券。

公司由其證書授權 公司將總共發行5500萬股股本，其中5,000萬股為普通股和 5,000,000股是優先股。截至提交本10-k表格之日，共有5,000,000股普通股和零股 的優先股已發行並已流通，該公司有兩名登記在冊的股東。

普通股

普通股的所有已發行股份 屬於同一個階層，具有同等的權利和屬性。普通股持有人有權對所有普通股進行每股一票 提交公司股東投票的事項。所有股東都有權平等分享股息（如果有）， 正如公司董事會不時宣佈的那樣，將從合法可用的資金中扣除這些資金。在 清算後，普通股持有人有權按比例分享償還所有負債後剩餘的所有資產。 股東沒有累積或先發制人的權利。

優先股

我們的公司註冊證書授權 發行多達5,000,000股優先股，不時確定其名稱、權利和優惠 由我們的董事會撰寫。因此，我們董事會有權在未經股東批准的情況下發行優先股 擁有股息、清算、轉換、投票或其他權利，這可能會對投票權或其他權利產生不利影響 普通股持有人的身份。在發行時，可以在某些情況下使用優先股， 作為阻止、推遲或防止公司控制權變更的一種方法。儘管我們目前沒有打算 發行我們授權的優先股的任何股份，無法保證公司將來不會這樣做。

分紅

我們沒有為我們的普通股支付任何股息 迄今為止的股票，不打算在企業合併完成之前支付股息。股息的支付 未來將取決於我們的收入和收益（如果有）、資本要求和隨後的總體財務狀況 直至完成業務合併。企業合併後的任何股息將由其自由裁量支付 我們當時的董事會。我們董事會目前的意圖是保留所有收益（如果有）以用於 我們的業務運營，因此，我們的董事會預計在可預見的將來不會宣佈任何分紅。

根據股權補償獲準發行的證券 計劃

本公司未授權任何證券 用於根據股權激勵計劃發行。

近期未註冊證券的銷售

2018 年 3 月 22 日，公司發佈了 向馬克·湯普金斯共計4,75萬股普通股，總收購價等於475美元 由湯普金斯先生就公司的成立和組織事宜向公司法律顧問提名，總計 根據條款和條件，向伊恩·雅各布斯購買25萬股普通股，總現金購買價等於25美元 在與每個人簽訂的普通股購買協議中規定。

2018 年 3 月 22 日，公司發佈了 給公司股東兼董事馬克·湯普金斯的期票，根據該期票，公司同意償還湯普金斯先生 湯普金斯先生在公司到期之日或之前可能向公司預付的所有款項的總和 與私人公司的業務合併、反向收購交易或其他交易，之後公司將 不再是空殼公司（定義見《交易法》第120億.2條）。儘管湯普金斯先生沒有義務晉升 根據票據的條款，向公司提供資金，預計他可能會向公司預付資金作為費用和開支 將在未來產生。因此，該公司發行該票據是因為預計會有這樣的進展。利息應計於 該票據的未償本金按自借款之日起的360天年度計算，直至全額付清 每年百分之六（6%）。如果發生了 “默認事件”（如註釋中所定義），則整個音符 應自動到期並付款（“違約日期”），並從違約發生後的五 (5) 天起算 日期，票據的利率應按每年18％（18％）的利率累計。截至 2020 年 3 月 31 日，總計 該附註下的應付金額為111,817美元，包括8,707美元的應計利息。

出售證券的收益 上述將用於營運資金以及一般和管理費用。尚未發行任何服務證券。 註冊人或代表註冊人行事的任何人均未通過任何形式的一般性招標發行或出售證券 或一般廣告。任何買方均未提供任何服務作為已發行股票的對價。這個 上述證券的出售是根據私下談判的交易進行的，該交易不涉及公眾 證券的發行，因此根據第節免受《證券法》的註冊要求的約束 其中第4 (a) (2) 條以及據此頒佈的規則。

發行人購買股票證券

沒有。

物品 6。精選財務數據。

作為 “小型申報公司” 根據S-k法規第10項的定義，公司無需提供此信息。

物品 7。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。

我們的業務概述

奧利維亞風險投資公司成立 2018 年 3 月 20 日在特拉華州。自成立以來，公司一直從事組織工作並獲得 初始融資。公司成立的初衷是通過收購或合併來實現業務合併 一家運營企業。該公司於2018年5月30日向美國證券交易委員會提交了10號表格的註冊聲明，自該聲明生效以來， 該公司已將精力集中在確定可能的業務組合上。

該公司目前被認為是 成為 “空白支票” 公司。美國證券交易委員會將這些公司定義為 “任何處於開發階段的發行公司” 《交易法》第3 (a) (51) 條所指且沒有具體商業計劃或目的的便士股，或 表示其業務計劃是與一家或多家身份不明的公司合併。”許多州都頒佈了法規， 限制在其各自管轄區出售 “空白支票” 公司證券的規則和條例。 該公司也是一家 “空殼公司”，《交易法》第120億.2條將其定義為沒有或名義上沒有或名義上的公司 資產（現金除外），無業務或名義業務。管理層不打算採取任何措施來引起市場 發展我們的證券，無論是債務還是股權，直到我們成功完成業務合併。該公司打算 只要我們受到《交易法》的定期報告要求的約束，就必須遵守這些要求。

此外，該公司是 “新興公司” 成長型公司”，如《喬布斯法案》所定義，可以利用各種報告要求的某些豁免 適用於不是 “新興成長型公司” 的其他上市公司，包括但不限於 無需遵守《薩班斯-奧克斯利法案》第 404 (b) 條的審計師認證要求和豁免 來自《交易法》第14A（a）和（b）條的要求，即就高管問題舉行不具約束力的股東諮詢投票 補償金和任何先前未批准的解僱協議款項。

該公司還選擇使用 延長了遵守《就業法》第102（b）（1）條下的新會計準則或修訂後的會計準則的過渡期。這個 選舉使我們能夠推遲採用對公眾有不同生效日期的新會計準則或修訂後的會計準則 以及私營公司，直到這些標準適用於私營公司。由於這次選舉，我們的財務報表 可能無法與遵守上市公司生效日期的公司相提並論。

我們將保持 “新興增長” 公司” 最早直到 (1) 我們的收入等於或超過10.7億美元的財政年度的最後一天， （2）我們在三年內發行超過10億美元的不可轉換債務的日期，（3）本財年的最後一天 自根據有效註冊首次出售普通股證券之日起五週年後的第二年 根據《證券法》提交的聲明，或 (4) 當非關聯公司持有的普通股的市值時提交的聲明 截至我們最近完成的第二財季的最後一個工作日，已超過7億美元。在某種程度上，我們繼續 有資格成為 “小型申報公司”，正如《交易法》第120億條第2款中定義的那樣，在我們之後 不再符合新興成長型公司的資格，作為新興成長型公司，我們可獲得的某些豁免可能會繼續 作為一家規模較小的申報公司向我們開放，包括：(1) 無需遵守審計師的認證 《薩班斯奧克斯利法案》第 404 (b) 條的要求；(2) 按比例計算的高管薪酬披露；以及 (3) 要求 只提供兩年的經審計的財務報表，而不是三年。

公司是作為車輛組建的 進行調查，如果此類調查成立，則收購目標公司或企業，尋求潛在的優勢 一家上市公司。公司未來12個月及以後的主要業務目標將 be 通過與運營業務的合併來實現長期增長潛力。公司不會限制其潛力 候選人將公司定位到任何特定的業務、行業或地理位置，因此可以收購任何類型的業務。

該公司目前未從事 任何提供現金流的商業活動。在接下來的十二個月中，我們預計將產生與以下方面相關的成本：

(i) 向交易所申報 法案報告，以及

(ii) 調查， 分析和完成收購。

我們相信我們將能夠實現這些目標 使用我們的股東、管理層或其他投資者向我們貸款或向我們投資的資金所產生的成本。截至3月31日， 2020年，該公司擁有3,745美元的現金。無法保證公司能夠獲得任何額外資金，因為 需要。但是，目前，我們繼續經營的能力取決於我們未來創造利潤的能力 運營和/或獲得必要的融資以履行我們的義務和償還正常業務產生的債務 到期時進行操作。我們持續經營的能力還取決於我們找到合適目標的能力 公司，並可能與該公司進行反向合併。管理層的計劃包括獲得額外資金 通過反向合併交易和/或關聯方墊款進行股權融資，但是，無法保證會有額外的股權融資 資金可用。

公司可能會考慮收購一家企業 該公司最近開始運營，是一家發展中的公司，需要額外的資金來擴展到新產品或 市場，正在尋求開發新產品或服務，或者是一家可能正在經歷財務或運營的老牌企業 困難重重，需要額外的資金。或者，業務合併可能涉及收購或 與一家不需要大量額外資本但希望建立公開交易市場的公司合併 購買其股票，同時避免可能發生的時間延遲、鉅額開支和投票控制權的喪失等 在公開發行中。

選定的任何目標業務都可以 是財務不穩定的公司或處於早期發展或成長階段的實體，包括尚未成立的實體 銷售或收入記錄。在這種情況下，我們將面臨財務業務和運營中固有的眾多風險 不穩定、處於早期階段或潛在的新興成長型公司。此外，我們可能會與實體進行業務合併 在一個以高風險為特徵的行業中，儘管我們的管理層將努力評估固有的風險 在特定的目標業務中，無法保證我們會正確確定或評估所有重大風險。我們的 管理層預計，它可能只能實現一項業務合併，這主要是由於我們的融資有限 以及當前和潛在股東的利息被稀釋，這很可能是由於我們的管理層所致 計劃向目標企業提供控股權以實現免税重組。這種缺乏多元化的情況 應該被視為投資我們的重大風險，因為它不允許我們抵消一家合資企業的潛在損失 與他人的利益作鬥爭。

該公司預計，此次選擇 業務合併將是複雜的，風險極大。我們的管理層認為，有許多公司在尋找 成為上市公司的明顯好處。成為上市公司的這些顯而易見的好處 除其他外，包括促進或改善獲得額外股權融資的條件，前提是 為企業的負責人和投資者提供流動性，為提供激勵性股票期權或類似產品創造了一種手段 為關鍵員工提供福利，並通過以下方式在組織收購、合資企業等方面提供更大的靈活性 股票的發行。潛在的業務合併可能發生在許多不同的行業和不同的階段 發展，所有這些都將使對此類商業機會進行比較調查和分析的任務變得極其艱鉅 困難而複雜。

截至本10-k表格發佈之日，公司 未與任何一方簽訂任何最終協議，也未與任何一方簽訂任何最終協議，除非上文 “第 1 項” 中另有説明。商業—最近 發展——擬議合併”，是否與任何潛在的業務合併候選人進行了具體的討論 關於公司的商業機會。

流動性和資本資源

截至2020年3月31日，該公司的總數為 等於3,745美元的資產，不包括現金。相比之下, 不包括現金的總資產為4,866美元, 截至2019年3月31日。截至2020年3月31日，該公司的流動負債總額為111,817美元，包括應計費用 以及應付給關聯方的款項。相比之下，該公司的流動負債總額為75,455美元，包括應計負債 截至2019年3月31日，應付給關聯方的費用和金額。該公司無法保證它能繼續 至少在接下來的十二個月內滿足其現金需求。

以下是該公司的摘要 截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度，（用於）運營和融資活動提供的現金流：

該公司只有現金資產，並有 自成立以來沒有產生任何收入。公司還取決於收到的資本投資或其他融資 為其正在進行的業務提供資金，並執行其尋求與私人運營公司合併的業務計劃。此外， 公司依賴某些關聯方提供持續的資金和資本資源。如果繼續提供資金 而且在合理的條件下缺乏資本資源，公司可能無法實施其運營計劃。

向股東和董事發行期票

2018 年 3 月 22 日，公司發佈了 給公司股東兼董事馬克·湯普金斯的期票，根據該期票，公司同意償還湯普金斯先生 湯普金斯先生在公司到期之日或之前可能向公司預付的所有款項的總和 與私人公司的業務合併、反向收購交易或其他交易，之後公司將 不再是空殼公司（定義見《交易法》第120億.2條）。儘管湯普金斯先生沒有義務晉升 根據票據的條款，向公司提供資金，預計他可能會向公司預付資金作為費用和開支 將在未來產生。利息應在360天年度基礎上根據票據的未償本金累計 從借款之日起直到按每年百分之六（6％）的利率全額還清。如果發生違約事件 （如附註中所定義）已經發生，整張票據將自動到期和付款（“違約日期”）， 從違約日後的五（5）天起，票據的利率應按百分之十八的利率累計 (18%) 每年。截至2020年3月31日，到期總額為111,817美元，包括8,707美元的應計利息。備註已提交 如本文附錄 4.1 所示。

運營結果

該公司沒有進行任何活動 自成立以來一直在運營，但努力尋找合適的收購候選人除外。沒有產生任何收入 公司自2018年3月20日（成立以來）至2020年3月31日止。除非如此，否則公司不太可能有任何收入 能夠與運營公司進行收購或合併，但無法保證。這是管理層的 斷言這些情況可能會阻礙公司繼續經營的能力。公司的計劃 未來十二個月的運作將是繼續努力尋找合適的收購候選人。

在截至2020年3月31日的年度中，以及 2019年，該公司的淨虧損分別為37,483美元和36,037美元，其中包括法律、會計、審計和其他專業人士 與編制和提交公司向美國證券交易委員會提交定期報告有關的服務費，一般和 管理費用和利息支出。

資產負債表外安排

公司沒有任何餘額 已經或合理可能對公司財務狀況產生當前或未來影響的表單安排， 財務狀況、收入或支出、經營業績、流動性、資本支出或資本資源的變化 這對投資者來説是至關重要的。

合同義務

作為 “小型申報公司” 根據S-k法規第10項的定義，公司無需提供此信息。

新興成長型公司

作為 “新興成長型公司” 根據喬布斯法案，公司選擇使用延長的過渡期來遵守新的或修訂後的會計 《就業法》第 102 (b) (1) 條規定的標準。這次選舉使我們能夠推遲採用新的或修訂的會計準則 在這些標準適用於私營公司之前，這些標準對上市公司和私營公司的生效日期不同。結果 在本次選舉中，我們的財務報表可能無法與遵守上市公司生效日期的公司進行比較。

財政年度

我們的財政年度於3月31日結束。

第 7A 項關於市場的定量和定性披露 風險。

作為 “小型申報公司” 根據S-k法規第10項的定義，公司無需提供本項目所要求的信息。

第 8 項。財務報表和補充數據。

請查看開頭的財務報表 第 F-1 頁位於本 10-K 表年度報告中，並以引用方式納入此處。

第 9 項。與會計師的變更和分歧 會計和財務披露。

沒有也從未有過任何分歧 就會計原則、慣例或財務報表披露的任何事項在公司與其會計師之間進行溝通。

項目 9A。控制和程序。

披露控制和程序

披露控制是指以下程序 旨在確保在我們根據《交易法》提交的報告中必須披露的信息， 例如本10-k表格，將在美國證券交易委員會規則規定的時間段內記錄、處理、彙總和報告 和表格。披露控制的設計還旨在確保此類信息得到積累和傳達。 酌情向我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出決策 關於所需的披露。由於該公司是一家空殼公司，沒有業務或名義上沒有業務運營，雅各布斯先生立即 意識到根據《交易法》需要披露的事項。

在編寫本文件時 10-k 表格，管理層在我們的首席執行官兼首席財務官的參與下，進行了評估 我們的披露控制和程序（定義見《交易法》第13a-15 (e) 條）的設計和運作的有效性 和 15d-15 (e))。根據該評估，我們的首席執行官兼財務官得出結論，截至年底 在本10-k表格所涵蓋的時間內，我們的披露控制和程序是有效的。

管理層關於內部控制的年度報告 財務報告

我們的管理層負責建立 並對財務報告保持適當的內部控制，如《財務報告細則》第13a-15 (f) 條和第15d-15 (f) 條所界定的那樣 《交易法》。我們的內部控制系統旨在為財務的可靠性提供合理的保證 根據公認會計原則，為外部目的報告和編制財務報表。 由於固有的侷限性，財務報告內部控制制度可能無法防止或發現錯報。 此外，對未來時期的任何成效評估的預測都存在控制可能變得不充分的風險 由於條件的變化，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。

我們的管理層進行了評估 根據財務報告制定的標準，截至2020年3月31日，我們對財務報告的內部控制的有效性 內部控制中的特雷德韋委員會（COSO）贊助組織委員會-綜合框架版本 2013 年。根據評估，我們的管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制自那時起是有效的 2020 年 3 月 31 日。

這份 10-k 表格的年度報告不是 包括我們的獨立註冊會計師事務所關於財務內部控制的認證報告 報告。我們對財務報告的內部控制不受這樣的認證，因為我們是 “規模較小的報告” 公司” 根據S-k法規第10項的定義。

財務報告內部控制的變化

我們的內部沒有任何變化 對與細則13a-15或15d-15第 (d) 段要求的評估相關的財務報告的控制權 根據《交易法》，在本10-k所涉期內發生的已產生重大影響或合理可能發生的 對我們對財務報告的內部控制產生重大影響。

控制有效性的侷限性

控制系統，無論構思多麼周密 並已投入運行，只能為控制系統的目標得到實現提供合理而非絕對的保證。因為 任何控制系統的固有侷限性，任何控制措施的評估都無法絕對保證所有控制問題， 如果有的話，已在公司內部被發現。

項目 9B。其他信息。

沒有。

第三部分

第 10 項。董事、執行官和公司治理。

我們的高級管理人員和董事以及其他有關信息 它們如下：

伊恩·雅各布斯 已經服役了 自公司成立以來擔任總裁、首席執行官、首席財務官、祕書和董事。先生 雅各布斯還曾擔任 Malo Holdings 的總裁、祕書、首席執行官、首席財務官和董事 公司自 2018 年 12 月起成立。雅各布斯先生曾擔任總裁、祕書、首席執行官和首席財務官 並在 2017 年 2 月至 2017 年 9 月期間擔任 Max-1 收購公司（現名為 Exicure, Inc.）的董事。雅各布斯 曾擔任Lola One收購公司（現名為Lola One Acquisition Corporation）的總裁、祕書和首席財務官以及董事 從 2017 年 4 月到 2018 年 4 月，改名為 Amesite Inc.雅各布斯先生曾擔任總裁、祕書兼首席財務官， 在 2017 年 5 月至 2020 年 2 月期間擔任半島收購公司（現名為 Transphorm, Inc.）的董事。雅各布斯先生也有 自2008年起擔任蒙特羅斯資本合夥人有限公司（Montrose Capital）的合夥人。蒙特羅斯資本是一傢俬人控股公司， 其重點是確定高增長早期公司的公開市場風險資本投資機會。蒙特羅斯 Capital是一家與行業無關的私人控股公司，它通過其主要所有者確定了廣泛的領域並進行了投資 全球各行各業，包括生物技術、特種藥品、醫療器械、機器人和技術。雅各布斯先生 獲得南佛羅裏達大學金融學學士學位。雅各布斯先生過去發現投資機會的經驗 投資早期公司將有利於公司尋求確定業務合併目標 由此得出結論，他應該擔任該公司的董事。

馬克·湯普金斯 已經服役了 自成立以來一直擔任公司董事。自12月以來，湯普金斯先生還擔任馬洛控股公司的董事 2018。湯普金斯先生在 2017 年 2 月至 2017 年 2 月期間擔任 Max-1 收購公司（現名為 Exicure, Inc.）的董事 2017 年 9 月，擔任 Lola One 收購公司（現名為 Amesite Inc.）的董事，任期為 2017 年 4 月至 2018 年 4 月， 並在 2017 年 5 月至 2020 年 2 月期間擔任半島收購公司（現名為 Transphorm, Inc.）的董事。湯普金斯先生 是蒙特羅斯資本的創始人，自2001年成立以來一直擔任其總裁。蒙特羅斯資本是一傢俬人控股公司 公司，專注於在高增長的早期公司中尋找公開市場風險資本投資機會。 Montrose Capital是一家與行業無關的私人控股公司，它已通過其主要所有者確定並投資了一家 全球各行各業，包括生物技術、特種藥品、醫療器械、機器人和技術。 湯普金斯先生過去發現投資機會和投資早期公司的經驗將是有益的 向該公司致辭，因為該公司正在尋求確定業務合併目標，從而得出他應該擔任董事的結論 該公司的。

重要員工

沒有。

家庭關係

沒有。

參與某些法律訴訟。

沒有任何破產事件 行動，沒有刑事訴訟，也沒有對評估能力和品格至關重要的判決、禁令、命令或法令 過去十年中本公司任何董事、執行官、發起人或控制人的身份。

委員會

公司沒有任何常設委員會。

利益衝突

沒有具有約束力的指導方針或程序 用於解決潛在的利益衝突。管理層未能解決有利於公司的利益衝突可能 導致管理層對公司承擔責任。但是，股東試圖強制執行管理層責任的任何企圖 該公司很可能會昂貴得令人望而卻步且耗時。

道德守則

該公司目前尚未採用 根據第S-k條例中描述的規則制定的《道德守則》。公司有兩個人是唯一的股東，而且 擔任董事和高級職員。公司沒有業務或業務，也沒有獲得任何收入或投資 資本。此時通過《道德守則》不符合該守則的主要目的，即提供一種方式 行為，因為此類守則的制定、執行和執行將由同一個人進行，而且只能由受此種行為的人執行 已應用代碼。此外，由於公司沒有任何活動，因此沒有任何活動或交易 受此守則約束。在公司進行業務合併時，現任高管和董事將建議 要求任何新的管理層採用這樣的守則。本公司不維護可在其中發佈代碼的互聯網網站 倫理。

公司治理

出於與上述類似的原因 如上所述，公司沒有董事會提名委員會或審計委員會。目前，公司包括 兩名擔任公司董事和高級管理人員的股東中。該公司沒有活動，也沒有收入。 當公司進行業務合併和/或擁有更多股東和擴大董事會時 並開始活動，公司將提議成立董事會委員會，包括提名和 審計委員會。由於公司只有兩名股東，因此沒有既定的股東程序 to the Company 可以提名公司董事會成員。但是，同樣，在公司這樣的時候 擁有更多的股東和擴大的董事會，公司的新管理層可能會在必要時審查和實施， 股東提名公司董事會成員的程序。

項目 11。高管薪酬。

下表列出了現金 以及公司在截至2020年3月31日的年度中向其指定執行官和董事支付的其他薪酬，以及 2019。

以下薪酬討論涉及 向公司指定執行官發放、賺取或支付給公司指定執行官的所有薪酬。該公司的高級職員和 自成立以來，截至本申報之日，董事們沒有收到任何現金或其他報酬。沒有補償 任何性質的費用都是根據董事以這種身份提供的服務支付的。

有可能，繼公司之後 成功完成與非關聯實體的業務合併，該實體可能希望僱用或留住成員 我們管理層的目的是向倖存的實體提供服務。

沒有退休金，沒有養老金，沒有利潤共享， 為了員工的利益，公司已採用股票期權或保險計劃或其他類似計劃。

除非此處另有披露，否則 對於業務合併後我們的管理層將獲得的薪酬，目前尚無諒解或協議。

薪酬委員會

公司沒有固定薪酬 委員會或履行類似職能的委員會。

第 12 項。某些受益所有人的擔保所有權 以及管理和相關股東事務。

下表列出了截至目前 本次申報日期，(i) 我們認識的每個人在記錄中擁有和受益的普通股數量 成為我們已發行普通股5％以上的受益所有人，（ii）每位董事和指定高管 本公司的高級管理人員以及（iii）全體執行官和董事。

根據股權補償獲準發行的證券 計劃

本公司未授權發行任何證券 股權激勵計劃。

第 13 項。某些關係和關聯交易， 和董事獨立性。

2018 年 3 月 22 日，公司發佈了 (i) 向公司董事馬克·湯普金斯共購買4750,000股普通股，總收購價等於 至475美元，相當於湯普金斯先生向公司法律顧問預付的與組建和組織有關的款項 以及 (ii) 向公司高管兼董事伊恩·雅各布斯共持有25萬股普通股 根據普通股購買協議中規定的條款和條件，總現金購買價格等於25美元 和每個人在一起。公司根據以下規定的註冊豁免發行了這些普通股 《證券法》第4（a）（2）條。普通股購買協議作為附錄10.1和附錄10.2附於此， 分別地。

2018 年 3 月 22 日，與預付款有關 公司根據公司產生的費用開具了期票，向股東馬克·湯普金斯簽發了期票， 公司董事，根據該董事，公司同意向湯普金斯先生償還湯普金斯先生的所有款項 可以在公司與私營公司完成業務合併之日當天或之前向公司預付款，或 反向收購交易或其他交易，之後公司將不再是空殼公司（定義見規則） 根據《交易法》，120億美元.2）。儘管根據票據的條款，湯普金斯先生沒有義務向公司預付資金， 預計他可能會向公司預付資金，因為將來會產生費用和開支。因此，該公司 發佈這份説明是因為預計會有這樣的進展。利息應根據票據的未償本金累計 按每年百分之六（6%）的利率從借款之日起至全額還清為期360天的基準。萬一發生這種情況 發生違約事件（定義見附註），整張票據將自動到期並付款（“違約”） 日期”），從違約日之後的五（5）天起，票據的利率應按以下利率累計 每年百分之十八（18%）。截至2020年3月31日，湯普金斯先生已向公司預付了103,110美元，以支付所產生的費用 由公司提供。該説明作為附錄4.1提交。

該公司目前使用辦公空間 並免費提供其管理設備。

項目 14。主要會計費用和服務。

Raich Ende Malter & Co.LLP 是 公司的獨立註冊會計師事務所。以下是 Raich Ende Malter & Co. 收取的總費用。 截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度提供的專業服務的律師事務所。

審計費

計費的審計服務費用 並將由 Raich Ende Malter & Co. 計費截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的有限責任合夥企業總額分別為13,500美元和13,000美元 分別地。

與審計相關的費用

未收取任何與審計相關的費用 作者：Raich Ende Malter & Co.截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的律師事務所。

税費

已計費的税務服務費用以及 將由 Raich Ende Malter & Co. 計費LLP 提供税務合規、税務建議和税務籌劃方面的專業服務 截至2020年3月31日和2019年3月31日的年度分別為0美元和2,000美元。

所有其他費用

Raich Ende 沒有收取任何費用 Malter & Co.截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的其他產品和服務的有限責任合夥企業。

審計委員會的預批准流程

公司沒有常設審計 委員會或履行類似職能的委員會。

第四部分

第 15 項。展品、財務報表 時刻表。

我們已將以下文件歸檔為 本表格 10-K 的一部分：

1。財務報表：

2。財務報表附表

所有時間表都被省略了，因為 它們不是必需的，不適用，數額不足以要求提交附表或所要求的 信息以其他方式包括在內。

3。展品

簽名

根據本節的要求 根據1934年《證券交易法》的第13條或第15（d）條，註冊人已正式安排該報告由註冊人代表其簽署 在下方簽名，因此獲得正式授權。

根據證券的要求 1934 年《交易法》，本報告由以下人員代表註冊人以註冊人的身份簽署如下 並在所示的日期進行。

奧利維亞風險投資有限公司

2020年3月31日

財務報表索引

獨立註冊公眾的報告 會計師事務所

致董事會和

奧利維亞風險投資公司的股東

對財務報表的意見

我們已經審計了隨附的餘額 截至2020年3月31日和2019年3月31日的Olivia Ventures, Inc.（以下簡稱 “公司”）表以及相關的運營報表、變更表 截至2020年3月31日和2019年3月31日止年度的股東赤字和現金流以及相關票據（合稱 稱為財務報表）。我們認為，財務報表在所有重大方面都公允地列報了 公司截至2020年3月31日和2019年3月31日的財務狀況，以及該年度的經營業績和現金流 根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則，截至2020年3月31日和2019年3月31日。

繼續關注

隨附的財務報表有 已做好假設該公司將繼續經營的準備。正如財務報表附註6所討論的那樣， 公司從一開始就蒙受了損失，營運資金為負，股東赤字籌集了大量資金 懷疑它是否有能力繼續作為持續經營企業。還描述了管理層關於這些事項的計劃 在註釋 6 中。財務報表不包括因這種不確定性而可能產生的任何調整。

意見依據

這些財務報表是責任 公司的管理層。我們的責任是根據公司的財務報表發表意見 關於我們的審計。我們是一家在PCaob註冊的公共會計師事務所，必須在以下方面保持獨立 公司根據美國聯邦證券法和美國證券交易所的適用規則和條例 委員會和 PCAoB。

我們根據以下規定進行了審計 PCAOB 的標準。這些標準要求我們計劃和進行審計，以獲得合理的保證，以確定是否 財務報表不存在因錯誤或欺詐引起的重大誤報。公司不必擁有， 我們也沒有聘請其對財務報告的內部控制進行審計。作為審計的一部分，我們必須 瞭解財務報告的內部控制，但不是為了表達對財務報告的看法 公司對財務報告的內部控制的有效性。因此，我們沒有發表這樣的意見。

我們的審計包括執行程序 評估財務報表因錯誤或欺詐而出現重大錯報的風險，並執行程序 它們可以應對這些風險。此類程序包括在測試的基礎上審查有關金額和披露的證據 在財務報表中。我們的審計還包括評估所使用的會計原則和作出的重大估計 由管理層審議, 並對財務報表的總體列報方式進行了評估.我們認為，我們的審計提供了 我們發表意見的合理依據。

奧利維亞風險投資有限公司

資產負債表

見隨附的財務報表附註。

奧利維亞風險投資有限公司

運營聲明

見隨附的財務報表附註。

奧利維亞風險投資有限公司

股東變動聲明 （赤字）

截至2019年3月31日和2020年3月31日的年度

見附帶的財務報表附註

奧利維亞風險投資有限公司

現金流量表

見附帶的財務報表附註

奧利維亞風險投資有限公司

財務報表附註

2020 年 3 月 31 日

附註 1-運營性質

Olivia Ventures, Inc.（“公司”） 於 2018 年 3 月 20 日在特拉華州註冊成立。公司管理層選擇了3月31日^st 為了 其財政年度結束。

公司是作為車輛組建的 進行調查，如果此類調查成立，則收購目標公司或企業，尋求潛在的優勢 一家上市公司。公司的主要業務目標是通過以下方式實現長期增長潛力 與企業的組合，而不是即時的短期收益。該公司不會限制其潛在目標公司 到任何特定的企業、行業或地理位置。對商業機會的分析將由或進行 在公司的高級職員和董事的監督下。

注2-演示基礎和摘要 重要會計政策

演示基礎

隨附的財務報表有 是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（GAAP）編制的。

估算值的使用

財務報表的編制 根據公認會計原則，管理層必須做出影響報告的資產和負債金額的估算和假設 以及在財務報表日披露或有資產和負債以及報告的收入數額 以及報告期內的開支.實際結果可能與這些估計有所不同。

現金和現金等價物

報告現金和現金等價物 在資產負債表中按成本計算，近似於公允價值。就財務報表而言，現金等價物包括 所有到期日為三個月或更短的高流動性投資。資產負債表日沒有現金等價物。

所得税

公司採用了ASC 740，即所得税， 一開始。根據ASC 740，遞延所得税資產和負債按未來的税收後果予以確認 指賬面上現有資產和負債金額的財務報表與其各自的税基之間的差異。 遞延所得税資產，包括税收損失和信用結轉以及負債是使用頒佈的預期税率來衡量的 適用於預計收回或結清這些臨時差額的年份的應納税所得額。效果 對於遞延所得税資產和負債，税率變動在包括頒佈在內的期間內被確認為收入 日期。遞延所得税支出代表該期間遞延所得税資產和遞延所得税負債的變化。 遞延所得税資產和負債的組成部分根據其分別分為流動和非流動資產 特徵。當管理層認為遞延所得税資產更有可能減少估值補貼時 更不用説部分或全部遞延所得税資產將無法變現。

每股普通股虧損

已計算出每股普通股的基本虧損 通過將公司向普通股股東提供的淨虧損除以已發行普通股的加權平均數 在這一年中。攤薄後每股虧損（虧損）的計算方法是除以公司向普通股股東提供的淨虧損 按年度攤薄後的加權平均已發行股票數量計算。攤薄後的加權平均已發行股票數量 是截至今年第一年針對任何潛在稀釋性債務或股權進行調整後的基本加權股票數量。

新興成長型公司

該公司是 “新興增長” 公司”，並選擇使用延長的過渡期來遵守新的或修訂的會計準則 《就業法》第102 (b) (1) 條。這次選舉使我們能夠推遲採用新的或修訂的會計準則 在這些標準適用於私營公司之前，上市公司和私營公司的生效日期不同。

最近發佈的會計公告

管理層最近不這麼認為 已發佈但尚未生效的會計公告如果獲得通過，將對隨附的財務產生重大影響 聲明。

附註3-所得税

截至2020年3月31日和2019年3月31日，該公司 淨營業虧損結轉額（NOL）分別約為10.9萬美元和71,000美元，以減少未來的聯邦和州政府 2039年之前的應納税所得額受IRC 382下所有權變更條款的約束。這些 NOL 會導致遞延所得税資產 截至2020年3月31日和2019年3月31日，分別約為23,000美元和15,000美元，其中的全額估值補貼為 之所以被記錄在案，是因為公司管理層認為相關所得税優惠的未來實現尚不確定。

該公司目前沒有聯邦或 州税務審查正在進行中，自成立以來也沒有進行過任何聯邦或州税務審查。公司所有的 納税年度需要接受聯邦和州的税務審查。

2017 年 12 月 22 日，即頒佈日期， 《減税和就業法》（“法案”）已簽署成為法律。該法案有效地降低了最高公司税率 自2018年1月1日起，將35％降至21％，並取消了公司替代性最低税。該公司有 調整了遞延所得税計算以反映其税率的降低。

所得税的好處包括 以下內容之一：

税收條款之間的區別 按2020年3月31日和2019年3月31日的法定聯邦所得税税率計算，以及歸因於所得税前虧損的税收條款 如下所示：

附註4-股本

優先股

截至2020年3月31日和2019年3月31日，該公司 擁有5,000,000股優先股，面值為0.0001美元，已獲授權，未發行或流通。

普通股

截至2020年3月31日和2019年3月31日，該公司 擁有5000萬股普通股，面值為0.0001美元，已獲得授權，並已發行面值為0.0001美元的500萬股 普通股。

附註5-承諾和關聯方 交易

辦公空間

該公司利用其管理層的辦公空間和設備 不收取任何費用。

應付票據-股東

2018年3月22日，公司發行了 給公司股東的期票（“票據”），根據該期票，公司同意償還這筆款項 在公司完成業務合併之日或之前，向公司預付的任何和所有款項 私人公司或反向收購交易或其他交易，之後公司將不再是空殼公司。 利息應在自借款之日起的360天內根據票據的未償本金累計 直到按每年百分之六 (6%) 的費率全額支付.

截至 2020 年 3 月 31 日和 2019 年 3 月 31 日， 該票據下的應付總額為111,817美元和75,455美元，其中包括分別為8,707美元和3,330美元的應計利息， 在隨附的資產負債表中列為應計費用。

註釋 6-持續經營

隨附的財務報表 已經做好了假設公司將繼續經營的準備，其中考慮了資產的可收回性以及 在正常業務過程中償還債務。

該公司蒙受了損失 初期約為109,000美元，營運資金為負約10.8萬美元，股東赤字 截至2020年3月31日，約為10.8萬美元。

管理層認為這些條件 使人們嚴重懷疑該公司是否有能力在該日期之後的十二個月內繼續作為持續經營企業 這些財務報表已發佈。管理層打算通過額外措施為未來十二個月的運營提供資金 從現有票據中借款。

隨附的財務報表 不包括在公司無法繼續經營的情況下可能需要進行的任何調整。

註釋 7 — COVID-19

2020年3月11日，世界衞生組織 該組織正式宣佈新型冠狀病毒 COVID-19 的爆發為 “大流行病”。一場重大疫情 COVID-19 和其他傳染病導致了廣泛的健康危機，併產生了嚴重的不利影響 全球各種類型的企業、經濟體和金融市場。與之合作的任何潛在目標公司的業務 公司認為，業務合併可能會受到重大不利影響。此外，公司可能無法 如果對 COVID-19 的持續擔憂限制了旅行，則需要完成業務合併，限制開會能力 與潛在投資者或目標公司的人員、供應商和服務提供商無法進行談判 並及時完成交易。COVID-19 在多大程度上影響我們對業務合併的搜索將 取決於未來的發展，這些事態發展高度不確定且無法預測，包括可能出現的新信息 涉及 COVID-19 的嚴重程度以及為遏制 COVID-19 或治療其影響而採取的行動等。如果出現中斷 由 COVID-19 或其他全球關注的事項構成的公司完善能力將在很長一段時間內持續下去 業務合併，或公司最終與之完成業務合併的目標業務的運營， 可能會受到重大不利影響。

注8 — 後續事件

2020 年 5 月 27 日，公司提交了申請 它於2020年5月28日與美國證券交易委員會一起修訂了與預期變更有關的附表14F-1信息聲明 其董事會的組成，預計將與擬在合併之前和之中完成的擬議合併有關 該公司是公司即將成立的全資子公司（“合併子公司”），以及Compass Therapeutics LLC， 特拉華州有限責任公司（“Compass”），根據該公司，Merger Sub將與Compass合併併入Compass， 在此之後，Compass繼續作為倖存實體（“合併”）和公司的全資子公司 該公司將繼續經營康帕思的業務。合併將根據協議和合並計劃進行 重組預計將由公司、Compass和Merger Sub雙方達成（“合併協議”）。

Compass 是一種臨牀階段的生物技術 該公司使用新一代單克隆和多特異性抗體療法瞄準人體免疫突觸。

根據擬議的條款 合併協議，預計康帕思所有未償還的有限責任公司成員單位都將轉換 轉化為我們的普通股，這樣，擬議合併之前的Compass股票的持有人將擁有超過95％的股份 合併後（在潛在的私募發行生效之前）我們普通股的已發行股份 我們預計公司的普通股將在擬議合併同時或之後立即完成）， 導致公司的控制權發生變化。私募融資的完成預計將是以下條件之一 完成合並。

有關的一些其他信息 擬議的合併以及對公司管理和股份所有權的擬議變更載於附表14F-1 經修正。

上述對擬議的描述 合併協議和潛在的普通股私募及相關事項聲稱不完整，符合條件 完全受實際合併協議以及私募條款和文件的條款的約束，所有這些都不是 尚未完成並執行。預計擬議的合併將滿足許多其他條件 先例，也無法保證合併協議會簽署，也無法保證合併或普通股私募股權 將完工或滿足其他此類條件。如果以及何時簽署合併協議，將對其進行進一步描述 作為表格8-k最新報告的附錄，由公司向美國證券交易委員會提交。普通股私募是否及何時進行 已完成，將在中進一步描述，與之相關的重要協議將由公司向 美國證券交易委員會作為表格 8-k 的最新報告所示。

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