附錄 4.1
股東權利 計劃協議
之間
SKEENA 資源有限
和
計算機共享
投資者服務公司
作為版權代理人
2023年11月14日
目錄
頁面
第一條 定義 | ||
1.1 | 定義 | 2 |
1.2 | 貨幣 | 12 |
1.3 | 共同行動或協同行動 | 12 |
1.4 | 控制 | 12 |
1.5 | 權利持有者 | 12 |
1.6 | 對本協議的引用 | 12 |
第二條 權利 | ||
2.1 | 普通股證書圖例 | 13 |
2.2 | 初始行使價格;權利行使;分離 權利的 | 13 |
2.3 | 行使價的調整;權利數量 | 15 |
2.4 | 運動生效日期 | 18 |
2.5 | 執行、身份驗證、交付 和權利證書的日期 | 18 |
2.6 | 註冊,註冊 轉賬和交換 | 19 |
2.7 | 被肢解、摧毀、丟失和 被盜權利證書 | 19 |
2.8 | 被視為所有者的人 | 20 |
2.9 | 配送和取消 證書 | 20 |
2.10 | 權利持有人協議 | 20 |
第三條 某些交易時對權利的調整 | ||
3.1 | 翻身活動 | 21 |
第四條 版權代理人 | ||
4.1 | 普通的 | 22 |
4.2 | 合併、合併或合併 或更改版權代理人的姓名 | 23 |
4.3 | 權利代理人的職責 | 23 |
4.4 | 變更權利代理人 | 25 |
4.5 | 董事的信託責任 | 25 |
第五條 雜項 | ||
5.1 | 兑換和終止 | 25 |
5.2 | 到期 | 27 |
5.3 | 頒發新的權利證書 | 27 |
5.4 | 補充和修正案 | 27 |
5.5 | 部分權利和部分權利 股票 | 29 |
5.6 | 行動權 | 29 |
5.7 | 未被視為權利持有者 一位股東 | 29 |
5.8 | 擬議行動通知 | 30 |
5.9 | 通告 | 30 |
5.10 | 執法成本 | 31 |
5.11 | 繼任者 | 31 |
5.12 | 本協議的好處 | 31 |
5.13 | 描述性標題 | 31 |
5.14 | 適用法律 | 31 |
5.15 | 語言 | 31 |
5.16 | 對應方 | 31 |
5.17 | 可分割性 | 32 |
5.18 | 生效日期,確認 和股東審查 | 32 |
5.19 | 監管部門批准 | 32 |
5.20 | 關於非加拿大人的聲明 和非美國持有者 | 32 |
5.21 | 決定和行動 董事會 | 33 |
5.22 | 董事會的權利 | 33 |
-i-
股東權利計劃協議
這個股東權利計劃 協議日期為 2023 年 11 月 14 日。
之間:
SKEENA RESOURCES LIMITED.,一家根據不列顛哥倫比亞省法律成立的公司(以下簡稱 “公司”)
第一部分的
-和-
計算機共享 INVESTOR SERVICES INC.,一家根據加拿大法律成立的公司(以下簡稱 “權利代理人”)
第二部分的
鑑於董事會 公司的(“董事會”)認為,採納是可取的,也符合公司的最大利益 股東權利計劃(“權利計劃”),以儘可能確保公司的所有股東 在公司股份的任何收購要約或出價方面受到公平對待;
而且,為了採用 《權利計劃》,董事會有:
(a) | 授權分配每股普通股的一項權利(“權利”) (定義見下文)在本協議生效之日(“記錄時間”)營業結束時尚未清償,例如 已在記錄時間向登記在冊的股東進行了分配;以及 |
(b) | 確認並授權就備案後發行的每股普通股發行一項權利 時間以及分離時間(定義見下文)和到期時間(定義見下文)中以較早者為準; |
而每項權利都有權 其持有人在分離後根據條款和條件購買公司的證券 此處列出;
而公司 希望指定版權代理人代表公司和權利持有人行事,版權代理人也願意這樣做 就權利證書的發行、轉讓、交換和更換、權利的行使和其他事項採取行動 此處提及;
因此,現在正在考慮中 關於此處規定的場所和相應協議,雙方特此協議如下:
-1-
第一條
定義
1.1 定義
就本協議而言, 以下術語具有所示的含義:
(a) | “收購人” 是指任何持有 20% 或以上股份的受益所有人 公司的已發行普通股;但是,“收購人” 一詞不得包括: |
(i) | 公司或公司的任何子公司; |
(ii) | 成為公司20%或以上已發行普通股的受益所有人的任何人 由以下任一或組合導致: |
(A) | 公司對普通股的收購或贖回,通過減少普通股的數量 已發行股份,將該人實益擁有的普通股的比例增加到普通股的20%或以上 當時已發行的股份; |
(B) | 根據允許出價或競爭性允許出價(“允許”)進行的普通股收購 出價收購”); |
(C) | 董事會已豁免適用第 3.1 節的普通股收購 (1) 根據第5.1 (b)、5.1 (c) 或5.1 (d) 小節;或 (2) 小節,這些小節是根據公司的股息再投資計劃制定的; 或 (3) 根據公司向所有普通股持有人發放的權利的接收或行使(不包括 居住在(由於適用法律而導致此類分發受到限制或不切實際)的司法管轄區的持有人可以認購 購買或購買普通股或可轉換證券,前提是此類權利是直接從公司獲得的,而不是 從任何其他人那裏獲得,前提是該人沒有因此獲得更大比例的普通股或可轉換證券 所提供的報價超過了該個人在此類收購前實益擁有的普通股或可轉換證券的百分比; 或 (4) 根據公司或普通股或可轉換證券公司關聯公司的分配 根據招股説明書提交,前提是該人不會因此收購更大比例的普通股或可轉換股份 以這種方式發行的證券超過該人在此之前實益擁有的普通股或可轉換證券的百分比 此類收購;或 (5) 根據公司以私人方式分配普通股或可轉換證券 配售或證券交易所收購投標通告,或個人員工行使購買普通股的期權 根據公司股票期權計劃授予的股份或根據股票購買授予的購買或收購證券的權利 或公司的激勵計劃,前提是 (i) 此類私募股票、股票的所有必要證券交易所批准 已獲得期權計劃或股票購買或激勵計劃,此類私募配售、股票期權計劃或股票購買或 激勵計劃符合此類批准的條款和條件,並且 (ii) 該人未成為受益所有人 分配前已發行普通股的25%以上,在做出這一決定時,普通股 在分配中向該人發行的股份應視為該人持有,但不得計入總數 分配前的已發行普通股數量;或(6)根據合併、安排計劃, 董事會和普通股持有人在正式召集的會議上批准的合併或其他法定程序 董事會併為此目的持有(“豁免收購”); |
(D) | 在行使可轉換證券時收購該人根據以下規定獲得的普通股 轉為允許的投標收購、豁免收購或按比例收購(定義見下文)(“可轉換證券收購”); 要麼 |
-2-
(E) | 因股票分紅、股票拆分或其他事件導致的收購 以與所有其他普通股持有人相同的比例接收或收購普通股或可轉換證券 類別,前提是該人因此收購的普通股或可轉換證券的百分比不高於 該人在此類收購前夕實益擁有的普通股或可轉換證券的百分比(“Pro 數據收購”); |
但是,前提是如果一個人 應成為公司當時由於任何一項或組合而流通的普通股的20%或以上的受益所有人 (i)公司收購或贖回的股份或(ii)允許的出價收購或(iii)豁免收購 或 (iv) 可轉換證券收購或 (v) 按比例收購,以及在此類股份收購或贖回之後 公司、允許的投標收購、豁免收購、可轉換證券收購或按比例收購,此類人員 隨後成為公司已發行普通股數量的額外1%以上的受益所有人 除非根據公司股份收購或贖回、允許的投標收購的任何一項或多項合併 豁免收購、可轉換證券收購或按比例收購,則截至任何此類收購之日該人士 應成為 “收購人”;
(iii) | 在取消資格之日後的10天內,任何成為受益所有人的人 由於該人被取消依賴第1.1(e)(B)條的資格,該人將獲得20%或以上的已發行普通股 受益所有人的定義僅僅是因為該人單獨通過以下方式提出或宣佈打算進行收購出價 該人的關聯公司或關聯公司,或與任何其他人共同或協同行動。為了本定義的目的, “取消資格日期” 是指任何人正在或打算進行收購的首次公開公告的日期 通過該人的關聯公司或關聯公司單獨出價,或與任何其他人共同或一致出價; |
(iv) | 成為20%或以上的受益所有人的銀行或銷售集團的承銷商或成員 與通過招股説明書或私募發行證券相關的普通股;或 |
(v) | 持有 20% 或以上股份的受益所有人的人(“祖父”) 截至創紀錄時公司已發行的普通股;但是,這種例外情況不應而且應停止 be,適用於祖父繼承人,前提是該祖父在記錄時間 (A) 之後停止 實益擁有已發行普通股的20%或以上,或(B)成為受益所有人(根據任何一股除外) 或 (1) 公司收購或贖回普通股或 (2) 允許的出價收購或 (3) 豁免的組合 收購或(4)可轉換證券收購或(5)按比例收購)其他普通股 無論該人是否處置了任何普通股,均超過截至記錄時已發行普通股數量的1% 或以其他方式在創紀錄時間之後其所有權被削弱。 |
(b) | “關聯公司”,用於表示與特定人員的關係,應指個人 直接或通過一個或多箇中介機構間接控制或受其控制或共同控制的 指定人員。 |
-3-
(c) | 指明個人的 “關聯人” 是指與之指明的任何個人 個人已婚或與該特定個人生活在婚姻關係、非婚姻關係中,或其任何親屬 該特定個人或與該特定個人擁有相同住所的上述配偶。 |
(d) | “BCBCA” 將意味着 《商業公司法》 (不列顛哥倫比亞省),S.b.c. 2002,經修訂的c.457及其相關法規,以及 任何類似或繼承的法律或法規。 |
(e) | 個人應被視為 “受益所有人”,並擁有 “受益所有權” 的和 “以實益方式擁有”: |
(i) | 該人或其任何關聯公司或關聯公司為所有者的任何證券 法律或衡平法; |
(ii) | 該人或其任何關聯公司或關聯公司有權購買的任何證券 在行使任何可轉換證券時成為法律或股權所有者(A),或(B)根據任何協議, 在可以立即行使或在一段時間內行使這種權利的情況下,不論是否以書面形式作出安排或諒解 為期 60 天,不論是否有條件或發生任何突發事件(不是 (1) 與雙方達成的慣例協議 承銷商和銀行集團或出售集團成員以向公眾進行分配或根據私募進行配售 證券,或(2)根據正常業務過程中的證券質押);以及 |
(iii) | 上文第1.1 (e) (i) 或 (ii) 條所指的任何實益擁有的證券 與該人共同或一致行動的任何其他人所為; |
但是,前提是個人應 不得被視為 “受益所有人”,也不得被視為 “受益所有人” 或 “受益擁有” 安全:
(A) | 其中 (1) 此類證券的持有人已同意根據以下規定存放或投標此類擔保 對該人或其任何關聯公司或關聯公司或任何其他人提出的收購出價的允許封鎖協議 第 1.1 (e) (iii) 條中提及的或 (2) 此類證券是根據該人提出的收購出價存放或投標的 或任何此類人員的關聯公司或關聯公司或第 1.1 (e) (iii) 條中提及的任何其他人員,在每種情況下均為最早 任何此類投標的證券被無條件接受付款或交換或接受和付款的時間; |
-4-
(B) | 如果該人、該人的任何關聯公司或關聯公司或本條款中提及的任何其他人 1.1 (e) (iii) 持有此類擔保,前提是 (1) 任何此類人員(“投資經理”)的正常業務 包括為他人管理投資基金,此類證券由投資經理在正常情況下持有 在履行該投資經理對任何其他人的賬户的職責(包括收購或持有)方面的業務 根據適用證券法註冊的經紀人或交易商代表客户持有的非全權賬户的證券, 或 (2) 該人(“信託公司”)獲準在適用情況下經營信託公司業務 法律,並因此擔任受託人或管理人或以類似身份處理已故或無行為能力者的遺產 或與其他賬户有關,並在正常履行此類職責時為死者或無行為能力者的遺產持有此類擔保 個人或此類其他賬户,或 (3) 該人(“計劃受託人”)是其中一個賬户的管理人或受託人 或更多根據適用法律註冊併為此目的持有此類擔保的養老基金或計劃(均為 “計劃”) 其活動本身,或 (4) 該人員是一項計劃或是根據法規設立的個人(“法定機構”) 其目的包括僱員投資基金的管理,且此類人員的正常業務或活動包括管理僱員的投資資金 福利計劃、養老金計劃、保險計劃(保險公司管理的計劃除外)或各種公共機構,或 (5) 此類計劃 個人是皇家代理人或機構,或 (6) 該人(“經理”)是共同基金的經理或受託人 (“共同基金”)根據任何國家的證券法註冊或有資格向投資者發行證券 加拿大省或美利堅合眾國法律或是共同基金;前提是在上述任何情況下,該投資 經理、信託公司、計劃受託人、計劃、法定機構、皇家代理人或機構、經理人或共同基金, 視情況而定,當時沒有提出收購出價,也沒有宣佈目前打算進行收購出價,除了 根據公司的分銷或通過普通市場交易收購普通股或其他證券的提議 (包括在該人的正常業務過程中預先安排的交易) 通過股票便利進行的 交易所、證券報價系統或有組織的場外市場,單獨或通過其關聯公司或關聯公司或共同行動 或與任何其他人一起; |
(C) | 因為該人是與他人相同的投資經理的客户或在同一投資經理處開立賬户 投資經理在誰的賬户上持有此類證券,或者該人是同一信託的客户或在同一信託中擁有賬户 公司是指信託公司以其賬户持有此類證券的另一個人,或者該人是計劃並擁有計劃受託人的其他人 誰也是另一項計劃的計劃受託人,計劃受託人憑其賬户持有此類擔保; |
(D) | 如果該人是 (1) 投資經理的客户,且該證券依法或美國擁有 投資經理的股權,或 (2) 信託公司的賬户,此類證券由信託依法或股權擁有 公司,或 (3) 計劃和此類證券由計劃受託人依法或股權擁有;或 |
(E) | 如果該人因經營以下業務而成為該證券的註冊持有人 或擔任證券存管機構的被提名人。 |
就本協議而言, 任何人實益擁有的普通股的百分比應是並被視為由以下公式確定的產品:
100 x A/B
在哪裏:
A = | 選舉所有董事的選票數,通常與普通股息息息相關 由該人擁有;以及 |
B = | 選舉所有董事的選票數,通常附於所有已發行普通股。 |
-5-
為了上述公式的目的, 如果任何人被視為實益擁有可根據可轉換證券收購的未發行普通股,則此類普通股 就計算該人實益擁有的普通股百分比而言,應將股票視為已發行股份 以分子和分母為單位,但不得根據任何其他已發行的已發行普通股進行收購 就計算而言,可轉換證券應被視為未償還證券。
(f) | “工作日” 是指除星期六、星期日或治療日之外的任何一天 在加拿大温哥華度假。 |
(g) | “加拿大-美國匯率” 是指在任何日期與美國加元相反的匯率 匯率。 |
(h) | 以美元表示的任何金額的 “加元等值” 應指在任何一天參照加拿大-美國確定的該金額的加元等值這樣的匯率 日期。 |
(i) | 任何給定日期的 “營業結束” 是指該日期(或如果是該日期)的時間 不是工作日,即下一個工作日(下一個工作日的時間),普通股過户代理人辦公室在工作日 温哥華市(或在分離時間之後,温哥華市的版權代理人辦公室)將對温哥華市關閉 公眾。 |
(j) | “普通股” 和 “公司普通股” 是指普通股 截至記錄時間組成的公司股份,以及此類股份可能存入的任何其他公司證券 不時進行細分、重新分類或更改。 |
(k) | “競爭性允許出價” 是指符合以下條件的收購出價: |
(i) | 是在允許出價或其他競爭性允許出價之後以及終止之前進行的 或允許出價或其他競爭性允許出價的到期; |
(ii) | 滿足允許出價定義的所有組成部分,但分段中規定的要求除外 允許出價定義的1.1 (bb) (ii) (A);以及 |
(iii) | 包含不可撤銷的,投標或存放的證券的收購和付款受不可撤銷的約束 以及無條件的條件,即在營業結束前不會根據收購要約買入或支付任何證券 在最低初始存款期的最後一天,該收購出價必須保持開放狀態,允許根據該期限的證券存款 在構成競爭性許可出價的收購出價之日後至北愛爾蘭62-104。 |
(l) | “可轉換證券” 是指公司在任何時候發行的任何證券 不時(權利除外)擁有任何行使、轉換或交換權,持有人可據此行使、轉換或交換權 收購普通股或其他可轉換為普通股或可行使或可交換為普通股的證券。 |
(m) | “可轉換證券收購” 應具有定義中規定的含義 此處的 “收購人”。 |
(n) | “共同權利代理人” 應具有第 4.1 (a) 小節中規定的含義。 |
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(o) | “豁免收購” 應具有 “收購” 定義中規定的含義 人物” 在這裏。 |
(p) | “行使價” 是指截至任何日期,持有人可以購買的價格 根據本協議條款行使全部權利後可發行的證券,但須根據其進行調整 根據本協議條款,行使價應為: |
(i) | 在分離時間之前,每份普通股的金額不時相當於市場價格的三倍 共享;以及 |
(ii) | 自分離時間起和分離後,金額等於分離時市場價格的三倍 每股普通股的時間。 |
(q) | “膨脹係數” 應具有第 2.3 (a) 小節中規定的含義。 |
(r) | “到期時間” 是指以下兩者中較早者: |
(i) | 終止時間;以及 |
(ii) | 第 5.18 節中本協議的終止日期。 |
(s) | “信託公司” 是指根據信託公司立法註冊的信託公司 加拿大或其任何省份、根據美國任何州法律組建的信託公司、註冊的投資組合經理 根據加拿大一個或多個省份的證券立法或在美國投資局註冊的投資顧問 1940年顧問法案或美國或美國任何州的任何其他證券立法。 |
(t) | “翻轉事件” 是指交易或其他事件,在此期間或其後發生的任何 個人應成為收購人;但是,翻轉事件應被視為在營業結束時發生 股票收購日期後的第十天(或董事會可能確定的較晚一天)。 |
(u) | “獨立股東” 是指公司已發行普通股的持有人 不包括 (i) 任何收購人,以及 (ii) 任何要約人(根據第 1.1 (e) (B) 條未被視為的人除外 實益擁有該人持有的普通股),以及(iii)任何收購人或要約人的任何關聯公司或關聯公司, 以及 (iv) 與任何收購人或要約人共同或一致行動的任何人,以及 (v) 作為受託人的人 任何員工福利計劃、普通股購買計劃、遞延利潤分享計劃或任何類似的員工福利計劃或信託 公司或公司子公司的子公司,除非計劃或信託的受益人指導普通股的方式 普通股將通過投票或指示是否以收購出價進行投標。 |
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(v) | 在任何確定之日,任何證券的每種證券的 “市場價格” 是指 此類證券在連續20筆交易中每隻證券的每日收盤價的平均值(如下所述) 截至該日期前一交易日的天數,包括交易日;但是,前提是如果事件類型類似於 本文第2.3節中描述的任何事件均應導致用於確定每隻證券收盤價的價格 任何交易日都不能與該確定之日用於確定每隻證券收盤價的價格完全相似 或者,如果確定日期不是交易日,則應在前一個交易日,以此方式使用的每個價格均應適當 調整方式與本協議第2.3節規定的適用調整類似,以使其具有完全可比性 使用每隻證券的價格來確定該確定之日每隻證券的收盤價,如果是確定之日 不是交易日,而是前一個交易日。任何證券的 “每隻證券的收盤價” 任何日期都應為: |
(i) | 收盤手數的銷售價格,或者,如果沒有該價格,則收盤出價的平均值以及 證券交易所或國家證券報價系統報告的此類證券的要價 在最近完成的日曆中此類證券交易數量最多的上市或獲準交易 年; |
(ii) | 如果出於任何原因,在該日期沒有此類價格或證券未上市或 獲準在證券交易所或國家證券報價系統上進行交易,如果沒有出售,則為最後銷售價格 將此類證券在場外交易市場的高買入價和低要價的平均值設為該日期,報價為 當時正在使用的任何報告系統(由董事會選擇);或 |
(iii) | 如果證券未按第 1.1 (v) (i) 或 (ii) 條的規定上市或獲準交易, 由證券做市的專業做市商提供的收盤買入價和要價的平均值;前提是, 但是,如果在任何此類日期無法根據上述規定確定每隻證券的收盤價,則收盤價 該日此類證券的每份證券是指此類證券在以實物確定的當日每隻證券的公允價值 國際認可的投資交易商或投資銀行家對此類證券每隻證券的公允價值的信心。 |
市場價格應用以下公式表示 加元,如果最初確定為構成該連續20個交易日期間一部分的任何一天 以美元計,該金額應按加元等值折算成加元。
(w) | “NI 62-104” 是指 National Instrument 62-104 — 收購投標和發行人 出價, 以及任何類似或繼承的法律, 文書或規則. |
(x) | “1933 年證券法“應指 《證券法》 1933 年的 United 經修正的各州及其下的規則和條例,以及任何類似或繼承的法律或條例。 |
(y) | “1934 年《交易法》“應指 《證券交易法》 1934 年的 經修訂的美國、其下的規章制度及其任何類似或繼承的法律或法規。 |
(z) | “收購要約” 應包括: |
(i) | 普通股的購買要約或出售要約的邀請;以及 |
(ii) | 接受出售普通股的要約,無論是否已徵求該出售要約; |
或其任何組合,以及該人 接受出售要約應被視為向提出出售要約的人提出收購要約。
(aa) | “要約人證券” 是指要約人實益擁有的普通股,任何 該要約人的關聯公司或關聯人以及與該要約人和 “要約人” 共同或一致行事的任何人是指 已宣佈但尚未撤回收購意向的人,或者已經提出但尚未撤回收購出價的人。 |
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(bb) | “允許的出價” 是指個人通過收購出價提出的收購出價 通告,該通知還符合以下附加規定: |
(i) | 收購出價是向除要約人以外的所有普通股登記持有人提出; |
(ii) | 收購出價應包含投標證券的收購和付款條款 或根據該條款存放應受不可撤銷和不合格條款的約束,不得根據這些條款認購或支付任何證券 到收購出價: |
(A) | 營業結束前,但不得早於 (i) 日期 105 收購出價之日起的幾天以及 (ii) 要約人必須允許證券的初始存款期的最後一天 根據NI 62-104的收購出價進行存款;以及 |
(B) | 前提是截至該日,獨立股東持有的普通股中應有50%以上的股份 根據收購要約存入或投標,但未撤回; |
(iii) | 收購出價應包含可存放證券的不可撤銷和不合格條款 在第1.1 (bb) (ii) (A) 項所述期間內的任何時候根據收購要約以及所有存入的證券 根據收購出價,除非受法律限制,否則在接受和付款之前,可以撤回出價;以及 |
(iv) | 收購出價應包含一項不可撤銷和不合格的條款,即如果存款 1.1 (bb) (ii) (B) 項中規定的條件得到滿足,且此類普通股由要約人收購,要約人將 公開宣佈這一事實,收購競標將繼續開放證券存款和投標,價格不低於 自此類公告之日起十天; |
前提是如果收購出價構成 a 競爭性允許出價,“允許出價” 一詞也指競爭性允許出價。
(抄送) | “允許的出價收購” 應具有 “收購” 定義中規定的含義 人物” 在這裏。 |
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(dd) | “允許的封鎖協議” 是指協議(“封鎖協議”) 要約人、其任何關聯公司或關聯公司或與要約人共同或一致行事的任何其他人與一個或多個人之間 不是要約人的關聯公司或關聯公司的普通股和/或可轉換證券持有人(此處提及的每位此類持有人) 改為 “被關押者”)(其條款已公開披露,其副本已向公眾公開) (包括公司)不遲於封鎖競標日期(定義見下文),或者如果封鎖競標是在封鎖出價之前提出的 封鎖協議的日期(不遲於封鎖協議簽訂之日之後的第一個工作日),根據該日期 每位被鎖定人同意將該持有人持有的普通股或可轉換證券存入或投標給要約人 收購出價或要約人的任何關聯公司或關聯公司提出的任何收購出價(“封鎖出價”),前提是 那個: |
(i) | 封鎖協議允許被鎖人從封鎖協議中提取其證券 以便將證券存入或投標另一項收購出價,或支持在任何一種情況下都將提供的另一項交易 對被鎖人來説,比鎖定出價更高的價格或價值;或 |
(ii) | 封鎖協議允許被鎖人從封鎖協議中提取其證券 為了向另一項收購出價存入或投標證券,或支持另一項包含要約價的交易,或 每股普通股的價值如果超過報價的指定金額(“指定金額”) 封鎖出價中包含或擬包含的每股普通股的價格或價值,但其條款中沒有規定的價格或價值 指定金額大於鎖倉競價中包含或建議包含的要約價格或價值的7%; |
為了更清楚起見,還有協議 可能包含優先拒絕權或要求延遲一段時間才能讓提出鎖倉出價的要約人有機會進行匹配 在另一次收購出價或交易中提高價格或價值,或對被鎖人提款權的其他類似限制 協議中的擔保,只要限制不妨礙被關押者行使撤回權 證券有足夠的時間投標其他收購競標或參與和支持另一項交易;以及
(iii) | 不收取 “分手” 費、“充值” 費用、罰款、費用或其他超過金額的金額 總的來説,以下兩項中較大者: |
(A) | 根據鎖倉競標應付給被鎖人的對價價格或價值的2.5%;以及 |
(B) | 被關押者收到的對價的價格或價值所佔金額的50% 另一項收購出價或交易超過了被關押者本應獲得的對價的價格或價值 封鎖出價, |
應由該被關押者支付 如果被封鎖人未能在鎖倉競標中存入或投標普通股和/或可轉換證券,或撤回普通股 先前為了將此類普通股存入或投標給另一次收購而向其投標的股票和/或可轉換證券 出價或支持另一筆交易。
(見) | “個人” 是指任何個人、公司、合夥企業、協會、信託、受託人、個人 代表、法人團體、公司、非法人組織、辛迪加或其他實體。 |
(ff) | “按比例收購” 應具有 “收購” 定義中規定的含義 人物” 在這裏。 |
(gg) | “創紀錄時間” 是指 2023 年 11 月 14 日的營業結束。 |
(呵呵) | “兑換價格” 應具有本文第 5.1 (a) 小節中規定的含義。 |
(ii) | “權利” 是指根據條款購買普通股的權利,但須遵守以下條款 本協議中規定的條件; |
(jj) | “權利證書” 是指在離職時間之後代表的證書 這些權利基本上以本文附錄A的形式出現。 |
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(kk) | “《證券法》“應指 《證券法》 (不列顛哥倫比亞省),R.s.b.c. 1996 年,c. 418,以及相關的細則和條例,每項細則和條例均可能不時修訂,以及任何類似的或後續的 相關的法律、規章或條例。 |
(全部) | “離職時間” 是指在離職後的第十個工作日結束工作 較早的: |
(i) | 股票收購日期; |
(ii) | 任何人意圖的生效日期或首次公開宣佈其意圖的日期(除外 公司或公司的任何子公司)開始收購競標(不包括作為允許出價的收購出價) 或競爭性允許出價,前提是此類收購出價繼續滿足許可出價或允許競標的要求 出價);前提是如果本條款 (ii) 中提及的任何收購出價到期,則取消、終止或以其他方式撤回 就本第 1.1 (ll) 款而言,在分離時間之前,此類收購出價應被視為從未提出過;以及 |
(iii) | 允許出價或競爭性允許出價不再是允許出價或競標的日期 允許的出價(視情況而定); |
或者,在每種情況下,例如在較晚的日期 由董事會決定;前提是,如果上述情況導致離職時間早於記錄時間,則離職 時間應為記錄時間,如果董事會根據第 5.1 節決定放棄第 3.1 節的適用範圍 翻身事件,此類翻身事件的分離時間應視為從未發生過。
(毫米) | “股票收購日期” 是指首次公告日期(對於 本定義的目的應包括但不限於根據 NI 62-104 第 5.2 節第 4.5 節提交的報告 美國國家儀器 62-103 — 預警系統及相關的收購投標和內幕舉報問題 或下文第 13 (d) 條 這 1934 年《交易法》) 由公司或收購人宣佈某人已成為收購人,或以後某一日期 由董事會決定。 |
(nn) | 任何特定人員的 “子公司” 是指任何信託、公司、合夥企業或 由該特定人員控制的其他實體。 |
(哦) | “收購出價” 是指收購普通股或可轉換證券的要約 轉為普通股,即受收購要約約約束的普通股,以及證券所在的普通股 根據收購要約,可以兑換,要約人的證券總計佔已發行證券的20%或以上 收購要約之日的普通股。 |
(pp) | “終止時間” 是指行使權利的權利終止的時間 根據本協議第 5.1 或 5.18 節。 |
(qq) | 當用於任何證券時,“交易日” 是指交易日 此類證券上市或允許交易的證券交易所或國家證券報價系統,最大的證券交易所或國家證券報價系統 在最近結束的日曆年內交易的此類證券的數量可供商業交易,或者,如果 這些證券未在任何證券交易所上市或獲準交易,即工作日。 |
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(rr) | “美加匯率” 是指在任何日期: |
(i) | 如果加拿大銀行在該日設定平均午間即期匯率,折算為1 美元兑加元,這樣的匯率; |
(ii) | 在任何其他情況下, 該日將一美元兑換成加元的匯率 美元的計算方式由董事會不時本着誠意行事。 |
(ss) | 以加元表示的任何金額的 “美元等值物” 是指 在任何一天,該金額的美元等值都是參照該日的美加匯率確定的。 |
1.2 貨幣
所有金額都是 本協議中提及的以加拿大的合法貨幣表示。
1.3 演戲 共同或協作
就本協議而言, 如果某人有任何協議、安排或諒解(無論是正式協議、安排或諒解),則該人正在與他人共同或一致行動 或非正式(無論是否以書面形式)與該其他人一起收購或要約收購公司的任何普通股 (a) 與承銷商和銀行集團或出售集團成員之間關於分銷的慣例協議除外 通過招股説明書或私募方式進行證券,或(b)根據正常業務過程中的證券質押)。
1.4 控制
一個人被 “控制” 由另一人或兩個或更多其他人共同或一致行動,如果:
(a) | 就法人團體而言,有權在該機構董事選舉中投票的證券 持有超過50%的董事選舉選票的公司直接或間接由以下機構持有或為其利益持有 共同或一致行動的其他人以及此類證券持有的選票,如果行使,有權選擇 該法人團體董事會的多數成員;或 |
(b) | 如果個人不是法人團體,則超過該實體投票權益的50% 由另一人或多人直接或間接持有或為其利益持有; |
和 “控制”、“控制” 和 “在共同控制之下” 應作相應的解釋.
1.5 支架 權利的
正如本協議中所使用的, 除非上下文另有要求,否則任何權利的 “持有人” 一詞均指此類權利的註冊持有人 (或在分離時間之前的相關普通股)。
1.6 參考文獻 加入本協議
在本協議中,除非 此處另有規定,除非上下文另有要求,否則提及 “本協議”、“此處”, “特此” 和 “下文” 是指截至2023年11月14日的本股東權利計劃協議 公司與版權代理人之間不時修訂和補充。
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第二條
權利
2.1 傳奇 關於普通股證書
(a) | 普通股證書,包括但不限於轉換時發行的普通股 在記錄時間之後但在分離時間和到期時間中較早者之前發行的可轉換證券 證明由此代表的每股普通股都享有一項權利,並在記錄時間之後儘快在合理可行的情況下開始, 應在其上打印、印刷、書寫或以其他方式粘貼以下圖例: |
直到分離時間(如定義) 在下文提及的權利協議中),本證書還證明瞭本證書的持有人有權享有某些權利 在截至2023年11月14日的股東權利計劃協議中,可能會不時修改、重述, Skeena Resources Limited(“公司”)與之之間的變更或更換(“權利協議”) Computershare Investor Services Inc. 作為版權代理人,其條款以引用方式納入此處,並附有其副本 已在公司的註冊辦事處存檔。在某些情況下,如權利協議所述,此類權利可以 修改、兑換、可能過期、可能失效(如果在某些情況下,它們由 “收購方” “實益擁有” “人”,如此類術語的定義見權利協議,或其受讓人),也可以由單獨的證書來證明 並且可能不再由該證書來證明。公司將郵寄或安排郵寄權利協議副本 在收到本證書的書面申請後,儘快免費發給該證書的持有人。
代表普通股的證書是 儘管缺席,但在記錄時間發行和未償還的每股普通股均應證明一份權利,由此證明瞭這一點 在前述傳説中,直到分離時間和到期時間早些時候。
2.2 初始 行使價格;行使權利;權利分離
(a) | 分離後,每項權利的持有人將有權根據此處的規定進行調整 截至行使日前一個工作日以行使價或其等值的美元等值進行購買的時間 在右邊,一股普通股。無論本協議有任何其他規定,公司或其任何公司持有的任何權利 子公司無效。 |
(b) | 直到分離時間, |
(i) | 不得行使任何權利;以及 |
(ii) | 每項權利都將由相關普通股的證書證明,並且可以轉讓 僅與此類關聯普通股一起轉讓,並將通過轉讓進行轉讓。 |
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(c) | 在離職時間之後和到期之前,可以行使權利 (i),並且 (ii) 可獨立於普通股轉讓。離職時間過後,公司將立即做好準備(或 將安排做好準備),版權代理人將郵寄給截至分離時的每位普通股記錄持有者,以及 對於在分離時間之後和到期時間之前迅速轉換為普通股的每種可轉換證券 在此類轉換後,向進行這種轉換的持有人(收購人除外),以及就實益擁有的任何權利而言 此類收購人(未被該收購人記錄在案,此類權利的記錄持有人)在該持有人的地址持有 如公司的記錄所示(公司特此同意向版權代理人提供此類記錄的副本 此目的),(x)一份權利證書,上面填寫了相應的註冊細節,代表權利的數量 由該持有人在分離時持有,並具有此類識別或稱號標記以及此類圖例、摘要或背書 以公司認為適當的方式印在上面,且與本協議的規定不矛盾,或視情況而定 必須遵守任何法律或根據該法律制定的任何規則或法規,或任何股票的任何規則或法規 交易所或證券報價系統,該系統可以不時在其中上市或交易權利,或符合慣例,以及 (y) a 描述權利的披露聲明。 |
(d) | 可以在城市的任何工作日(或其他任何一天)全部或部分行使權利 在根據本協議向權利代理人正式提交行使選擇權(定義見下文)時, 在離職時間之後和到期時間之前,不是星期六、星期日或在該城市被視為假日的日子 向版權代理人(在加拿大温哥華市的辦公室或各城市的權利代理人的任何其他辦公室)提交 公司為此目的不時指定)、證明此類權利的權利證書以及選舉 基本上以正式填寫的權利證書所附的形式行使(“行使選擇”), 隨附經認證的支票、銀行匯票、匯票或權利代理人可接受的其他付款方式付款,應付款 按照權利代理人的命令,金額等於行使價乘以行使的權利數量和足夠的金額 用於支付與權利證書的轉讓或交付相關的任何轉讓可能需要支付的任何轉讓税或費用 或以行使權利持有人的姓名以外的名義發行或交付普通股證書。 |
(e) | 收到權利證書後,附有正式填寫的行使選擇書(這並不表明 持有人是收購人(如上文第2.2(d)分節所述),並按上文第2.2(d)分節的規定支付權利 代理人(除非公司另有書面指示,否則如果公司認為權利不能) 根據本協議行使)將立即: |
(i) | 向過户代理人或任何共同轉讓代理人申請普通股證書 待購買的普通股數量(公司特此不可撤銷地授權其過户代理人遵守所有此類申請); |
(ii) | 在適當的情況下,向公司徵用應支付的現金金額,以代替發放部分股票 普通股,並在收到此類現金後將此類現金交付給權利證書的註冊持有人或按其命令交付; |
(iii) | 收到普通股證書後,將其交付給註冊人或根據註冊人的訂單 此類權利證書的持有人,該權利證書以該持有人可能指定的一個或多個名稱註冊;以及 |
(iv) | 向公司投標行使權利時收到的所有款項。 |
(f) | 如果任何權利的持有人行使的權利少於該持有者權利所證明的所有權利 證書,權利代理人將向該持有人頒發新的權利證書,證明權利仍未行使,或 致該持有人的正式授權受讓人。 |
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(g) | 公司承諾並同意將: |
(i) | 在力所能及的範圍內採取一切必要行動,確保所有普通股的交付 行使權利時,應在交付此類普通股的證書時(視行使權的付款而定) 價格),必須得到正式和有效的授權、執行、簽發和交付,並已全額支付,不可評税; |
(ii) | 在力所能及的範圍內採取一切必要行動,以遵守任何適用的要求 BCBCA、《證券法》、加拿大其他各省的證券法或類似立法, 1933 《證券法》 和 1934 年《交易法》,以及其中的規則和條例或任何其他適用的法律、規則或 與權利證書的發行和交付以及行使後發行任何普通股有關的法規 權利的; |
(iii) | 盡合理努力促使行使權利時發行的所有普通股在委託人上市 股票收購前夕在普通股交易的場外交易市場進行交易或交易 日期; |
(iv) | 使其在授權和未發行的普通股中保留並保持可用狀態 根據本協議的規定,這些普通股將不時足以允許全額行使所有已發行股份 權利;以及 |
(v) | 到期時支付所有加拿大和美國聯邦、省和州轉賬 税收(為了更確定起見,不包括持有人或行使權持有人的任何所得税或資本利得或其任何負債) 公司預扣税款)和可能因最初簽發或交付權利證書而應支付的費用 或普通股證書,前提是公司無需繳納任何可能的轉讓税或費用 就權利證書的轉讓或交付或簽發或交付所涉及的任何轉讓而支付的款項 以非轉讓或行使權利持有人的名義購買普通股。 |
2.3 調整 行使價格;權利數量
行使價,數字 以及行使每項權利時需購買的證券種類和未償還的權利數量可能會有所調整 不時按照本第 2.3 節的規定。
(a) | 在這種情況下,公司應在本協議簽訂之日之後和到期之前的任何時候 時間: |
(i) | 申報或支付以普通股(或其他證券或證券)支付的普通股的股息 可兑換或轉換為(或授予收購公司普通股或其他證券的權利),但不是 適用於任何可選的股票分紅計劃、股息再投資計劃或以普通股代替定期股息支付的股息 現金分紅; |
(ii) | 將當時已發行的普通股細分或更改為更多數量的普通股; |
(iii) | 將當時流通的普通股合併或更改為較少數量的普通股;或 |
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(iv) | 發行任何普通股(或其他股本或證券),或可兑換成或轉換成或 授予收購、代替或交換現有普通股的權利(普通股或其他股本) 重新分類、合併、合併、法定安排或合併, |
行使價和權利數量 未償還的證券,如果付款或生效日期在離職時間之後,則行使時可購買的證券 權利,應按下述方式進行調整。如果要調整行使價和未償還的權利數量 (x) 調整後生效的行使價應等於調整前夕有效的行使價 除以持有一股普通股的普通股(或其他證券)的數量(“擴張係數”) 在此類股息、細分、變動、合併或發行之前,將因此而繼續進行分紅、細分、變動、合併或發行,並且(y)每次分紅 在此類調整之前持有的權利應變為等於擴展係數的權利數量,以及調整後的權利數量 將被視為分配給與原始權利相關的普通股(如果它們仍未償還的話) 以及就此類股息、細分、變動、合併或發行而發行的股份,因此每股此類普通股(或其他 證券)將只有一項與之相關的權利。如果要調整行使權利時可購買的證券, 調整後行使每項權利時可購買的證券將是證券持有人的證券數量 在股息、細分、變更、合併或發行之前行使一項權利即可購買 結果。如果在記錄時間之後和到期時間之前,公司應發行除普通股以外的任何證券 第 2.3 (a) (i) 或 (iv) 條所述類型的交易中的股份,此處應將此類證券視為近似等價證券 在可行和適當的情況下轉為普通股,公司和權利代理人同意修改 本協議是為了實現此類待遇。如果發生事件,則需要根據本第 2.3 節進行調整 以及本協議第 3.1 節,本第 2.3 節中規定的調整應是對任何調整的補充,並應在任何調整之前做出 根據本文第 3.1 節需要進行調整。應在任何時候依次根據第2.3 (a) 小節進行調整 發生第 2.3 (a) 分節中提及的事件。
在這種情況下,公司應 在記錄時間之後和分離時間之前的任何時間發行除中提及的交易以外的任何普通股 在前一段中,以這種方式發行的每股普通股將自動擁有一項與之關聯的新權利,該權利應 由代表此類普通股的證書來證明。
(b) | 在這種情況下,公司應在記錄時間之後和到期時間之前的任何時候 確定向所有普通股持有人分配賦予其權利或認股權證的記錄日期(在一段時間內) 在該記錄日期後的45個日曆日內到期),以認購或購買普通股(或可轉換為或的證券) 可按每股普通股的價格兑換成或擁有購買或認購普通股的權利(如果是可轉換證券) 轉換為普通股或可兑換成普通股或擁有購買或認購普通股的權利,具有轉換、交換或行使價格 (包括購買此類可轉換或可交換的每股擔保或權利所需支付的價格)少於 90% 在該記錄日,每股普通股的市場價格應按以下方式調整行使價。行使價 在該記錄日期之後生效的行使價應等於該記錄日之前有效的行使價乘以分數, 其中的分子應是該記錄日已發行的普通股數量加上普通股的數量 擬發行的普通股總數的總要約價格(和/或初始轉換、交換或行使總額) 擬發行的可轉換或可交換證券或權利的價格(包括購買此類證券或權利所需的價格) 可轉換或可交換證券或權利))將以該市場價格購買,其分母應為數字 在該記錄日已發行的普通股數量加上可供認購或購買的額外普通股數量 (或以這種方式發行的可轉換或可交換證券或權利最初是可兑換, 可交換或可行使的). 如果該認購價格全部或部分由現金以外的對價來滿足,則該對價的價值 應由董事會本着誠意作出決定,董事會應在向版權代理人提交的聲明中描述其決定,以及 對權利代理人和權利持有人具有約束力。 |
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這種調整應依次作出 只要這樣的記錄日期是固定的。就本 (b) 段而言,根據以下規定授予購買普通股的權利 適用於任何股息或利息再投資計劃和/或任何規定股息或利息再投資的普通股購買計劃 以公司證券和/或定期可選付款和/或員工福利或類似計劃的投資支付 (只要這種購買權在任何情況下都沒有權利或認股權證的交付作為證據)不應被視為構成 公司發行權利或認股權證;但是,前提是就任何股息或利息再投資計劃而言, 購買普通股的權利每股價格不低於當前每股市場價格的90%(按規定確定) 在此類計劃中)普通股。
(c) | 在這種情況下,公司應在記錄時間之後和到期時間之前的任何時候 確定向所有普通股持有人分配債務或資產證據的記錄日期(不包括 定期現金股息(或以普通股支付的股息)或有權認購或購買的權利或認股權證 按每股普通股價格計算的普通股(或普通股的可轉換證券)(如果是可轉換證券) 就每股轉換或行使價格(包括購買此類股票所需的價格)的普通股而言 可轉換證券)在該記錄日低於每股普通股市場價格的90%(不包括小節中提及的股票) 2.3 (b)),應按下述方式調整行使價。在該記錄日期之後生效的行使價應 等於該記錄日前生效的行使價減去公允市場價值(由本着誠意確定) 董事會)適用於每種證券的資產部分、負債證據、權利或認股權證 可在行使一項權利時購買(向權利代理人提交的聲明中描述的此類決定應具有約束力) 關於版權代理人和權利持有者)。只要確定了這樣的記錄日期,就應依次進行這種調整。 |
(d) | 根據本第 2.3 節所做的每項調整均應在以下日期作出: |
(i) | 適用股息、細分、變動、合併或發行的支付或生效日期, 如果是根據上文 (a) 段作出的調整;以及 |
(ii) | 如果是根據以下規定進行調整,則為適用股息或分配的記錄日期 至上文 (b) 或 (c) 段, |
有待調整 如果不進行此類分紅或分配,則應扭轉同樣的局面。
(e) | 在這種情況下,公司應在記錄時間之後和到期時間之前的任何時候 發行任何證券(普通股除外),或權利或認股權證以認購或購買任何此類證券或證券 在上文 (a) (i) 或 (a) (iv) 條提及的交易中可轉換為任何此類證券或可兑換成任何此類證券,或 公司是否應採取任何其他可能對持有人產生負面影響的行動(發行普通股除外) 權利,前提是董事會本着誠意行事確定上文 (a)、(b) 和 (c) 段所考慮的調整 不適用或不會適當地保護權利持有者的利益,公司可能會決定其他什麼 調整行使價格、行使權利時可購買的權利和/或證券數量是適當的,如果 儘管有這些段落,但上文 (a)、(b) 和 (c) 段所設想的調整仍然適用 應由公司決定,而不是上文 (a)、(b) 和 (c) 段所考慮的調整。 公司和權利代理人應視情況根據第 5.4 (b) 和 5.4 (c) 小節修改本協議 即,為此類調整做好準備。 |
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(f) | 根據本第 2.3 節對行使價進行的每一次調整均應計算為 最接近的美分。每當根據本第2.3節調整行使價時,公司應: |
(i) | 立即準備一份列明此類調整的證書和一份簡要的事實核算表 用於此類調整;以及 |
(ii) | 立即向版權代理人和每位普通股轉讓代理人提交此類文件的副本 證書並將其簡要摘要郵寄給要求副本的每位權利持有者。 |
未能提交此類證書或原因 如上所述郵寄的摘要或其中的任何缺陷均不影響任何此類調整或變更的有效性。
(g) | 受第 5.3 節約束,不論可購買的證券有何調整或變動 權利的行使,之前和之後發行的權利證書可以繼續表達可購買的證券 下文簽發的初始權利證書對此作了表述。 |
2.4 日期 對哪種運動有效
每個以其名字命名的人 在行使權利時簽發的任何普通股證書無論出於何種目的均應被視為已成為該股的持有人 由此代表的普通股記錄,此類證書的日期應為權利證書證明的日期 此類權利已正式交出(連同正式完成的行使選擇),並支付了此類權利的行使價 (以及行使持有人根據本協議應繳納的任何適用的轉讓税和其他政府費用)已經支付;但是, 如果此類退出和付款的日期是公司普通股轉讓賬簿的截止日期,則 該人應被視為已成為此類普通股的記錄持有者,該證書的日期應在下次日開始 公司普通股轉讓賬簿開放的工作日。
2.5 執行, 權利證書的認證、交付和日期
(a) | 權利證書應由董事中的任何一人代表公司簽署,即首席執行官 公司的執行官或首席財務官。其中任何官員在權利證書上的簽名 可以是手工的或傳真的。權利證書,上面有在任何時候都是正確的個人的手冊或傳真簽名 公司的高級管理人員應對公司具有約束力,儘管這些人或其中任何人已停止持有該等人員 在會籤和交付此類權利證書之前的辦公室。在公司得知分離後立即 時間,公司將把這樣的離職時間通知版權代理人,並將交付由公司簽發的權利證書 向權利代理人索取描述權利的會籤和披露聲明,權利代理人應會籤(手動) 或以公司滿意的方式通過傳真簽名),並將此類權利證書郵寄給權利持有人 根據本協議第2.2 (c) 小節。在版權代理人會籤之前,任何權利證書都不對任何目的有效 如前所述。 |
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(b) | 每份權利證書的日期應為其會籤之日。 |
2.6 註冊, 轉讓和交換登記
(a) | 離職時間過後,公司將安排保留一份登記冊(“權利登記冊”) 其中,在遵守其可能規定的合理法規的前提下,版權代理人將規定註冊和轉讓 權利的。為了維護權利登記冊,特此指定權利代理人為 “權利登記員” 對於公司,並按照本文規定註冊權利和權利轉讓。如果權利代理人停止工作 要成為權利登記員,權利代理人將有權在所有合理的時間檢查權利登記冊。 |
(b) | 在離職時間之後和到期之前,在交出進行轉讓登記時 或交換任何權利證書,在遵守下文第2.6(d)分節規定的前提下,公司應執行和 權利代理人應根據要求以持有人或指定一個或多個受讓人的名義會籤和交付 根據持有人的指示,提供一份或多份新的權利證書,證明權利總數與權利證書相同 所以投降了。 |
(c) | 在登記轉讓或交換權利證書時頒發的所有權利均為有效 公司的義務,這些權利有權在本協議下獲得與交出的權利相同的權益 在此類轉讓或交換登記後。 |
(d) | 為進行轉讓或交換登記而交出的每份權利證書均應經過正式認可, 或視情況附上公司或版權代理人滿意的書面轉讓文書, 由其持有人或經正式書面授權的該持有人的律師正式簽署。作為發行任何新權利的條件 根據本第2.6節提供的證書,公司可能要求支付足以支付任何税收或其他政府費用的款項 可能就此收取的費用。 |
2.7 被肢解, 權利證書被銷燬、丟失和被盜
(a) | 如果在到期之前向版權代理人交出了任何殘缺的權利證書,則 公司應執行,權利代理人應會籤並交付新的權利證書,以此作為交換 與如此交出的權利證書數量相同。 |
(b) | 是否應在到期時間之前向公司和版權代理人交付證據 (i) 任何權利證書的所有權,(ii) 證明其對任何權利證書的破壞、丟失或被盜感到滿意的證據 以及 (iii) 他們每個人為拯救他們每個人和其中任何一人而自行決定可能需要的擔保或賠償 因此,在沒有通知公司或版權代理人獲得此類權利證書的情況下,他們的代理人不會受到傷害 公司應由真正的購買者簽署,版權代理人應根據其要求進行會籤和交付,以代替 任何此類被毀、丟失或被盜的權利證書,一份新的權利證書,證明權利數量與權利數量相同 證書因此被銷燬、丟失或被盜。 |
(c) | 作為根據本第 2.7 節簽發任何新權利證書的條件,公司 可能要求支付一筆足以支付可能徵收的任何税款或其他政府費用的款項,以及 與之相關的任何其他費用(包括版權代理人的費用和開支)。 |
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(d) | 根據本第 2.7 節簽發的每份新的權利證書,以代替任何銷燬、丟失或 被盜權利證書應作為公司最初的額外合同義務的證據,無論是否被摧毀, 權利證書丟失或被盜可隨時由任何人強制執行,並有權享受本協議的所有好處 與根據本協議正式發佈的任何及所有其他權利平等且相稱。 |
2.8 個人 被視為所有者
公司,權利 代理人和公司的任何代理人或權利代理人可以將該人視為並對待以其名義簽發的權利證書(或之前 到分離時間為止,相關的普通股證書(已註冊為其絕對所有者)和所證明權利的絕對所有者 因此無論出於何種目的.
2.9 交貨 和取消證書
所有版權證書均已交出 在行使或進行贖回時,如果移交給權利代理人以外的任何人,轉讓或交換登記應當 交付給版權代理人,無論如何,版權代理應立即取消。公司可以隨時交付 致版權代理人取消公司可能根據本協議簽署和交付的任何權利證書 已以任何方式獲得,版權代理應立即取消所有以這種方式交付的權利證書。沒有權利 證書應以會籤方式代替或交換根據本第 2.9 節的規定取消的任何權利證書, 除非本協議明確允許。在適用法律的前提下,權利代理人應銷燬所有已取消的權利證書 並應要求向公司交付銷燬證書。
2.10 協議 權利持有者的
每位權利持有者都是 接受相同的同意,並同意公司和版權代理人以及所有其他權利持有者的同意:
(a) | 受本協議條款的約束並受其約束,本協議根據本協議不時修訂的條款 就持有的所有權利而言,連同本協議的條款; |
(b) | 在分離時間之前,每項權利只能一起轉讓,並且將被轉讓 通過轉讓關聯普通股; |
(c) | 在離職時間之後,權利證書只能在權利登記冊上轉讓 如本文所規定; |
(d) | 在到期出示權利證書之前(或在離職時間之前,關聯的 普通股證書),用於轉讓登記、公司、權利代理人和公司或權利的任何代理人 代理人可以將權利證書(或在分離時間之前,視為相關普通股)以其名義對待該人 證書)已註冊為其絕對所有者以及由此證明的權利(不論所有權註明如何) 或者在除公司或權利以外的任何人簽發的此類權利證書或相關的普通股證書上寫信 代理人)用於任何目的,任何相反通知均不影響公司和權利代理人; |
(e) | 該權利持有人已放棄其獲得任何部分權利或任何部分股份的權利 行使權利時(本文規定的除外); |
(f) | 在遵守第 5.4 節規定的前提下,未經任何權利或普通股持有人的批准 本協議可根據董事會的唯一授權不時進行補充或修改,具體如下: 此處提供;以及 |
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(g) | 儘管本協議中有任何相反的規定,但無論是公司還是權利 代理人因無法履行任何義務而對任何權利持有人或任何其他人承擔任何責任 根據本協議,根據主管法院發佈的任何初步或永久禁令或其他命令、法令或裁決 管轄權或政府、監管或行政機構或委員會,或任何法規、規則、規章或行政命令 任何政府機構頒佈或頒佈,禁止或以其他方式限制履行此類義務。 |
第三條
某些交易時對權利的調整
3.1 翻轉 事件
(a) | 如果在到期時間之前,則受第 3.1 (b) 小節和第 5.1 節的約束 將發生翻轉事件,公司應採取必要的行動,確保在10個業務範圍內做到這一點 此後的幾天或為滿足適用的證券法或類似立法的要求而可能需要的更長時間, 除下文另有規定外,此後每項權利在行使後均構成向公司購買的權利 根據本協議條款,公司在完成之日具有總市價的普通股數量 或發生等於行使價兩倍的此類翻轉事件,金額等於行使價的現金金額(此類權利 如果發生以下情況,則以類似於第 2.3 節規定的適用調整的方式進行適當調整 此類完成日期或發生日期:與第 2.3 節所述任何事件類似的事件應已發生 關於此類普通股)。 |
(b) | 儘管有上述規定或本協議的任何其他規定,在發生任何翻轉行為時 事件,在分離時間或股票收購日當天或之後通過以下方式實益擁有或曾經實益擁有的任何權利: |
(i) | 收購人(或收購人的任何關聯公司或關聯方)或任何共同行事的人 或與收購人或收購人的任何關聯公司或關聯公司共同);或 |
(ii) | 收購方(或收購方的任何關聯公司或關聯公司)的直接或間接受讓人 個人或任何人(與收購人或收購人的任何關聯公司或關聯公司)共同或一致行事 在本協議發佈之日之後進行的轉讓,無論是否考慮在內,董事會本着誠意行事認定該轉讓是其中的一部分 收購人(或收購人的任何關聯公司或關聯人或任何共同行事的人)的計劃、安排或計劃 或與收購人(或收購人的任何關聯公司或關聯公司)有關,其目的或效果是避免 本小節 3.1 (b) 第 (i) 款: |
應無效,任何持有此類物品的人都將失效 此後,權利(包括受讓人)無權行使本協議任何條款下的此類權利,並應 無論是根據本協議的任何條款還是其他規定,對此類權利沒有任何其他權利。
(c) | 代表任一條款中描述的個人實益擁有的權利的任何權利證書 第 3.1 (b) 小節的 (i) 或 (ii) 或轉讓給任何此類人的任何被提名人,以及由其簽發的任何權利證書 本句中提及的任何其他權利證書的轉讓、交換、替換或調整應包含以下內容 傳説: |
“由此所代表的權利 權利證書由收購方或收購方的關聯公司或關聯人的人實益擁有 個人(此類術語在權利協議中定義)或與其中任何人共同或共同行動。這份權利證書 在《權利協議》第 3.1 (b) 分節規定的情況下,此處所代表的權利將失效。“;
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但是,前提是版權代理人 不承擔任何責任確定需要強加這種傳説的事實的存在,但是 只有在公司書面指示或持有人未能在轉讓時進行認證的情況下,才需要強加此類圖例 或在權利證書上提供的空白處交換該持有人不是收購人、其關聯公司或關聯公司 或與其中任何一方共同或一致行動的人。
第四條
版權代理人
4.1 一般信息
(a) | 公司特此任命版權代理人作為公司和持有人的代理人 權利符合本協議的條款和條件,權利代理人特此接受此類任命。公司可能來自 不時任命其認為必要或可取的共同版權代理人(“共同權利代理人”),前提是 權利代理人的同意,合理行事。如果公司任命一名或多名共同版權代理人,則相應的 權利代理人和共同權利代理人的職責應由公司經版權代理人和共同權利人批准後決定 代理人。公司同意就其根據本協議提供的所有服務向版權代理人支付合理的補償,並隨時向其支付合理的補償 應權利代理人的要求,及時提供其合理的開支和律師費以及執行過程中合理產生的其他支出 以及本協議的管理以及本協議項下職責的行使和履行(包括合理的費用和支出) 對於經公司批准由版權代理人聘用的任何專家,不得無理拒絕)。該公司 還同意賠償權利代理人及其董事、高級職員、僱員和代理人的任何損失,並使他們免受損失, 在沒有重大過失、惡意或故意不當行為的情況下發生的責任、費用、索賠、訴訟、損害或費用 權利代理人或其董事、高級職員、僱員和代理人就權利代理人所為、遭受或遺漏的相關事宜進行的任何事情 包括接受、執行和管理本協議及其根據本協議行使和履行其職責,包括 為任何責任索賠進行辯護的費用和開支,該賠償權將在本協議終止後繼續有效 協議或權利代理人的辭職或免職。 |
(b) | 權利代理人應受到保護,對所採取的任何行動不承擔任何責任, 它因依賴任何普通股證書管理本協議而遭受或遺漏, 權利證書,公司其他證券的證書,轉讓或轉讓文書,授權書,背書, 宣誓書、信函、通知、指示、同意書、證書、陳述或其善意認為是真實的其他紙張或文件 並由有關人員簽署, 簽署, 並在必要時予以核實或承認. |
(c) | 公司應在合理的時間內向版權代理人通報可能發生的重大事件 影響權利代理人對本協議的管理。公司應隨時根據要求提供權利 代理公司現任董事和高級職員的在職證書。 |
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4.2 合併, 版權代理人的合併、合併或名稱變更
(a) | 權利代理人或任何繼任權利代理人可以合併或合併的任何公司 或可能與之合併的任何公司,或任何因權利所屬的合併、合併或合併而產生的公司 代理人或任何繼任者權利代理人是繼承股東、股東或股東服務業務的一方或任何公司 權利代理人或任何繼任權利代理人將成為本協議項下權利代理人的繼任者,無需執行 或本協議任何一方提交任何文件或採取任何進一步行動,前提是該公司有資格獲得 根據本協議第 4.4 節的規定被任命為繼任權利代理人。以防當時這樣的繼任者權利代理人 繼承本協議設立的機構,任何權利證書均已會籤但未交付,任何此類繼任者 版權代理人可以採用前任權利代理人的會籤,並交付以會籤方式簽名的此類權利證書;以及 如果當時沒有會籤任何權利證書,則任何繼任權利代理人均可會籤此類權利 以前任權利代理人的名義或以繼任權利代理人的名義頒發的證書;在所有此類情況下, 權利證書將具有權利證書和本協議中規定的全部效力。 |
(b) | 如果權利代理人的姓名在任何時候發生變化,則任何權利證書都發生變化 應已會籤但未交付,版權代理人可以採用其先前名稱的會籤並交付權利 以此方式會籤的證書;如果當時沒有會籤任何權利證書,則版權代理人 可以用其先前名稱或更改後的名稱會籤此類權利證書;在所有此類情況下,此類權利證書 應具有權利證書和本協議中規定的全部效力。 |
4.3 職責 版權代理人
版權代理人承諾 本協議對以下條款和條件規定的職責和義務,公司和 權利證書持有人在接受權利證書後,應受以下約束:
(a) | 權利代理人可以聘請法律顧問(他們可能是公司的法律顧問)並諮詢法律顧問, 而且此類律師的意見將是權利代理人對所採取或遺漏的任何行動給予充分和全面的授權和保護 經公司批准(此類批准),本着誠意行事;版權代理人也可以 不得無理拒絕),並由公司承擔費用,諮詢版權代理人應考慮的其他專家 正確履行本協議規定的職責和義務是必要或適當的,權利代理人應有權 真誠地採取行動並依靠任何此類專家的建議。 |
(b) | 每當權利代理人在履行本協議下的職責時認為必要時,或 希望公司在根據本協議採取或遭受任何行動之前證明或證實任何事實或事項,例如 事實或事情(除非此處特別規定了其他證據)可被視為確鑿的證據,而且 由權利代理人認為是董事、首席執行官或首席執行官的人簽署的證書設立 公司的財務官員,並交付給版權代理人;此類證書將是權利的全面授權 代理其依據此類證書根據本協議的規定真誠採取或遭受的任何行動。 |
(c) | 根據本協議,權利代理人僅對自己的疏忽、惡意或故意不當行為承擔責任 以及其高管、董事和僱員的身份。 |
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(d) | 版權代理人對所包含的任何事實陳述或陳述不承擔任何責任,也不會因其中所包含的任何事實陳述或陳述而承擔責任 在本協議中、普通股證書或權利證書中(其會籤除外)中,或者是必需的 進行核實,但所有此類陳述和敍述僅由公司作出,而且將被視為是公司所作的。 |
(e) | 權利代理人對本協議的有效性不承擔任何責任,或 本協議的執行和交付(版權代理人的正當授權、執行和交付除外)或與 任何普通股證書或權利證書(其會籤除外)的有效性或執行;也不承擔任何責任 對於公司違反本協議或任何權利證書中包含的任何契約或條件的任何行為;也不會如此 對權利行使性的任何變更負責(包括根據本協議第3.1 (b) 小節宣佈無效的權利) 或本協議第 2.3 節規定所要求的任何調整,或對任何此類調整的方式、方法或金額負責 調整或確定是否存在需要進行任何此類調整的事實(行使調整的除外) 在收到第 2.3 節所述的證書後的權利(描述任何此類調整);根據本協議的任何行為也不會這樣做 被視為對根據本協議授權發行的任何普通股作出任何陳述或保證 或任何權利,或者任何普通股在發行時是否會得到正式和有效的授權、執行、發行和交付,以及 已全額付清且不可課税。 |
(f) | 公司同意履行、執行、確認和交付或促成履行, 執行、承認和交付了所有可能合理要求的進一步行為和其他行為、文書和保證 權利代理人執行或執行本協議條款的權利代理人。 |
(g) | 特此授權並指示版權代理人接受有關履約的指示 權利代理人認為是董事、首席執行官或首席財務官的任何人履行其在本協議下的職責 公司高管,並向此類人員申請與其職責有關的建議或指示,但不應是 對其根據任何此類人員的指示善意採取或遭受的任何行動負責;據瞭解,指示 除非情況不切實際或權利代理人另有同意,否則應以書面形式向權利代理人提出 而且, 如果不是書面指示, 則應在發出此類指示後儘快以書面形式予以確認. |
(h) | 權利代理人和權利代理人的任何股東或股東、董事、高級職員或員工 可以購買、出售或交易公司的普通股、權利或其他證券,或對任何交易產生金錢利益 公司可能對此感興趣,或與公司簽訂合同或向公司貸款,或以其他方式像公司一樣充分、自由地行事 儘管它不是本協議下的權利代理人。此處的任何內容均不妨礙權利代理人以任何其他身份行事 對於公司或任何其他法律實體。 |
(i) | 權利代理人可以執行和行使特此賦予其的任何權利或權力,或行使任何 本協議規定的義務本身,或經公司事先書面同意,通過其律師或代理人,以及權利 代理人對任何此類律師或代理人的任何行為、不作為、過失、疏忽或不當行為概不負責或承擔任何責任 經事先書面同意,任何此類行為、不作為、過失、疏忽或不當行為給公司造成的任何損失 獲得了公司的股份,並在選擇和繼續僱用該公司時採取了合理的謹慎態度。 |
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4.4 更改 版權代理人
版權代理人可能會辭職 並在提前 60 天通知(或公司可接受的較短通知)後解除其在本協議下的職責 以書面形式通過掛號信或掛號信郵寄給公司和每個普通股轉讓代理人,並郵寄給普通股的持有人 第 5.9 節規定的權利。公司可以在提前 30 天向版權代理人發出書面通知後將其免職 版權代理人和普通股的每位過户代理人(通過親自送貨、掛號或掛號信或掛號郵件)。如果是版權代理人 如果辭職或被免職或以其他方式失去行動能力,公司將任命權利代理人的繼任者。如果 公司未能在解職後的30天內或收到書面通知後的30天內進行此類任命 辭職或喪失行為能力的權利代理人辭職或喪失行為能力,然後是辭職的權利代理人,費用為 公司或任何權利的持有人可以向任何具有司法管轄權的法院申請任命新的權利代理人。任何 繼任權利代理人,無論是由公司還是由此類法院任命,均應是根據以下法律註冊成立的公司 加拿大或其中的某個省。任命後,繼任權利代理人將被賦予相同的權力、權利、義務和責任 就好像它最初被指定為權利代理人一樣,沒有采取進一步的行動或契約;但前任權利代理人在收到後應該 在所有未繳費用和開支中,將其當時根據本協議持有的任何財產交付並轉讓給繼任權利代理人, 並執行和提供為此目的所必需的任何進一步保證、轉讓、行為或契約。不遲於的生效日期 任何此類任命,公司將以書面形式向前任權利代理人和每位轉讓代理人提交書面通知 普通股,並以書面形式向權利持有人郵寄通知。未發出本文規定的任何通知 但是,第4.4節或其中的任何缺陷不應影響權利的辭職或取消的合法性或有效性 代理人或任命繼任權利代理人(視情況而定)。
4.5 信託機構 董事的職責
此處包含的任何內容均不得 被解釋為暗示或暗示董事會無權推薦普通股和/或可轉換證券的持有人 拒絕或接受任何收購要約或採取任何其他行動,包括任何訴訟的啟動、起訴、辯護或和解 以及向股東徵求董事會認為必要的額外或替代性收購投標或其他提案 或適合於履行其信託職責.
第五條
雜項
5.1 兑換 和終止
(a) | 經普通股持有人或持有人事先同意,董事會可本着誠意行事 根據第 5.1 (f) 或 5.1 (g) 小節(視情況而定)在翻轉發生之前的任何時候授予的權利 根據本第 5.1 節的規定未免適用第 3.1 節的事件,請選擇 按每項權利 0.000001 美元的贖回價格贖回所有但不少於所有當時未償還的權利 這種方式類似於第 2.3 節中規定的適用調整,前提是此類事件與任何事件類似 第 2.3 節中描述的事件應已發生(此類兑換價格在本文中稱為 “兑換”) 價格”)。 |
(b) | 經普通股持有人事先同意,董事會可本着誠意行事 根據第 5.1 (f) 小節,在翻車事件發生之前隨時確定適用第 3.1 節 如果此類翻盤事件是由於收購普通股而發生的,則未根據本第 5.1 節獲得豁免 除非根據通過收購競標通告向所有普通股登記持有人發出的收購要約或其他方式 與第 5.1 (d) 分節規定的情況相比,在發生這種情況時,免除對此類翻轉事件適用第 3.1 節 如果董事會提出這樣的豁免,則董事會應將離職時間延長至晚於10個工作日之後的日期,但不得超過10個工作日 在召開股東大會批准此類豁免的幾天後。 |
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(c) | 本着誠意行事的董事會可以在申請的翻轉事件發生之前 根據本條款,第 3.1 節未被豁免,在事先書面通知版權代理人後,決定放棄申請 該翻盤事件的第3.1節規定,翻盤事件的發生是通過以下方式進行的收購出價 向所有普通股登記持有人發出的收購競標通告;此外,還規定,如果董事會放棄適用第3.1節 對於此類翻轉事件,董事會應被視為已放棄對發生的任何其他翻轉事件適用第 3.1 節 由於任何收購出價都是通過收購競標通告向所有普通股登記持有人發出的,該通告是先前發佈的 直至根據本第 5.1 (c) 款獲得豁免或被視為已獲得豁免的任何收購出價到期。 |
(d) | 對於任何翻轉事件,本着誠意行事的董事會可以放棄適用第 3.1 節 參加該翻轉活動,前提是滿足以下兩個條件: |
(i) | 董事會已確定收購人成為收購人是由於疏忽而沒有發生的 任何意圖或知悉其將成為收購方;以及 |
(ii) | 該收購方減少了其普通股的受益所有權,因此在豁免時 根據本第 5.1 (d) 小節,它不再是收購方。 |
(e) | 如果根據允許的出價、競爭性允許出價或收購出價, 根據第 5.1 (c) 分節,董事會已放棄或被視為已放棄第 3.1 節的申請,個人未償收購 普通股,則董事會應在完成此類收購後立即辦理,無需進一步手續,也無需任何批准 根據第 5.4 (b) 或 5.4 (c) 小節,被視為選擇按贖回價格贖回權利。 |
(f) | 如果根據第 5.1 (a) 款贖回權利或根據以下規定豁免翻轉活動 第 5.1 (b) 分節是在離職時間之前的任何時候提出的,此類贖回或豁免應提交批准 致普通股持有人。如果贖回或豁免獲得肯定方的批准,則應視為已獲得批准 在正式舉行的獨立股東會議上親自或由代理人代表的獨立股東所投的多數選票投票 根據適用的法律和公司的章程。 |
(g) | 如果在分離後的任何時候提議根據第 5.1 (a) 款贖回權利 時間,此類贖回應提交權利持有人批准。如果滿足以下條件,則應視為已給予此類批准 權利持有人以親自或代理人代表的權利持有人投票的多數票批准贖回 在此類持有人會議上並有權在會議上投票。就本文而言,每項未決權利(受益權利除外) 由第 (i) 至 (v) 條(包括獨立股東的定義)中提及的任何人所擁有,均有權 只有一票表決,召集、舉行和舉行會議的程序應儘量與所規定的程序相同 在公司章程和BCBCA中關於公司股東大會的規定中。 |
(h) | 如果分離後,非允許出價的收購出價被撤回或以其他方式終止 時間已經過去,在 Flip-in 事件發生之前,董事會可以選擇在贖回時兑換所有未償還的權利 價格。贖回後,本協議的所有條款將繼續適用,就好像離職時間尚未到來一樣 而且應視為沒有發生,公司應被視為已向其持有人發放了替代權利 然後是流通的普通股,但須遵守並遵守本協議的規定。 |
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(i) | 如果董事會選擇或被視為已選擇贖回權利,以及在小節所指的情況下 5.1 (a) 適用,此類贖回須經普通股持有人或權利持有人根據小節批准 5.1 (f) 或 (g),視情況而定,行使權利的權利將在不另行通知的情況下隨之終止,恕不另行通知 此後,權利持有人唯一的權利就是獲得贖回價格。 |
(j) | 在董事會選舉或被視為已選擇贖回權利後的 10 個工作日內 或者,如果第 5.1 (a) 款在普通股持有人或權利持有人批准後的10個工作日內適用 根據第 5.1 (f) 或 5.1 (g) 款贖回權利,視情況而定,公司應發出贖回通知 通過將此類通知郵寄到登記冊上顯示的最後地址,向當時尚未履行的權利的持有者發送此類通知 權利代理人的,或者在分離時間之前,在普通股過户代理人的登記冊上。任何通知是 無論持有人是否收到通知,以此處規定的方式郵寄均視為已送達。每份這樣的贖回通知 將説明支付贖回價格的方式。公司不得兑換、收購或購買 隨時以本第 5.1 節中明確規定的方式或與購買相關的任何其他方式對任何權利進行估值 分離時間之前的普通股。 |
(k) | 公司應立即以書面形式通知權利代理人對申請的任何豁免 董事會根據本第 5.1 節制定的第 3.1 節。 |
5.2 到期
任何人不得有任何權利 根據本協議或到期後的任何權利,但第 4.1 (a) 小節中規定的權利代理人除外 本協議。
5.3 發行 新版權證書
儘管有任何 本協議或相反權利的條款,公司可以選擇簽發新的權利證書,以證明 以董事會可能批准的形式反映可購買股票數量、種類或類別的任何調整或變化的權利 在行使根據本協議的規定作出的權利時。
5.4 補品 和修正案
(a) | 公司可以對本協議進行修改,以更正任何文書或打字錯誤,或 由於任何適用的立法、規章或法規發生任何變化,必須維持本協議的有效性 在此之下。公司可以在第 5.18 節所述的股東大會日期之前補充、修改、變更 在董事會未經任何權利或普通股持有人批准的情況下,撤銷或刪除本協議的任何條款 善意行事認為這種行動是必要或可取的。儘管本第 5.4 節中有任何相反的規定,但沒有 除非經版權代理人書面同意,否則應對第 4 條的規定進行補充或修改 補充或修正。 |
(b) | 在不違反第5.4 (a) 分節的前提下,經普通股持有人事先同意,公司可以 按下文規定獲得,在離職時間之前的任何時候補充、修改、更改、撤銷或刪除任何條款 本協議和權利(無論此類行動是否會對權利持有者的利益產生重大不利影響) 一般來説)。如果需要這種批准的行動獲得贊成票的批准,則應視為已給予同意 出席或派代表出席持有人會議並有權在股東會議上進行表決的獨立股東所投的多數選票 根據適用法律和公司條款和細則正式發行和持有的普通股。 |
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(c) | 經權利持有者事先同意,公司可以在分離之時或之後的任何時候 時間、補充、修改、更改、撤銷或刪除本協議和權利的任何條款(無論此類行動是否會 對權利持有者的利益造成重大不利影響(一般而言),前提是不得進行此類修正、變更或刪除 除非經版權代理人的書面同意,否則應遵守第 4 條的規定。此類同意應 如果此類修正、變更或刪除得到權利持有者的贊成票的授權,則視為已作出 出席或派代表出席根據第5.4 (d) 款舉行的持有人會議並有權被表決,並代表 50% 加上就此投的一張選票。 |
(d) | 如果訴訟要求權利持有人的批准,則應視為已獲得批准 批准由出席或派代表出席會議並有權在會議上進行表決的權利持有者的贊成票授權 權利持有者並代表就其所投選票的多數。就本文而言,每項未決權利 (根據本協議規定無效的權利或條款中提及的任何人實益擁有的權利除外) (i) 至 (v)(包括獨立股東的定義)應有權獲得一票,程序如下 會議的召開、舉行和舉行應儘可能地遵循公司章程和 BCBCA 關於公司股東大會。 |
(e) | 公司根據第 5.4 (a) 款對本協議做出的任何修改,但任何修正除外 為更正任何文書或打字錯誤而進行的修正應當: |
(i) | 如果在分離時間之前作出,則應在下次會議上提交給公司股東 的股東和股東可以根據第 5.4 (b) 小節所述的多數確認或拒絕此類修正案;以及 |
(ii) | 如果在離職時間之後提交,則應在需要召開的會議上提交給權利持有者 在不遲於下次公司股東大會之後的某一天,權利持有人可以通過決議 以第 5.4 (d) 分節所述的多數票通過,確認或拒絕該修正案。 |
任何此類修正均應生效 從董事會通過該修正案的決議之日起,直至該修正案被確認或否決或停止生效 (如下一句所述), 如果修正案得到確認, 則以經確認的形式繼續有效.如果是這樣的修正案 被股東或權利持有人拒絕,或者未按要求提交給股東或權利持有人,那麼 該修正案自其被否決或本應參加的會議結束之日起和之後停止生效 已經提交但尚未提交,或者自本應舉行但尚未舉行的權利持有人會議之日起和之後, 而且,董事會隨後關於修訂本協議以達到基本相同效果的決議在確認之前均不生效 視情況而定,由股東或權利持有人提出。
(f) | 公司必須就任何此類修正向權利代理人提供書面通知, 在本第 5.4 節中提及的本協議的撤銷或變更生效後的五天內撤銷或變更 或變體。 |
(g) | 根據第 5.4 (b) 至 5.4 (e) 款對本協議的任何補充或修正均應 必須獲得任何具有管轄權的政府或監管機構的任何必要批准或同意 公司,包括但不限於普通股上市證券交易所的任何必要批准。 |
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5.5 分數 權利和部分股份
(a) | 不得要求公司簽發部分權利或分發權利證書 這證明瞭部分權利。離職時間過後,應向權利證書的註冊持有人支付款項, 關於原本可以發行的部分權利,一筆現金金額等於市價的相同部分 從本來可以發行之日起,一整套權利取代此類部分權利。權利代理人應 除非公司已向版權代理人提供,否則沒有義務支付任何款項來代替部分權利 根據第2.2 (e) 分節全額支付所有應付金額所需的資金。 |
(b) | 不得要求公司在行使權利時發行部分普通股或 分發證明部分普通股的證書。公司應代替發行部分普通股 在按本文規定行使權利時,向權利證書的註冊持有人支付一筆等於現金的金額 相當於行使當日一股普通股市場價格的相同比例。權利代理人沒有義務 支付任何款項以代替部分普通股,除非公司已向版權代理人提供了必要的資金 全額支付根據第2.2 (e) 分節應付的所有款項。 |
(c) | 權利代理人沒有義務支付任何款項來代替發放部分權利 或分別根據 (a) 或 (b) 段訂立的普通股,除非和直到公司已提供權利 視情況而定,代理應支付的現金金額,以代替發行此類部分權利或普通股。 |
5.6 權利 行動的
受本條款約束 協議、與本協議有關的訴訟權,除僅賦予權利代理人的訴訟權外,均歸於 未經權利代理人或任何其他權利持有者的同意,各自的權利持有人和任何權利持有者 權利,可以代表該持有人自己併為了該持有人自身的利益和其他權利持有人的利益,強制執行,並可以 提起並維持針對本公司的任何訴訟、訴訟或程序,以強制執行或以其他方式對該持有人採取行動 按照本協議和該持有人規定的方式行使該持有人的權利或其有權享有的權利 權利證書。在不限制前述規定或權利持有者可用的任何補救措施的前提下,予以特別承認 權利持有人將無法就任何違反本協議的行為獲得足夠的法律補救措施,並且有權獲得具體的補救 履行任何人的義務以及針對實際或威脅違反任何個人義務的行為提供禁令救濟 受本協議約束。
5.7 持有人 未被視為股東的權利
因此,沒有任何持有人 權利有權投票、獲得股息或出於任何目的被視為普通股或任何其他證券的持有人 可以隨時在行使權利時簽發,也不得將此處或任何權利證書中包含的任何內容解釋為 授予任何權利的持有人本公司股東的任何權利或任何選舉投票權 董事或就在其任何會議上向股東提交的任何事項,或同意或拒絕同意任何公司行動, 或接收影響股東的會議或其他行動的通知(本協議第 5.8 節規定的除外),或接收 分紅或認購權或其他權利,直到此類權利或該持有人有權獲得的權利得到行使為止 根據本協議的規定。
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5.8 注意事項 擬議的行動
如果公司應 在分離時間之後和到期時間之前提出:
(a) | 實施或允許(在需要公司許可的情況下)任何翻身活動;或 |
(b) | 實現公司的清算、解散或清盤,或全部或實質性出售 公司的所有資產, |
那麼,在每種情況下,公司應 根據本協議第 5.9 節,向每位權利持有人發出有關此類擬議行動的通知,其中應具體説明 此類翻轉事件、清算、解散或清盤的發生日期,並且此類通知應至少這樣發出 公司採取此類擬議行動之日前 10 個工作日。
5.9 通知
應發出的通知或要求 或由權利代理人或公司任何權利持有人就本協議訂立的,應足夠 如果通過郵件、預付郵資或通過傳真或其他形式的錄製電子通信交付或發送(在 傳真箱,發放後通過頭等郵件向公司發送的通知或要求的原件,郵資預付 通過傳真發送的通知或要求),地址如下(直到以書面形式向版權代理人提交另一個地址):
斯基納資源有限公司
套房 #650 — 西黑斯廷斯街 1021 號
不列顛哥倫比亞省温哥華 V6E 0C3
注意:首席財務官
傳真:(604) 558-7695
擬發出或提出的相關通知或要求 在以下情況下,公司或權利代理人的任何權利持有人在本協議中應充分給予或提出 通過郵寄方式交付或發送,預付郵費,或通過傳真或其他形式的錄製電子通信(如果是傳真,則使用 通知發出後,通過頭等郵寄方式向版權代理人發送的通知或要求的原始副本 或傳真申請),地址(直到以書面形式向公司提交另一個地址)如下:
Computershare 投資者服務公司
伯拉德街 510 號,三樓
不列顛哥倫比亞省温哥華 V6C 3B9
注意:總經理
傳真:604-661-9401
電子郵件:David.Cavasin@computershare.com
擬發出或提出的相關通知或要求 在本協議中,公司或權利代理人向或向權利持有人提供的任何權利的權利在交付後均應充分給予或提出 或通過預付郵資的頭等郵件發送,或通過傳真發送(如果是傳真,則附上由頭等艙發送的通知或要求的原件) 集體郵件,郵資預付,在發出通知或要求後(通過傳真發給此類持有人),寄給該持有人,地址為 權利代理人登記冊上或分離時間之前公司登記冊上顯示的持有人的 用於普通股。
根據本規定發出或發出的任何通知 第 5.9 節應被視為已在第三業務交付之日送達和收到(如果已送達) 第二天(不包括因罷工、封鎖或其他原因導致郵政服務普遍中斷的每一天) 郵寄(如果是這樣郵寄的),以及在傳真、電報、電傳或通過其他錄音手段發送的當天 電子通信(前提是此類發送是在收件人的正常工作時間內發送的,如果不是,則在 之後的第一個工作日)。公司和版權代理人均可通過以下方式不時更改其地址以獲取通知: 以上述方式向對方發出通知。
-30-
如果郵件服務已中斷或受到中斷的威脅 當公司或版權代理人希望根據本協議向權利持有人或向權利持有人發出通知或要求時, 儘管本第 5.9 節有上述規定,公司或版權代理人仍可通過以下方式發出此類通知 每連續兩週在《環球郵報》的商業版塊發佈一次,而且只要公司有轉讓權 美國的代理人、公司指定的美國日報出版物或此類其他出版物中的代理人,或 公司可能指定的出版物和以這種方式發佈的通知應視為在發佈之日發出 此類公告已首次在任何此類出版物中發佈。
5.10 成本 執法的
公司同意 如果公司未能履行本協議規定的任何義務,則公司將向持有人償還款項 對此類持有人在根據任何規定行使其權利的訴訟中產生的費用和支出(包括律師費)的任何權利 本協議的權利。
5.11 繼任者
所有契約和條款 由公司或權利代理人簽訂或為其利益而簽署的本協議應具有約束力,並使其符合各自的利益 以下的繼任者和受讓人。
5.12 好處 本協議的
本協議中沒有任何內容 應解釋為向公司、權利代理人和權利持有人以外的任何人提供任何合法或公平的待遇 本協議下的權利、補救措施或索賠;但本協議應為公司的唯一和排他性的利益,即權利 代理人和權利持有者。
5.13 描述性 標題
出現描述性標題 此處僅為方便起見,不得控制或影響本協議任何條款的含義或解釋。
5.14 治理 法律
本協議和每項權利 根據本協議簽發的合同應被視為根據不列顛哥倫比亞省法律簽訂的合同,無論出於何種目的,均應 受該省法律管轄,並根據該省法律進行解釋,這些法律適用於完全在該省內簽訂和履行的合同 這樣的省。
5.15 語言
女同性戀者 當事方不要求出示本公約,但所有文件和通知都已附上 et/ou qui en decouleront soient redigés en decouleront soient redigés 在英語語言本協議雙方已要求本協議 以及與之相關的和/或由此產生的所有文件和通知均以英文起草。
5.16 同行
本協議可以執行 在任意數量的對應物中,無論出於何種目的,每種對應方均應被視為原件,所有此類對應方均應被視為原件,所有此類對應方均應被視為原件 共同構成同一份文書.
-31-
5.17 可分割性
如果有任何條款或規定 或其對任何情況的適用在任何司法管轄區在任何程度上都是無效或不可執行的,該條款或條款 在不宣佈無效或不可執行的情況下,在無效或不可執行的範圍內對該司法管轄權無效 本協議的其餘條款和條款,或該條款或條款對除其所涉情況以外的其他情況的適用 被認定為無效或不可執行。
5.18 有效 日期、確認和股東審查
本協議已完整 自本協議發佈之日起按照其條款生效和效力。如果權利計劃未獲得多數通過的決議的批准 在即將舉行的公司股東大會上出席或由代理人代表的獨立股東所投的選票 自本協議生效之日起不超過六個月,則本協議和當時任何未決權利均應不另行手續, 在該股東大會閉幕或其任何休會或延期之日以較早者為準,不具有進一步的效力或效力。
權利計劃必須得到重新確認 由出席或由代理人代表出席股東大會的獨立股東以多數票通過的決議 在每屆股東大會之後的第三次年會上,在股東大會上批准或再次確認供股計劃。 如果權利計劃未經再次確認或未在該年度會議上提交供再次確認,則本協議及所有未執行的協議 自該年會終止之日起,權利應終止並無效,不再具有進一步的效力和效力;前提是 如果發生了翻轉事件(根據本協議被豁免的翻轉事件除外),則不得終止 協議),在本協議根據本第 5.18 節本協議終止之日之前。
5.19 監管 批准
公司的任何義務 本協議所設想的行動或事件應以獲得任何政府的任何必要批准或同意為前提 或監管機構。在不限制上述規定概括性的情況下,任何債務或股權證券的發行或交付(其他 在行使權利和對本協議的任何修訂或補充時,公司持有的不可轉換債務證券) 應事先獲得多倫多證券交易所或公司普通股所在的任何其他交易所的同意 可能會被列出。
5.20 聲明 至於非加拿大人和非美國持有者
如果審計委員會認為 (他們可以依賴律師的建議), 本協議所設想的任何行動或事件都需要遵守證券 加拿大和美利堅合眾國以外司法管轄區的法律或類似立法,其領土和屬地, 董事會本着誠意行事可以採取其認為適當的行動,以確保無需遵守規定,包括 但不限於制定向加拿大居民信託機構發行行使時可發行的權利或證券的程序 權利,由有權獲得權利的人以信託形式持有這些權利(但保留給信託機構或信託機構和公司), 由公司決定(對此的絕對自由裁量權)及其出售和匯出此類收益 向有權出售的人士出售(如果有)。在任何情況下,均不得要求公司或版權代理人簽發或交付權利 或向加拿大以外任何司法管轄區的公民、居民或國民行使權利時可發行的證券 及其省份或地區以及美利堅合眾國及其任何州,此類發放或交付屬於非法行為 無需為此類目的註冊相關人員或證券。
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5.21 測定 和理事會的行動
所有行動和決定 (包括與前述內容有關的所有遺漏),這些都是董事會根據本協議真誠地作出或作出的, 不得要求董事會的任何成員對權利持有人承擔任何責任。
5.22 權利 董事會的
在不限制普遍性的情況下 在前述內容中,此處包含的任何內容均不得解釋為暗示或暗示董事會無權提出建議 普通股和/或可轉換證券的持有人拒絕或接受任何收購要約或採取任何其他行動(包括,沒有 限制、任何訴訟的開始、起訴、辯護或和解,以及提交額外或替代性收購 就任何收購要約或其他內容向普通股和/或可轉換證券持有人提出的出價或其他提議 董事會認為在行使其信託職責時是必要或適當的。
-33-
為此,各當事方,以昭信守 本協議已使本協議自上述第一份撰寫之日起正式生效。
SKEENA 資源有限 | ||
每個: | “蘭迪·賴歇特” | |
授權簽字人 | ||
每個: | “安德魯·麥克裏奇” | |
授權簽字人 |
計算機共享投資者服務 INC。 | ||
每個: | “伯納黛特·維拉里卡” | |
授權簽字人 | ||
每個: | “Yanne Yu” | |
授權簽字人 |
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附錄 A
權利證書表格
證書編號 ______________ ___________ 權利
權利可以兑換,可以選擇 根據權利協議中規定的條款,對公司進行分配。在某些情況下(詳見第 3.1 (b) 小節 權利協議)、收購人或收購人或其關聯公司的受讓人實益擁有的權利 (正如權利協議中定義的那樣),或者與其中任何一方共同行動或協同行動的任何人可能無效。
權利證書
這證明 __________________________________ 是上述權利數量的註冊持有人,每項權利的註冊持有人都有權,但須遵守 截至2023年11月14日的《股東權利計劃協議》的條款、條款和條件可能來自 不時修改、重申、變更或更換 Skeena Resources Limited(一家公司)之間的 “權利協議”) 根據不列顛哥倫比亞省(“公司”)和Computershare Investor Services Inc.(一家公司)的法律而存在 根據加拿大法律註冊為權利代理人(“權利代理人”),該術語應包括任何繼承權利 權利協議下的代理人,可在離職時間之後的任何時候從公司購買(該術語的定義見下文 權利協議),在到期之前(該條款在權利協議中定義),一股全額支付的普通股 公司(每股均為 “普通股”),在提交和交出本文件後,按下述行使價計算 權利證明書和行使選擇表格,由權利代理人正式簽署,並由其主要辦公室簽署 温哥華市或公司可能不時指定的其他城市。直到對其進行一定調整為止 根據權利協議的規定,行使價應為:(i)在分離時間之前,行使價等於三的金額 不時乘以每股普通股的市場價格(該術語在權利協議中定義);以及(ii)起始和 在分離時間之後,金額等於分離時每股普通股市場價格的三倍。
在描述的某些情況下 在權利協議中,應調整每項權利使其註冊持有人有權購買的普通股數量 如《權利協議》中規定的那樣。
此權利證書是 受權利協議的所有條款、規定和條件的約束,特此納入這些條款、條款和條件 此處以引用為準,是本文的一部分,特此提及權利協議以全面描述權利, 對權利代理人、公司和權利持有人的權利、義務、義務和豁免的限制 證書。權利協議的副本在公司的註冊辦事處存檔,可應書面要求提供。
此版權證書,包括 或者沒有其他權利證書,在為此目的指定的權利代理人的任何辦公室交出後,可以兑換 對於另一份期限和日期相似的權利證書或權利證書,以證明權利總數等於總數 由交出的權利證書或權利證書證明的權利數量。如果要行使本權利證書 在某種程度上,註冊持有人有權在交出本協議後獲得另一份權利證書或權利證書 以未行使的全部權利的數量為準。
在遵守規定的前提下 在權利協議中,本權利證書所證明的權利可由公司以0.000001美元的贖回價格兑換 per Right,視某些情況而定,在某些情況下可以選擇。
-2-
沒有零星普通股 將在行使此證明的任何權利時發放,但代之以現金支付,如權利所規定 協議。
本權利證書不持有者, 因此,有權投票或獲得股息,或出於任何目的被視為普通股或任何其他證券的持有人 行使本協議後可隨時發行,也不得解釋權利協議或此處包含的任何內容 因此,向本協議的持有人授予公司股東的任何權利或任何選舉投票權 董事或就其在任何會議上向股東提交的任何事項,或對董事的任何行動給予或不予同意 公司,或接收影響股東的會議或其他行動的通知(權利協議中規定的除外),或 在行使本權利證書所證明的權利之前,獲得股息或認購權或其他權利 如《權利協議》所規定。
本權利證書應 除非經版權代理人會籤,否則無論出於何種目的均無效或強制性。
見證傳真簽名 公司的適當官員。
日期: | ||
SKEENA 資源有限 | ||
作者: | ||
授權官員 | ||
會籤: | ||
計算機共享投資者服務 INC。 | ||
作者: | ||
授權簽字人 |
轉讓形式
(如果是,則由註冊持有人簽署 持有人希望轉讓本權利證書所代表的權利。)
換取收到的價值 | |
特此出售、轉讓和轉讓給 | |
(請打印受讓人的姓名和地址) |
本權利證書所代表的權利, 連同其中的所有權利、所有權和利益,特此不可撤銷地構成和任命 _______________________________________________ 作為律師,轉讓公司賬簿上的內部權利,並擁有完全的替代權。
註明日期: | ||
保證簽名: | 簽名 | |
(必須簽名 與本權利證書正面寫有的姓名相對應,未經修改或放大或 任何更改。) |
簽名必須由加拿大附表保證 我是特許銀行、認可證券交易所的成員或認可的尊爵會計劃(STAMP、MSP或SEMP)的成員。
________________________________________________________________________________
(如果為真,則待完成)
為了利益,下列簽署人特此表示 在所有權利和普通股持有人中,本權利證書所證明的權利不是,據他們所知 下列簽署人從未被收購人或其關聯公司或關聯公司或任何共同行事的人實益擁有 或與前述任何內容一併使用(所有大寫術語以及 “共同或一致行動” 一詞均按定義使用) 在權利協議中)。
註明日期: | 簽名: | |||
(必須簽名 與本權利證書正面寫有的姓名相對應,未經修改或放大或 任何更改。) |
注意
如果是上述認證 在行使此證明的權利時或如果出現以下情況,則選擇行使的形式未完成 轉讓本文所證明的權利後,上述轉讓表格中規定的證明並未完成, 公司將把本權利證書所證明權利的受益所有人視為收購人或 其關聯公司或關聯公司,或與其中任何一方共同或一致行動的人(均按權利協議的定義) 並且,如果是轉讓,則將在為換取本權利證書而頒發的任何權利證書上貼上相應的圖例。
(將附在每份權利證書上)
行使選舉的形式
至:SKEENA 資源有限
下列簽署人特此不可撤銷地選擇行使 ___________________ 隨附的權利證書所代表的購買普通股(或其他證券)的全部權利,或 財產)可在行使此類權利時簽發,並要求為此類單位(或其他單位,證券或所有權)提供證書 財產)以以下名義發行:
(姓名) | ||
(街道) | ||
(城市和州或省) | ||
(國家、郵政編碼或郵政編碼) | ||
社會保險、社會保障或其他 納税人識別號 |
-2-
如果這樣的權利數量不等於全部 由本權利證書證明的權利,應以以下名義註冊一份新的權利證書,以證明此類權利的其餘部分 並配送至:
(姓名) | ||
(街道) | ||
(城市和州或省) | ||
(國家、郵政編碼或郵政編碼) | ||
社會保險、社會保障或 其他 納税人識別號 |
註明日期: | ||
保證簽名: | 簽名 | |
(必須簽名 與本權利證書正面寫有的姓名相對應,未經修改或放大或 任何更改。) |
簽名必須由加拿大附表保證 我是特許銀行、認可證券交易所的成員或認可的尊爵會計劃(STAMP、MSP或SEMP)的成員。
________________________________________________________________________________
(如果為真,則待完成)
為了利益,下列簽署人特此表示 在所有權利和普通股持有人中,本權利證書所證明的權利不是,據他們所知 下列簽署人從未被收購人或其關聯公司或關聯公司或任何共同行事的人實益擁有 或與前述任何內容一併使用(所有大寫術語以及 “共同或一致行動” 一詞均按定義使用) 在權利協議中)。
註明日期: | 簽名: |
注意
如果是上述認證 在行使此證明的權利時或如果出現以下情況,則選擇行使的形式未完成 轉讓本文所證明的權利後,上述轉讓表格中規定的證明並未完成, 公司將把本權利證書所證明權利的受益所有人視為收購人, 其關聯公司或關聯公司,或與其中任何一方共同或一致行事的人(均按權利協議的定義),以及 如果是轉讓,則將在為換取本權利證書而頒發的任何權利證書上貼上相應的圖例。