SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 哈特福德金融服務集團,INC。 [ HIG ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 08/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 08/02/2024 | G(1) | 40,000 | D | $0.0000 | 210,972 | D | |||
普通股票 | 08/05/2024 | G | 60,040 | D | $0.0000 | 150,932 | D | |||
普通股票 | 08/02/2024 | G(1) | 40,000 | A | $0.0000 | 55,503 | I | 由配偶 | ||
普通股票 | 08/05/2024 | G | 15,500 | D | $0.0000 | 40,003 | I | 由配偶 | ||
普通股票 | 95,386 | I | 斯威夫特家族禮物信託 | |||||||
普通股票 | 60,865 | I | 斯威夫特家族傳承信託 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
期權 | $43.59 | (2) | 03/01/2026 | 普通股票 | 294,481 | 294,481 | D | ||||||||
期權 | $48.89 | (3) | 02/28/2027 | 普通股票 | 302,908 | 302,908 | D | ||||||||
期權 | $49.01 | (4) | 02/26/2029 | 普通股票 | 352,263 | 352,263 | D | ||||||||
期權 | $51.87 | (5) | 02/23/2031 | 普通股票 | 310,820 | 310,820 | D | ||||||||
期權 | $53.81 | (6) | 02/27/2028 | 普通股票 | 284,819 | 284,819 | D | ||||||||
期權 | $55.27 | (7) | 02/25/2030 | 普通股票 | 327,679 | 327,679 | D | ||||||||
期權 | $69.41 | (8) | 02/23/2032 | 普通股票 | 301,932 | 301,932 | D | ||||||||
期權 | $78.28 | -9 | 02/28/2033 | 普通股票 | 248,933 | 248,933 | D | ||||||||
期權 | $95.74 | (10) | 02/27/2034 | 普通股票 | 116,414 | 116,414 | D |
響應的説明: |
1.這筆交易涉及報告人向配偶的贈予。 |
2.期權於2019年3月1日成為完全可行使,即授予日後第三個週年。 |
期權於2020年2月28日,即授予日期滿三週年時全數到期行使。 |
期權於2022年2月26日,即授予日期滿三週年時全數到期行使。 |
期權於2024年2月23日,即授予日期滿三週年時全數到期行使。 |
期權於2021年2月27日,即授予日期滿三週年時全數到期行使。 |
期權於2023年2月25日,即授予日期滿三週年時全數到期行使。 |
期權的三分之一將於2023年2月23日到期,另三分之一將於2024年2月23日到期,剩餘的三分之一將於2025年2月23日到期,即授予日期滿三週年時。 |
期權的三分之一將於2024年2月28日到期,另三分之一將於2025年2月28日到期,剩餘的三分之一將於2026年2月28日到期,即授予日期滿三週年時。 |
期權的三分之一將於2025年2月27日到期,另三分之一將於2026年2月27日到期,剩餘的三分之一將於2027年2月27日到期,即授予日期滿三週年時。 |
安東尼·J·薩萊諾(Anthony J. Salerno)律師委託人 | 08/06/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |